黄金市场趋势解读 南边梦元短债A,南边梦元短债C: 南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书(更新)

南边梦元短债债券型证券投资基金招募说       明书（更新）    基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                              南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             关键教唆   本基金经中国证监会 2019 年 7 月 8 日证监许可[2019]1265 号文注册召募。本基金的基 金合同于 2019 年 11 月 5 日慎重凯旋。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容确凿、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前程作念出推行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特色，充分筹议自身的风险承受智商， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的万般风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：与投 资债券、资产支抓证券、国债期货等特定投资标的磋议的特定风险；证券阛阓举座环境激发 的系统性风险；个别证券专有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投 资过程中产生的管制风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险；基金合同隔绝的风险。本基金的一般风险及专有风险详 见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金为主要投资于短期债券的债券型基金，属证券投资基金中的较低风险收益品种， 其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币阛阓基金。投资东说念主购 买本基金并不即是将资金当作进款存放在银行或进款类金融机构。投资有风险，投资东说念主认购 （或申购）基金时应阐明阅读本基金的《招募说明书》、《基金产物贵府纲目》及《基金合 同》等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面判辨本基金的风 险收益特征和产物特色，并充分筹议自身的风险承受智商，感性判断阛阓，严慎作念出投资决 策。   基金管制东说念主依照恪称职守、忠实信用、严慎尽力的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其改日功绩表 现；基金管制东说念主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。基金管制东说念主提醒 投资者基金投资的“买者舒畅”原则，在作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行背负。   本招募说明书仍是本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,磋议财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §1 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管制办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制 礼貌》以及《南边梦元短债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 确凿性、准确性、完好意思性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间职权、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议礼貌享有职权、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额抓有东说念主的职权和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法 律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时有用的法律法例的礼貌为准。                            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何有用改进和补充 投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改进和补充 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 投资基金销售管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经磋议政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 括其时常改进）及磋议法律法例礼貌不错投资于在中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资 者 点办法》（包括其时常改进）及磋议法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 份额的申购、赎回、调治、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东说念主订立了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救助基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并赢得中国证监会书面说明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 个月 金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其抓有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调治为基金管制东说念主管制的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额) 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交游的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其礼貌                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 （包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置计帐，目的在于有用隔绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令改进后，如适用本基 金，磋议内容以改进后法律法例、业务功令为准。                            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金管制东说念主   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立期间：1998 年 3 月 6 日   法定代表东说念主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构养息为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                                南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一说念营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督寻查处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督寻查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业诱骗东说念主员管制处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管制委员会企业诱骗东说念主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。    李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局忍让东说念主寿保障股份有限公司监事，金融建壮发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管制学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看管长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院异常津贴行家，训诫部长江学者特聘素养，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院素养，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学素养、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行独处董事， 汇丰银行（中国）独处董事，东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券交游所科创板轨制 评估行家委员会主任，南边基金管制股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、本钱阛阓业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非奉行董事，南边基金管制股份有限公司独处董事。   林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 训诫中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制司帐师协会会长，广 东省里面抵制协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金管制股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，北京注册司帐师 协会副会长。现任致同司帐师事务所（异常宽泛合伙）管制合伙东说念主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司独处董事。   徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学锤真金不怕火。现任复旦大学管制学院 副素养，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科时期股份有限公司独处董事，南边基金管制股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档司帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会办公 室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总司帐师， 南边基金管制股份有限公司监事会主席。                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档技俩司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级司帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部容或及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高档计划司理，兴业 证券计谋发展部经营筹划与绩效分析司理、私财委科技金融部筹算发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和容或筹算处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥容或中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥容或中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、技俩司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、待业金业务部 奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认司帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明司帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外司帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金看管长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金 司理助理、基金司理、寰球社保及国外业务部奉行总监、寰球社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基 金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看管长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华司帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹划财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司看管长， 南边本钱管制有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室司帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永说念司帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，司帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹划投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东说念主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：李慧鹏先生，管制期间为 2019 年 11 月 5 日至 2021 年 8 月 27 日；王景明先生，管制期间为 2021 年 8 月 27 日于今。    王景明先生，中国东说念主民大学金融学硕士，具有基金从业经验。2014 年 7 月加入南边基 金，任固定收益研究部宏不雅研究员、信用研究员。2018 年 5 月 17 日至 2021 年 8 月 27 日， 任南边润元基金司理助理。2021 年 8 月 27 日至 2023 年 1 月 13 日，任南边初元中短债、南 方定元中短债基金司理；2022 年 7 月 22 日至 2023 年 2 月 16 日，任南边稳利 1 年按期洞开 债券基金司理；2021 年 10 月 22 日至 2023 年 6 月 15 日，任南边荣年基金司理；2023 年 6 月 15 日至 2024 年 1 月 19 日，任南边荣年一年抓有羼杂基金司理；2021 年 8 月 27 日于今， 任南边梦元短债、南边国利、南边升元中短利率债基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南 方纯元基金司理；2023 年 2 月 16 日于今，任南边稳利 1 年抓有债券基金司理；2023 年 8 月 9 日于今，任南边稳瑞 90 天抓有债券基金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边稳鑫 6 个月抓有债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交游管制部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，混结伴产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生。    （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有东说念主分拨收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；    （6）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；    （7）狡计并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管制业务步履磋议的信息败露事项；    （9）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；    （10）保存基金财产管制业务步履的记录、账册、报表和其他磋议贵府；                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （11）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼职权或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他职责。 轨制，遴选有用措施，防患违反《基金法》偏激他磋议法律法例步履的发生。   　　（1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不自制地对待管制的不同基金财产；   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游步履；   （7）冒昧职守，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   为钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行抵制东说念主或者 与其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利 益突破，恰当中国证监会的礼貌，并履行信息败露义务。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 步履后，则本基金投资不再受磋议限制。                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 取最大利益； 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事磋议的交游步履；   为了保证公司法度运作，有用地驻防和化解管制风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息确凿、准确、完好意思，从而最猛进程地保护基金份额抓有东说念主的 利益，本基金管制东说念主建立了科学合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是指公司为终了里面抵制想法而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 步履与抵制措施的总称。里面抵制轨制由里面抵制大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面抵制大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，是对各项基本管制轨制 的统辖和率领，里面抵制大纲明确了内控想法、内控原则、抵制环境、内控措施等内容。   基本管制轨制包括里面司帐抵制轨制、风险抵制轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息败露轨制、信息时期管制轨制、贵府档案管制轨制、功绩评估侦察轨制 和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面抵制机制必须掩盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作设施。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，钦慕内控轨制的有用 奉行。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，莳植经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面抵制后果。   （1）里面司帐抵制轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度磋议法律、法例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐办事操作经由和司帐岗亭职责，并针对各个风险抵制点建立严实的司帐 系统抵制。   里面司帐抵制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步履、基金估值轨制和步履、基 金财务计帐轨制和步履、成本抵制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 救助和什物质产清点轨制、司帐档案救助和财务打发轨制等。   （2）风险管制抵制轨制   风险抵制轨制由风险抵制委员会组织各部门制定，风险抵制轨制由风险抵制的机构设立、 风险抵制的步履、风险抵制的具体轨制、风险抵制轨制奉行情况的监督等部分组成。   风险抵制的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务风险抵制制 度、信息时期系统风险抵制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、隐秘轨制等程 序性风险管制轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立看管长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情 况。看管长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   看管长负责组织率领公司监察稽核办事。除应当遁藏的情况外，看管长享有充分的知情 权和独处的拜访权。看管长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等磋议会议，有权调阅公司磋议文献、档案。看管长应当按期或者 不按期向全体董事报送办事禀报，并在董事会及董事会下设的磋议专诚委员会按期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险抵制情况。   公司设立监察稽核部门，具体奉行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员， 明确礼貌了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。   监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员战胜磋议法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面抵制轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。                           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §4 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一说念 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立期间：1992 年 10 月 19 日   经营范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业务主要包括： 收受公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代 理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证服务及担保；代 理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换； 国外结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买 卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜访、盘问、 见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；寰球社会保障基金托管业务；经中国东说念主 民银行和中国银行业监督管制委员会批准经营的其他业务。   组织时局：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：抓续经营   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号   磋议东说念主：朱萍   磋议电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服务的股份 制买卖银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发展一直保抓较快增长， 各项经营方针在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年改名为资产托管部，2013 年 改名为资产托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化养息，并改名为资产托管部， 咫尺下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管制处、业务保障处、总行资 产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   咫尺，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信救助、证券投资基金托管、全 球资产托管、保障资金托管、基金专户容或托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资 产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行容或产物托管、企业年金托管等多项 托管产物，形成完备的产物体系，可知足多鸿沟客户、境表里阛阓的资产托管需求。                          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年出身，硕士研究生。曾任中国成立银行大连市分行斥地差异行行 长，中国成立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国成立银行湖北省分行纪委文书、副 行长、党委委员，中国成立银行普惠金融作事部（小企业业务部）总司理，中国成立银行公 司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年出身，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资财部总经 理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产欠债管制委员会主任， 总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部 总司理。   （三）基金托管业务经营情况   截止 2024 年 6 月 30 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管限度为 14488.34 亿元， 托管证券投资基金共 454 只。   （四）基金托管东说念主的里面抵制轨制 功令和本行规章轨制，形成称职经营、法度运作的经营念念想。确保经营业务的稳健运行，保 证基金资产的安全和完好意思，确保业务步履信息确凿凿、准确、完好意思，保护基金份额抓有东说念主的 正当权益。 业务部门建立并钦慕资产托管业务的里面抵制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头 管制部门。率领业务部门开展资产托管业务的操作风险管控办事。总行资产托管部属设内控 管制处。内控管制处是全行托管业务条线的里面抵制具体管制实施机构，并配备专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监监办事，独处愚弄监督稽核职责。 务的决策、奉行、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作设施，掩盖到从事资产托管各级 组织结构、岗亭及东说念主员。里面抵制以驻防风险、合规经营为起点，各项业务经由体现“内 控优先”要求。   具体内控措施包括：培育职工缔造内控优先、轨制先行、全员化风险抵制的风险管制理 念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意志通顺到组织架构、业务岗亭、东说念主员的各个设施。 制定权责明晰的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项操作规程、职工职业说念德法度、业 务数据备份和隐秘等在内的各项业务管制轨制；建立严格完善的资产隔绝和资产救助轨制， 托管资产与托管东说念主资产及不同托管资产之间实行独处运作、分别核算；对万般突发事件或故 障，建立完备有用的救急有筹划，按期组织灾备演练，建立要紧事项禀报轨制；在基金运作办 公区域建立健全安全监控系统，利用灌音、摄像等时期技能终了风险抵制；按期对业务情况                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 进行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险 隐患。   （五）托管东说念主对管制东说念主运作基金进行监督的方法和步履   托管东说念主严格按照磋议政策法例、以及基金合同、托管合同等进行监督。监督依据具体包 括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》   （5）《基金合同》、《基金托管合同》；   （6）法律、法例、政策的其他礼貌。   我行根据基金合同及托管合同约定，对基金合同凯旋之后所托管基金的投资范围、投资 比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆基金管制东说念主违纪风险。   （1）资产托管部设立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内独处愚弄对 基金管制东说念主投资交游步履的监督职责，法度基金运作，钦慕基金投资东说念主的正当权益，不受任 何外界力量的打扰；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督方针，由核算监督岗通过托管业务的自动处理程 序进行监督，终了系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化方针、投资指示、管制东说念主提供的各式报表和禀报等，遴选东说念主工监督的方 法。   （1）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资运作监督结果，遴选按期和不按期禀报时局向基 金管制东说念主和中国证监会禀报。按期禀报包括基金监控周报等。不按期禀报包括教唆函、临时 日报、其他临时禀报等；   （2）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主违纪违法操作，以电话、邮件、书面教唆函的方式 文书基金管制东说念主，指明违纪事项，明确纠正期限。在规按期限内基金托管东说念主再对基金管制东说念主 违纪事项进行复查，若是基金管制东说念主对违纪事项未予纠正，基金托管东说念主将禀报中国证监会。 若是发现基金管制东说念主投资运作有要紧违纪步履时，基金托管东说念主应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管制东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的查验，应实时提供有 关情况和贵府。                                 南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 磋议服务机构   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东说念主：张锐珊 南边梦元短债债券 A 代销银行：         序号                    代销机构称呼          代销机构信息                       公司                 路 12 号                                          办公地址：上海市中山东一                                          路 12 号                                          法定代表东说念主：张为忠                                          磋议东说念主：朱瑛                                          磋议电话：021-61618888                                          客服电话：95528                                          网址：www.spdb.com.cn                                          融大街 25 号                                          办公地址：北京市西城区闹                                          市口大街 1 号院 1 号楼                                          法定代表东说念主：张金良          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   电话：010－66275654                   传真：010－66275654                   磋议东说念主：王嘉朔                   客服电话：95533                   网址：www.ccb.com                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   办公地址：中国（上海）自                   由贸易试验区银城中路 188                   号                   法定代表东说念主：任德奇                   电话：021-58781234                   传真：021-58408483                   磋议东说念主：高天                   客服电话：95559                   公    司    网    址   ：                   www.bankcomm.com                   南大路 7088 号招商银行大                   厦                   办公地址：深圳市福田区深                   南大路 7088 号招商银行大                   厦                   法定代表东说念主：缪建民                   磋议东说念主：季平伟                   客服电话：95555                   网址：www.cmbchina.com          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东说念主：刘建军                    磋议东说念主员：李雪萍                    客服电话：95580                    网址：www.psbc.com                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    办公地址：北京市曙光区光                    华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                    法定代表东说念主：方合英                    磋议东说念主：王晓琳                    电话：010-66637271                    客服电话：95558                    网            址              ：                    http://www.citicbank.com/                    风东路 713 号                    法定代表东说念主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主:吕家进                    磋议东说念主:孙琪虹                    磋议电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东说念主：谢永林                    磋议东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东说念主：王锦虹                    磋议东说念主：王宏                    电话：022-58314846 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     公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东说念主：关文杰                     磋议东说念主：孙烨           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客 服 电 话 ： 010-96198 ；                    网址：www.bjrcb.com                    罘区海港路 25 号                    办公地址：山东省烟台市芝                    罘区海港路 25 号                    法定代表东说念主：曾勇                    磋议东说念主：张卓智                    电话：0535-6699671                    传真：0535-6699884                    客服电话：4008-311-777                    网址：www.yantaibank.net                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东说念主：葛仁余                    磋议东说念主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东说念主：程劲松                    磋议东说念主：朱杰霞                    磋议电话：0769-27239605           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东说念主：景在伦                    磋议东说念主：陈界交                    磋议电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588；                    （寰球）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东说念主：陆华裕                    磋议东说念主：胡技勋                    磋议电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    山大街 88 号                    办公地址：南京市建邺区江                    山大街 88 号                    法定代表东说念主：谢宁                    磋议东说念主：徐冬琴                    磋议电话：025-83076059                    客服电话：95302           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.njcb.com.cn                     平门街 6 号                     办公地址：重庆市江北区永                     平门街 6 号                     法定代表东说念主：杨秀明                     磋议东说念主：陈郅骁                     电话：023-63367180                     传真：023-63792412                     客服电话：956023                     网址：www.cqcbank.com      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     磋议东说念主：沈念念敏                     磋议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282                     客服电话：0769-961122                     网址：www.drcbank.com                     谷路 1699 号徽银大厦                     办公地址：安徽省合肥市云                     谷路 1699 号徽银大厦                     法定代表东说念主：严琛                     磋议东说念主：顾伟平                     电话：0551-65898103                     传真：0551-65898120                     客服电话：4008896588(安徽                     省外)、96588(安徽省内)                     网址：www.hsbank.com.cn                     大九洲大路东 1346 号                     办公地址：广东省珠海市吉                     大九洲大路东 1346 号                     法定代表东说念主：宗少俊                     磋议东说念主：李阳                     电话：96588(广东省外加拨                     传真：0                     客服电话：96588(广东省外                     加拨 0756)，4008800338                     网址：www.crbank.com.cn             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      有限公司            政中路 9 号                      办公地址：常州市武进区延                      政中路 9 号                      法定代表东说念主：陆曙光                      磋议东说念主：李仙                      电话：0519-80585939                      传真：0519-89995170                      客服电话：96005                      网址：www.jnbank.com.cn                      南湖大路 1817 号                      办公地址：吉林省长春市东                      南湖大路 1817 号                      法定代表东说念主：秦季章                      磋议东说念主：孟明                      电话：0431-84992680                      传真：0431-84992680                      客服电话：400-88-96666(全                      国)，96666(吉林省)                      网址：www.jlbank.com.cn      有限公司            99 号                      办公地址：杭州市开国中路                      法定代表东说念主：张海林                      磋议东说念主：吴徐立                      电话：0571-87910313                      传真：0571-86415596           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：96596                     网址：www.urcb.com                     庆区滨江中路一段 97 号 26                     栋                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     磋议东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     磋议东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     办公地址：中国（江苏）自                     由贸易试验区苏州片区苏州                     工业园区钟园路 728 号                     法定代表东说念主：崔庆军           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    磋议东说念主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com                    店区长风街 59 号                    办公地址：山西省太原市小                    店区长风街 59 号                    法定代表东说念主：郝强                    磋议东说念主：孟春霖                    电话：0351-7812445                    客服电话：9510-5588                    网址：www.jshbank.com                    说念里区友谊路 436 号                    办公地址：黑龙江哈尔滨市                    说念里区友谊路 436 号                    法定代表东说念主：姜春洁                    磋议东说念主：闫勇                    电话：0451-85706107                    传真：0451-85706036                    客服电话：4006458888                    网址：www.lj-bank.com                    产业斥地区高新四路 13 号 1                    幢 1 单元 10101 室                    办公地址：西安市高新时期                    产业斥地区高新四路 13 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：张全明                     磋议东说念主： 闫石                     传真：029-88609566                     客服电话：(029)96669、400-                     网址：www.ccabchina.com      公司             桥区南官大路 188 号                     办公地址：浙江省杭州市上                     城区望江东路 59 号                     法定代表东说念主：王钧                     磋议东说念主：刘苗                     电话：18701965080                     传真：0571-87788818                     客服电话：400-88-96575 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                     网址：www.beeb.com.cn                      台路 197 号                      办公地址：山东省日照市烟                      台路 197 号                      法定代表东说念主：杨宝峰                      磋议东说念主：孔颖                      磋议电话：0633-8081590                      客服电话：4006896588                      网          址              ：                      www.bankofrizhao.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    法定代表东说念主： 赵小中                    磋议东说念主： 龙秀芳                    电话：0731-89736250                    传真：0731-89736250                    客服电话：40067-96511                    网             址          ：                    www.bankofchangsha.com                    关区酒泉路 211 号                    办公地址： 甘肃省兰州市城                    关区酒泉路 211 号                    法定代表东说念主： 许建平                    磋议东说念主： 司艳春                    电 话 ： 0931-4600528 、                    传真：0931-4600528                    客服电话：0931-96799                    网址：www.lzbank.com                    商务外环路 22 号                    办公地址： 郑州市郑东新区                    商务外环路 22 号                    法定代表东说念主： 赵飞                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               磋议东说念主： 陈威任                               电话：0371-67009917                               传真：0371-67009097                               客服电话：95097                               网址：www.zzbank.cn                               头市九原区赛罕街说念办事处                               建华南路 2 号 A 座                               办公地址：内蒙古自治区包                               头市九原区赛罕街说念办事处                               建华南路 2 号 A 座                               法定代表东说念主： 于学忠                               磋议东说念主： 郭艳桃                               电话：0472-5568646                               客服电话：95352                               网址：www.gip.bsb.com.cn   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边梦元短 债债券 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边梦元短债债券 A。 南边梦元短债债券 A 代销券商偏激他代销机构： 序号              代销机构称呼        代销机构信息                               法定代表东说念主：张伟                               磋议东说念主：庞晓芸                               磋议电话：0755-82492193                               客服电话：95597                               网址：www.htsc.com.cn          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东说念主：杨华辉                    磋议东说念主：乔琳雪                    磋议电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一说念 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    磋议东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    磋议东说念主：辛国政                    磋议电话：010-80928123          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    磋议东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    磋议东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东说念主：徐步夷           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：95553                     网址：www.htsec.com                     立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市曙光区景                     辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                     大厦 13 层                     法定代表东说念主：王常青                     磋议东说念主：谢怡然                     磋议电话：010-56135799                     客服电话：4008888108                     网址：www.csc108.com                     新广州常识城升起一街 2 号                     办公地址：广州市河汉区马                     场路 26 号广发证券大厦                     法定代表东说念主：林传辉                     磋议东说念主：黄岚                     客服电话：95575、020-95575                     或致电各地营业网点                     网址：http://www.gf.com.cn                     田街说念福华一说念 111 号                     办公地址：深圳市福田区福                     华一说念 111 号招商证券大厦                     法定代表东说念主：霍达                     磋议东说念主：业清扬           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号突出时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市曙光区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    磋议东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    磋议东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224                    客 服 电 话 ： 95523 、                    网址： www.swhysc.com                    路 1508 号                    办公地址:上海市静安区新闸                    路 1508 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主:刘秋明                     磋议东说念主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     磋议东说念主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：王献军                    磋议东说念主：梁丽                    磋议电话：0991-2307105                    传真：010-88085195                    客 服 电 话 ： 95523      、                    网址： www.swhysc.com                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    办公地址：湖南省长沙市天                    心区湘府中路 198 号新南城                    商务中心 A 栋 11 楼                    法定代表东说念主：高振营                    磋议东说念主：江恩前                    磋议电话：021-50295432                    客服电话：95351                    网址：www.xcsc.com                    田街说念福华一说念 119 号安信                    金融大厦                    办公地址：深圳市福田区福                    田街说念福华一说念 119 号安信                    金融大厦                    法定代表东说念主：段文务                    磋议东说念主：陈剑虹                    磋议电话：0755-81688000                    客服电话：95517           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     磋议东说念主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东说念主：宁敏                     磋议东说念主：初晓                     磋议电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼                     法定代表东说念主：祝瑞敏                     磋议东说念主：苏呆板                     磋议电话：010-83252161                     传真：010-63080978                     客服电话：95321                     网址：www.cindasc.com           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    磋议东说念主：胡月茹                    磋议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市曙光区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务磋议东说念主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    磋议东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    磋议东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    互助区南山街说念梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰                    磋议东说念主：陆玮璐                    磋议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东说念主：李福春                    磋议东说念主:安岩岩                    磋议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东说念主：李海超                    磋议东说念主：邵珍珍                    磋议电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东说念主:葛小波                    磋议东说念主:郭逸斐                    磋议电话:0510-82832051           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    斥地区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    磋议东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    磋议东说念主:王阳                    磋议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东说念主：翁振杰                     磋议东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     磋议东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东说念主：陈可可                     磋议东说念主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    磋议东说念主：曹梦媛                    磋议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    磋议东说念主：范超                    磋议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    办公地址：云南省昆明市北                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼                    法定代表东说念主：沈春晖                    磋议东说念主：杨敏珺                    磋议电话：0871-63582843                    客服电话：956060           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     网           址           ：                     http://www.hongtastock.com                     由贸易试验区浦电路 370 号                     办公地址：中国（上海）自                     由贸易试验区浦电路 370 号                     法定代表东说念主：刘加海                     磋议东说念主：闪雨晴                     电话：021-20515465                     传真：021-68408217-7517                     客服电话：4008209898                     网址：www.cnhbstock.com                     西街 69 号山西国外贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国外贸易中                     心东塔楼                     法定代表东说念主：王怡里                     磋议东说念主：郭熠                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一说念 115 号投行大厦 20 楼           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址:深圳市福田区福华                    一说念 115 号投行大厦 18 楼                    法定代表东说念主:吴礼顺                    磋议东说念主:单晶                    磋议电话:0755-23838750                    客服电话：95358                    网址:www.firstcapital.com.cn                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江大路 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东说念主：苏军良                    磋议东说念主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196                    客服电话：95547                    网址：www.hfzq.com.cn                    业路 1777 号海信南边大厦                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    磋议电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东说念主：鲁智礼                    磋议东说念主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377                    网址：www.ccnew.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    磋议东说念主：杜巧                    磋议电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    桥西区自立路 35 号                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东说念主：张明                    磋议东说念主：李鹏                    磋议电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    磋议东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国外                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市曙光区望                    京东园四区 2 号 中航本钱                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    磋议东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中大路 1115 号                    北京银行大楼           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主:徐丽峰                    磋议东说念主:占文驰                    磋议电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    磋议东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华                    远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3701-                    办公地址：北京市曙光区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    磋议东说念主：胡创                    磋议电话：010-59355997                    客服电话：95571           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.foundersc.com                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    磋议东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市曙光区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东说念主：张威                    磋议东说念主：田芳芳                    磋议电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    磋议东说念主：刘萍                    磋议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    磋议东说念主:丁念念                    磋议电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    磋议东说念主：刘一君                    磋议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    磋议东说念主：熊丽                    客服电话：956088           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.cnht.com.cn                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    办公地址：兰州市城关区东                    岗西路 638 号兰州钞票中心                    法定代表东说念主：祁建邦                    磋议东说念主：周鑫                    电话：0931-4890208                    传真：0931-4890628                    客服电话：95368                    网址：www.hlzq.com                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    磋议东说念主：刘熠                    电话：021-54967387                    传真：021-54967280                    客 服 电 话 ： 95323 ，                    网址：http://www.cfsc.com.cn                    田路 4028 号荣超经贸中心                    办公楼 47 层 01 单元           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区滨                    海大路与后海滨路交织处滨                    海大路 3165 号五矿金融大                    厦（18-25 层）                    法定代表东说念主：郑宇                    磋议东说念主：赵晓棋                    电话：0755-23375447                    传真：0755-82545500                    客服电话：40018-40028                    网址：www.wkzq.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东说念主：周雪飞                    磋议东说念主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    融大街 5 号（新慎重厦）12、                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东说念主：李娟                    磋议东说念主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    磋议东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    延路 5 号（陕西邮政信息大                    厦 9-11 层）                    办公地址：北京市东城区珠                    市口东大街 17 号                    法定代表东说念主：郭成林                    磋议东说念主：史蕾                    电话：010-67017788-8914           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 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                    东方路 1267 号 11 层                     法定代表东说念主：张跃伟                     磋议东说念主：张月蓝                     电话：021-20691831                     传真：021-20691861                     客服电话：400-820-2899                     网址：www.erichfund.com                     田路 190 号 2 号楼 2 层           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座大楼（东方                     钞票大厦）                     法定代表东说念主：其实                     磋议东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      公司             苑路 11 号西楼 6 层 604、607                     办公地址：北京曙光区北四                     环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                     层 11 室                     磋议东说念主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     磋议东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.5ifund.com                      国路乙 118 号 16 层 1611                      办公地址：北京市曙光区建                      国路乙 118 号 16 层 1611                      法定代表东说念主：张莲                      客服电话：400-012-5899                      磋议东说念主：李艳                      磋议电话：010-59497361                      公    司     网     站     ：                      www.prolinkfund.com                      外大街 22 号泛利大厦 10 层                      办公地址：北京市曙光区朝                      外大街 22 号泛利大厦 10 层                      法定代表东说念主：章知方                      磋议东说念主：陈慧慧                      电话：010-85657353                      传真：010-65884788                      客服电话：4009200022                      网址：licaike.hexun.com      有限公司            国路 118 号 24 层 2405、2406                      办公地址：北京市曙光区建                      国路 118 号 24 层 2405、2406                      法定代表东说念主：胡雄征                      磋议东说念主： 魏晨                      电话：13260309352                      客服电话：4006099200             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.yixinfund.com                      华区成立路 9 号高地中心                      办公地址：四川省成都市金                      牛区西宸天街 B 座 1201                      法定代表东说念主：于海锋                      磋议东说念主：陈丹                      电话：+86-15114053620                      传真：028-84252474-8055                      客服电话：400-080-3388                      网          址              ：                      https://www.puyiwm.com/                      涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                      号                      办公地址：北京市曙光区建                      国门外大街 21 号北京国外                      俱乐部 C 座写字楼 11 层                      法定代表东说念主：张峰                      磋议东说念主：闫欢                      电话：010-85097302 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      司              三旗建材城中路 12 号 17 号                      平房 157                      办公地址：      北京市通州区                      亦庄经济时期斥地区科创十            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      一街 18 号院京东集团总部                      A 座 17 层                      法定代表东说念主： 李骏                      电话：     95118                      传真：010-89189566                      客服电话： 95118                      网址： kenterui.jd.com                      贸易试验区杨高南路 759 号                      办公地址：中国(上海)解放                      贸易试验区杨高南路 759 号                      法定代表东说念主：吕柳霞                      磋议东说念主： 毛善波                      电话：021-50810687                      传真：021-58300279                      客户服务电话:021-50810673                      网址: www.wacaijijin.com                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      办公地址：郑州市郑东新区                      东风南路东康宁街北 6 号楼                      法定代表东说念主：温丽燕                      磋议东说念主：胡静华                      电话：0371-85518396 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                     办公地址：上海市浦东新区                      张杨路 707 号生命东说念主寿大厦                      法定代表东说念主：贲惠琴                      磋议东说念主：周宇亮                      电话：021-50206003                      客服电话：021-50206003                      网址：www.msftec.com       司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构磋议东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com       公司             济斥地区古檀大路 47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中                      山北路 2 号绿地紫峰大厦                      法定代表东说念主：吴言林            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主：施然                      电话：025-66046166-856                      传真: 025-56878016                      客 户 服 务 电 话 ： 025-                      网址：www.huilinbd.com                      区金融大街 16 号                      办公地址：中国北京市西城                      区金融大街 16 号                      法定代表东说念主：王滨                      磋议东说念主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      古城大街特钢公司十一区                      （首特创业基地 A 座）八层                      办公地址：北京市曙光区朝                      外大街 26 号朝外 MEN B 座                      法定代表东说念主： 杜福胜                      磋议东说念主： 王玲玲                      电话：010-86340269                      客服电话：010-56693727                      网           址           ：                      http://www.kunyuanfund.com            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      国路乙 118 号 10 层 1206                      办公地址：北京市曙光区建                      国路乙 118 号 10 层 1206                      邮编：100020                      法定代表东说念主：彭浩                      磋议东说念主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com       公司             由贸易试验区陆家嘴环路                      办公地址： 上海市虹口区公                      平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                      法定代表东说念主： 许欣                      磋议东说念主： 刘弘义                      电话：021-68609600-5980                      传真：021-35073616                      客服电话：021-68609700                      网址：www.qiangungun.com                      由贸易试验区银城路 116、                      际楼层 6 层）03 室                      办公地址：上海市浦东新区                      银城路 116 号大华银行大厦                      法定代表东说念主：郑新林                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                  磋议东说念主：郑经枢                                  传真：021-68889283                                  客服电话：021-68889082                                  网址：www.weonefunds.com                                  花街说念福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  办公地址：深圳市福田区莲                                  花街说念福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层                                  法定代表东说念主：王德英                                  磋议东说念主：崔丹                                  电话：075583169999                                  传真：075583195220                                  客服电话：4006105568                                  网          址           ：                                  www.boserawealth.com 南边梦元短债债券 C 代销银行：      序号               代销机构称呼           代销机构信息                  公司              路 12 号                                  办公地址：上海市中山东一                                  路 12 号                                  法定代表东说念主：张为忠                                  磋议东说念主：朱瑛                                  磋议电话：021-61618888                                  客服电话：95528          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.spdb.com.cn                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东说念主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    磋议东说念主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南大路 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东说念主：缪建民                    磋议东说念主：季平伟                    客服电话：95555                    网址：www.cmbchina.com     公司             融大街 3 号                    办公地址：北京市西城区金                    融大街 3 号                    法定代表东说念主：刘建军          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   磋议东说念主员：李雪萍                   客服电话：95580                   网址：www.psbc.com                   华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                   办公地址：北京市曙光区光                   华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、                   法定代表东说念主：方合英                   磋议东说念主：王晓琳                   电话：010-66637271                   客服电话：95558                   网            址              ：                   http://www.citicbank.com/                   风东路 713 号                   法定代表东说念主：王凯                   客服电话：400-830-8003                   网址：www.cgbchina.com.cn                   号中山大厦                   办公地址:上海市浦东新区银                   城路 167 号 9 层                   法定代表东说念主:吕家进                   磋议东说念主:孙琪虹                   磋议电话:021-52629999                   客服电话:95561                   网址:www.cib.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东说念主：谢永林                    磋议东说念主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东说念主：王锦虹                    磋议东说念主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东说念主： 辛树东说念主                    磋议东说念主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     春路 46 号杭州银行大厦                     办公地址：杭州市下城区庆                     春路 46 号杭州银行大厦                     法定代表东说念主：宋剑斌                     磋议东说念主：蔡捷                     磋议电话：0571-85109708                     客服电话：95398                     网址：www.hzbank.com.cn                     银城中路 168 号                     办公地址：上海市浦东新区                     银城中路 168 号                     法定代表东说念主：金煜                     磋议东说念主：汤征途                     磋议电话：021-68475521                     客服电话：95594                     网址：www.bosc.cn      公司             坛南街 1 号院 2 号楼                     办公地址：北京市西城区月                     坛南街 1 号院 2 号楼                     法定代表东说念主：关文杰                     磋议东说念主：孙烨                     客 服 电 话 ： 010-96198 ；                     网址：www.bjrcb.com                     罘区海港路 25 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：山东省烟台市芝                    罘区海港路 25 号                    法定代表东说念主：曾勇                    磋议东说念主：张卓智                    电话：0535-6699671                    传真：0535-6699884                    客服电话：4008-311-777                    网址：www.yantaibank.net                    号                    办公地址：南京市中华路 26                    号                    法定代表东说念主：葛仁余                    磋议东说念主：徐继军                    电话：025-51811189                    客服电话：95319                    网址：www.jsbchina.cn                    育路 21 号                    办公地址：东莞市莞城区体                    育路 21 号                    法定代表东说念主：程劲松                    磋议东说念主：朱杰霞                    磋议电话：0769-27239605                    客服电话：956033                    网址：www.dongguanbank.cn                    山区秦岭路 6 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：山东省青岛市崂                    山区秦岭路 6 号                    法定代表东说念主：景在伦                    磋议东说念主：陈界交                    磋议电话：0832-68629956                    客服电话：（青岛）96588 ；                    （寰球）400-66-96588                    网址：www.qdccb.com                    州区宁南南路 700 号                    办公地址：浙江省宁波市鄞                    州区宁东路 345 号                    法定代表东说念主：陆华裕                    磋议东说念主：胡技勋                    磋议电话：0574-89068340                    客服电话：95574                    网址：www.nbcb.com.cn                    山大街 88 号                    办公地址：南京市建邺区江                    山大街 88 号                    法定代表东说念主：谢宁                    磋议东说念主：徐冬琴                    磋议电话：025-83076059                    客服电话：95302                    网址：www.njcb.com.cn                    平门街 6 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：重庆市江北区永                     平门街 6 号                     法定代表东说念主：杨秀明                     磋议东说念主：陈郅骁                     电话：023-63367180                     传真：023-63792412                     客服电话：956023                     网址：www.cqcbank.com      公司             安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     办公地址：深圳市宝安区新                     安街说念海旺社区海秀路 2028                     号农商银行大厦                     法定代表东说念主：李光安                     磋议东说念主：沈念念敏                     磋议电话：0755－25188098                     传真：0755-25188785                     客服电话：4001961200                     网址：www.4001961200.com      公司             城区鸿福东路 2 号                     办公地址：东莞市东城区鸿                     福东路 2 号东莞农商银行大                     厦                     法定代表东说念主：卢国锋                     磋议东说念主：洪晓琳                     电话：0769-22866143                     传真：0769-22866282             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：0769-961122                      网址：www.drcbank.com                      上江街 888 号                      办公地址：哈尔滨市说念里区                      上江街 888 号                      法定代表东说念主：邓新权                      磋议东说念主：徐静                      电话：0451-87792591                      传真：0451-87792682                      客服电话：95537，400-60-                      网址：www.hrbb.com.cn                      谷路 1699 号徽银大厦                      办公地址：安徽省合肥市云                      谷路 1699 号徽银大厦                      法定代表东说念主：严琛                      磋议东说念主：顾伟平                      电话：0551-65898103                      传真：0551-65898120                      客服电话：4008896588(安徽                      省外)、96588(安徽省内)                      网址：www.hsbank.com.cn      有限公司            政中路 9 号                      办公地址：常州市武进区延                      政中路 9 号                      法定代表东说念主：陆曙光             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      磋议东说念主：李仙                      电话：0519-80585939                      传真：0519-89995170                      客服电话：96005                      网址：www.jnbank.com.cn                      南湖大路 1817 号                      办公地址：吉林省长春市东                      南湖大路 1817 号                      法定代表东说念主：秦季章                      磋议东说念主：孟明                      电话：0431-84992680                      传真：0431-84992680                      客服电话：400-88-96666(全                      国)，96666(吉林省)                      网址：www.jlbank.com.cn      有限公司            99 号                      办公地址：杭州市开国中路                      法定代表东说念主：张海林                      磋议东说念主：吴徐立                      电话：0571-87910313                      传真：0571-86415596                      客服电话：96596                      网址：www.urcb.com                      庆区滨江中路一段 97 号 26                      栋           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：四川省成都市锦                     江区下东大街 258 号                     法定代表东说念主：黄毅                     磋议东说念主：赵梓伊                     电话：028-67678865                     客服电话：400-16-96869                     网址：www.tf.cn                     湖区黄山路 28 号四层                     办公地址：广东省广州市天                     河区河汉路 533 号                     法定代表东说念主：周泽荣                     磋议东说念主：许悦                     电话：020-38173552                     传真：020-38173857                     客服电话：95091                     网址：www.ghbank.com.cn                     新路 60 号                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东说念主：梁邦海                     磋议东说念主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    办公地址：中国（江苏）自                    由贸易试验区苏州片区苏州                    工业园区钟园路 728 号                    法定代表东说念主：崔庆军                    磋议东说念主：吴骏                    电话：0512-69868373                    传真：0512-69868373                    客服电话：96067                    网址：www.suzhoubank.com 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                    城区望江东路 59 号                     法定代表东说念主：王钧                     磋议东说念主：刘苗                     电话：18701965080                     传真：0571-87788818                     客服电话：400-88-96575                     网址：www.zjtlcb.com                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦                     办公地址：河南省郑州市郑                     东新区 CBD 商务外环路 23                     号中科金座大厦             南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      法定代表东说念主：郭浩                      磋议东说念主：田力源                      电话：0371-61910219                      客服电话：95186                      网址：www.zybank.com.cn      公司              山区秦岭路 6 号                      办公地址：山东省青岛市崂                      山区秦岭路 6 号                      法定代表东说念主： 王锡峰                      磋议东说念主： 严菲                      电话：0532-66957360                      传真：0532-66957229                      客服电话：96668                      网址：www.qrcb.com.cn      有限公司            惠西路 88 号                      办公地址：宁波市鄞州区民                      惠西路 88 号                      法定代表东说念主：王军辉                      磋议东说念主： 叶梦迪                      电话：0574-87412489                      传真：0574-87412989                      客服电话：956058                      网址：www.beeb.com.cn                      台路 197 号                      办公地址：山东省日照市烟                      台路 197 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：杨宝峰                    磋议东说念主：孔颖                    磋议电话：0633-8081590                    客服电话：4006896588                    网             址           ：                    www.bankofrizhao.com.cn                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    办公地址： 长沙市岳麓区滨                    江路 53 号楷林商务中心 B                    座                    法定代表东说念主： 赵小中                    磋议东说念主： 龙秀芳                    电话：0731-89736250                    传真：0731-89736250                    客服电话：40067-96511                    网             址           ： 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                               建华南路 2 号 A 座                                法定代表东说念主： 于学忠                                磋议东说念主： 郭艳桃                                电话：0472-5568646                                客服电话：95352                                网址：www.gip.bsb.com.cn   注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边梦元短 债债券 C；杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边梦元短债债券 C。 南边梦元短债债券 C 代销券商偏激他代销机构： 序号               代销机构称呼        代销机构信息          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：张伟                    磋议东说念主：庞晓芸                    磋议电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东说念主：杨华辉                    磋议东说念主：乔琳雪                    磋议电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一说念 125 号国信金融大厦                    法定代表东说念主：张纳沙                    磋议东说念主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东说念主：王晟                    磋议东说念主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东说念主：朱健                    磋议东说念主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东说念主：王洪                    磋议东说念主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东说念主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东说念主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市曙光区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东说念主：王常青                    磋议东说念主：谢怡然                    磋议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州常识城升起一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东说念主：林传辉                    磋议东说念主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    田街说念福华一说念 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一说念 111 号招商证券大厦                    法定代表东说念主：霍达                    磋议东说念主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号突出时期                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市曙光区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东说念主：张佑君                    磋议东说念主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东说念主：张剑                    磋议东说念主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东说念主:刘秋明                     磋议东说念主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路交壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东说念主:高涛                     磋议东说念主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木王人市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东说念主：王献军                     磋议东说念主：梁丽                     磋议电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东说念主：高振营                     磋议东说念主：江恩前                     磋议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街说念福华一说念 119 号安信                     金融大厦           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：深圳市福田区福                     田街说念福华一说念 119 号安信                     金融大厦                     法定代表东说念主：段文务                     磋议东说念主：陈剑虹                     磋议电话：0755-81688000                     客服电话：95517                     网           址            ：                     http://www.essence.com.cn/      公司             圳路 222 号 1 号楼 2001                     办公地址：青岛市市南区东                     海西路 28 号龙翔广场东座                     法定代表东说念主：肖海峰                     磋议东说念主：赵如意                     磋议电话：0532-85725062                     客服电话：95548                     网址：sd.citics.com                     银 城 中 路 200 号 中 银 大 厦                     法定代表东说念主：宁敏                     磋议东说念主：初晓                     磋议电话：021-20328755                     客服电话：4006208888                     网址：www.bocichina.com                     西城区闹市口大街 9 号院 1                     号楼           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东说念主：祝瑞敏                    磋议东说念主：苏呆板                    磋议电话：010-83252161                    传真：010-63080978                    客服电话：95321                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东说念主：金文忠                    磋议东说念主：胡月茹                    磋议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市曙光区朝                    阳门北大街 18 号中国东说念主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东说念主：张海文                    基金业务磋议东说念主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东说念主：杨炯洋                    磋议东说念主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东说念主：金才玖                    磋议东说念主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    互助区南山街说念梦海大路                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海大路 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东说念主：李剑峰 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                   网址:www.glsc.com.cn                    斥地区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西说念 8 号                    法定代表东说念主：安志勇                    磋议东说念主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东说念主：何之江                    磋议东说念主:王阳                    磋议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     办公地址：北京市东城区东                     直门南大街 3 号国华投资大                     厦 9 层 10 层                     法定代表东说念主：翁振杰                     磋议东说念主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东说念主：范力                     磋议东说念主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江大路 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 395 号 901 室（部位：           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    自编 01 号）1001 室（部位：                    自编 01 号）                    法定代表东说念主：陈可可                    磋议东说念主：何雯                    磋议电话：020-88836999                    客服电话: 95548                    网址：www.gzs.com.cn                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东说念主：李剑锋                    磋议东说念主：曹梦媛                    磋议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东说念主：章宏韬                    磋议东说念主：范超                    磋议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    京路 155 号附 1 号红塔大厦 9                    楼           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：云南省昆明市北                    京路155号附1号红塔大厦9                    楼                    法定代表东说念主：沈春晖                    磋议东说念主：杨敏珺                    磋议电话：0871-63582843                    客服电话：956060                    网           址           ：                    http://www.hongtastock.com                    由贸易试验区浦电路 370 号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区浦电路 370 号                    法定代表东说念主：刘加海                    磋议东说念主：闪雨晴                    电话：021-20515465                    传真：021-68408217-7517                    客服电话：4008209898                    网址：www.cnhbstock.com                    西街 69 号山西国外贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国外贸易中                    心东塔楼                    法定代表东说念主：王怡里                    磋议东说念主：郭熠           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618 ，                     网址：www.i618.com.cn                     一说念 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一说念 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东说念主:吴礼顺                     磋议东说念主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江大路 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东说念主：苏军良                     磋议东说念主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     业路 1777 号海信南边大厦           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市南山区创                    业路 1777 号海信南边大厦                    法定代表东说念主：李永湖                    磋议电话：0755-82943755                    客服电话：95329                    网址：www.zszq.com                    商务外环路 10 号                    办公地址：郑州市郑东新区                    商务外环路 10 号                    法定代表东说念主：鲁智礼                    磋议东说念主：程月艳 李盼盼                    电话：0371-69099881、0371-                    传真：0371-65585899                    客服电话：95377                    网址：www.ccnew.com                    梵衲路 32 号西南证券总部                    大楼                    法定代表东说念主：吴坚                    磋议东说念主：杜巧                    磋议电话：023-67500573                    客服电话：95355                    网址：www.swsc.com.cn                    桥西区自立路 35 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：河北省石家庄市                    桥西区自立路 35 号庄家金                    融大厦                    法定代表东说念主：张明                    磋议东说念主：李鹏                    磋议电话：0311-86273126                    客服电话： 95363                    网址：www.95363.com                    杨路 510 号南半幢 9 楼                    办公地址：上海市黄浦区中                    山东二路 600 号上海 BFC 外                    滩金融中心 N1 栋 7 层                    法定代表东说念主：武晓春                    磋议东说念主：王芙佳                    电话：021-68761616                    传真：021-68767032                    客服电话：4008888128                    网址：www.tebon.com.cn                    区红谷中大路 1619 号国外                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市曙光区望                    京东园四区 2 号 中航本钱                    大厦 35 层                    法定代表东说念主：戚侠                    磋议东说念主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中大路 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东说念主:徐丽峰                    磋议东说念主:占文驰                    磋议电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13                    法定代表东说念主：董祥                    磋议东说念主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    心区湘江中路二段 36 号华           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    远华中心 4 、5 号楼 3701-                    办公地址：北京市曙光区北                    四环中路盘古大不雅 A 座 40                    层                    法定代表东说念主：施华                    磋议东说念主：胡创                    磋议电话：010-59355997                    客服电话：95571                    网址：www.foundersc.com                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    办公地址：陕西省西安市东                    新街 319 号 8 幢 10000 室                    法定代表东说念主：徐朝日                    磋议东说念主：张吉安                    电话：029-87211668                    客服电话：95582                    网           址           ：                    https://www.west95582.com                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市曙光区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东说念主：张威                    磋议东说念主：田芳芳                    磋议电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    号证券大厦 4 楼                    办公地址：深圳市深南大路                    法定代表东说念主：陆涛                    磋议东说念主：刘萍                    磋议电话：0755-83025693                    客服电话：95372                    网址：www.jyzq.cn                    江东路 11 号 18、19 楼全层                    办公地址：广东省广州市天                    河区珠江东路 13 号高德置                    地广场 E 座 12 层                    法定代表东说念主：王达                    磋议东说念主:丁念念                    磋议电话：020-83988334                    客服电话:95322                    网址：www.wlzq.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东说念主：冉云                    磋议东说念主：刘一君                    磋议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖空洞楼                    法定代表东说念主：祝艳辉                    磋议东说念主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    蜜湖街说念东海社区深南大路                    A 栋 2301A                    办公地址：上海市黄浦区福                    州路 666 号                    法定代表东说念主：俞洋                    磋议东说念主：刘熠                    电话：021-54967387 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                   融大街 5 号新慎重厦 B 座 12、                    北京市西城区金融大街 9 号                    金融街中心 17、18 层           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    北京市西城区金融大街乙 9                    号金融街中心 17、18 层                    法定代表东说念主：李娟                    磋议东说念主：程浩亮 电话：010-                    传真：010-66555133                    客服电话：95309                    网址：www.dxzq.net                    业路 1 号都市之门 B 座 5 层                    办公地址：陕西省西安市雁                    塔区芙蓉西路 62 号开源证                    券                    法定代表东说念主：李刚                    磋议东说念主：杨淑涵                    电话：029-88365805                    传真：029-88365835                    客服电话：95325                    网址：www.kysec.cn                    延路 5 号（陕西邮政信息大                    厦 9-11 层）                    办公地址：北京市东城区珠                    市口东大街 17 号                    法定代表东说念主：郭成林                    磋议东说念主：史蕾                    电话：010-67017788-8914                    客服电话：4008888005                    网址：www.cnpsec.com 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                   法定代表东说念主：窦长宏                    磋议东说念主：梁好意思娜                    电话：010-60833079                    传真：021-60819988                    客服电话：400-990-8826                    网址：www.citicsf.com                    泉街说念湖东路 268 号 6 层（兴                    业证券大厦）                    办公地址： 上海市浦东新区                    长柳路 36 号兴业证券大厦 8                    层                    法定代表东说念主： 周峰                    磋议东说念主： 翁慧晶                    电话：0591-38117663                    传真：0591-38117677                    客服电话：95562-5                    网           址               ：                    http://www.xzfutures.com/           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     沥 镇 明 珠 三 街 1 号 10 层                     办公地址：广州市河汉区临                     江大路 1 号之一 2101-2106                     单元                     法定代表东说念主：胡智                     磋议东说念主： 刘梦                     电话：0755-23914981                     传真：0755-82777490                     客服电话：4006280888                     网址：http://www.htfc.com/                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚钞票中                     心                     法定代表东说念主：吴卫国                     磋议东说念主：黄欣文                     电话：15801943657                     客服电话：400-821-5399                     网址：www.noah-fund.com      公司             岗街说念笋西社区戏班路 8 号                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     办公地址：深圳市罗湖区笋                     岗街说念笋西社区戏班路 8 号           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     HALO 广场一期四层 12-13                     室                     法定代表东说念主：薛峰                     磋议东说念主：龚江江                     电话：0755-33227950                     传真：0755-33227951                     客服电话：4006-788-887                     网 址 ： www.zlfund.cn 、                     www.jjmmw.com                     大名路 501 号 6211 单元                     办公地址：上海市浦东新区                     张杨路 500 号华润时期广场                     法定代表东说念主：陶怡 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                    钞票大厦）                     法定代表东说念主：其实                     磋议东说念主：潘世友                     电话：021-54509977                     传真：021-64385308                     客 服 电 话 ： 95021 /                     网址：www.1234567.com.cn      公司             苑路 11 号西楼 6 层 604、607                     办公地址：北京曙光区北四                     环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                     层 11 室           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东说念主：武文佳                     电话：010-59601338                     客服电话：4008188000                     网址：www.myfund.com      司              二西路一号元茂大厦 903 室                     办公地址：杭州市余杭区五                     常街说念同顺街 18 号 同花顺                     大楼 4 层                     法定代表东说念主：吴强                     磋议东说念主：吴强                     电话：0571-88911818                     传真：0571-86800423                     客服电话：952555                     网址：www.5ifund.com                     国路乙 118 号 16 层 1611                     办公地址：北京市曙光区建 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                    办公地址：上海市虹口区东                     大名路 1098 号浦江国外金                     融广场 53 层                     法定代表东说念主：李兴春                     磋议东说念主：张仕钰                     电话：021-60195205                     传真：021-61101630           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-032-5885                     网址：www.leadfund.com.cn      司              陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09                     单元                     办公地址：上海市浦东新区                     陆家嘴环路 1333 号 14 楼                     法定代表东说念主：王之光                     磋议东说念主：宁博宇                     电话：021-20665952                     传真：021-22066653                     客服电话：4008219031                     网址：www.lufunds.com                     三环北路 17 号 10 层 1015 室                     办公地址：北京市曙光区东                     三环北路 17 号恒安大厦 10                     层                     法定代表东说念主：张晓杰                     磋议东说念主：禹翠杰                     电话： 010-65951887                     客服电话：400-618-0707 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                     办公地址： 北京市西城区宣                      武门外大街甲 1 号环球财讯                      中心 A 座 5 层                      法定代表东说念主：吴志坚                      磋议东说念主： 侯艳红                      电话：13910678503           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     传真：010-59336586                     客服电话：4008-909-998                     网址：www.jnlc.com      公司             互助区前湾一说念 A 栋 201                     办公地址：深圳市南山区沙                     河西路 1819 号深圳湾科技                     生态园 7 栋 A 座                     法定代表东说念主：顾敏                     客服电话：4009998877                     网址：www.webank.com                     直门外大街 1 号院 2 号楼 17                     层 19C13                     办公地址： 北京市西城区宣                     武门外大街甲 1 号环球财讯                     中心 D 座 401                     法定代表东说念主：王伟刚                     磋议东说念主： 王骁骁                     电话：010-62680527                     传真：010-62680827                     客服电话：4006199059                     网址：www.hcfunds.com 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                     张杨路 707 号生命东说念主寿大厦                      法定代表东说念主：贲惠琴                      磋议东说念主：周宇亮                      电话：021-50206003                      客服电话：021-50206003                      网址：www.msftec.com       司              北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      法定代表东说念主：盛超                      办公地址：北京市海淀区西                      北旺东路 10 号院西区 4 号楼                      机构磋议东说念主：陈嘉义                      电话：010-59403028                      传真：010-59403027                      客服电话：95055-4                      网           址           ：                      www.duxiaomanfund.com       公司             济斥地区古檀大路 47 号                      办公地址：南京市饱读楼区中                      山北路 2 号绿地紫峰大厦                      法定代表东说念主：吴言林                      磋议东说念主：施然                      电话：025-66046166-856                      传真: 025-56878016            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      客 户 服 务 电 话 ： 025-                      网址：www.huilinbd.com                      区金融大街 16 号                      办公地址：中国北京市西城                      区金融大街 16 号                      法定代表东说念主：王滨                      磋议东说念主：秦泽伟                      电话：010-63631539                      客服电话：95519                      网址：www.e-chinalife.com                      古城大街特钢公司十一区                      （首特创业基地 A 座）八层                      办公地址：北京市曙光区朝                      外大街 26 号朝外 MEN B 座                      法定代表东说念主： 杜福胜                      磋议东说念主： 王玲玲                      电话：010-86340269                      客服电话：010-56693727                      网           址           ：                      http://www.kunyuanfund.com                      国路乙 118 号 10 层 1206                      办公地址：北京市曙光区建                      国路乙 118 号 10 层 1206            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      邮编：100020                      法定代表东说念主：彭浩                      磋议东说念主：孙小梦                      电话：18339217746                      客服电话：400-004-8821                      网址：www.taixincf.com       公司             由贸易试验区陆家嘴环路                      办公地址： 上海市虹口区公                      平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                      法定代表东说念主： 许欣                      磋议东说念主： 刘弘义                      电话：021-68609600-5980                      传真：021-35073616                      客服电话：021-68609700                      网址：www.qiangungun.com                      由贸易试验区银城路 116、                      际楼层 6 层）03 室                      办公地址：上海市浦东新区                      银城路 116 号大华银行大厦                      法定代表东说念主：郑新林                      磋议东说念主：郑经枢                      传真：021-68889283                      客服电话：021-68889082                      网址：www.weonefunds.com                              南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                        花街说念福新社区益田路 5999                                        号基金大厦 19 层                                        办公地址：深圳市福田区莲                                        花街说念福新社区益田路 5999                                        号基金大厦 19 层                                        法定代表东说念主：王德英                                        磋议东说念主：崔丹                                        电话：075583169999                                        传真：075583195220                                        客服电话：4006105568                                        网          址           ：                                        www.boserawealth.com   称呼：南边基金管制股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   磋议东说念主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)22235518   传真：(0755)22235528   承办讼师：戴瑞冬、付强                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：普华永说念中天司帐师事务所（异常宽泛合伙） 住所：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 奉行事务合伙东说念主：李丹 磋议东说念主：吴玲玮 磋议电话：021-23238888 传真：021-23238800 承办注册司帐师：张振波、吴玲玮                              南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        §6 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 磋议礼貌，并经中国证监会 2019 年 7 月 8 日证监许可[2019]1265 号文注册召募。    本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自 2019 年 10 月 14 日至                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的凯旋   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管制东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东说念主理理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面说明之日起，《基金合同》凯旋；不然《基金合同》不凯旋。基金管制东说念主在收到中国证 监会说明文献的次日对《基金合同》凯旋事宜赐与公告。基金管制东说念主应将基金召募期间召募 的资金存入专诚账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的凯旋   本基金合同于 2019 年 11 月 5 日慎重凯旋。自基金合同凯旋日起，本基金管制东说念主慎重开 始管制本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限度   《基金合同》凯旋后，一语气 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期禀报中赐与败露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金合同应当隔绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管制东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游期间，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游期间变更或其 他异常情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开期间进行相应的养息，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同凯旋之日起不逾越 3 个月入手办理申购，具体业务办理期间在申 购入手公告中礼貌。   基金管制东说念主自基金合同凯旋之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回入手公告中礼貌。   在确定申购入手与赎回入手期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的磋议礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的入手期间。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调治央求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 进行狡计；                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的步履，在洞开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在礼貌的期间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回央求时须抓有饱和的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购凯旋。基金份额抓 有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回央求凯旋后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券/期货交游所或交游阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管制东说念主及基金托管东说念主所能抵制的成分影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形消 除后的下一个办事日划出。在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同磋议条目处理。   基金管制东说念主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回央求确今日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询央求的说明情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定凯旋，而仅代表销售机构仍是 接收到央求。申购、赎回央求的说明以登记机构或基金管制东说念主的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当职权。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管制东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主需撤职销售机构的磋议礼貌。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在恰当上述礼貌的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需撤职销售机构的磋议礼貌； 有权遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见磋议公告； 另有礼貌的除外； 量限制，基金管制东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在指定媒介公告。 表所示         申购金额（M）           申购费率         M＜100 万           0.30%         M≥500 万           每笔 1000 元   投资东说念主叠加申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类份额不收取申购费。 份额抓有期间加多而递减。具体如下表所示：            央求份额抓有期间（N）     赎回费率            N＜7 日           1.5%            N≥7 日           0   投资东说念主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照磋议礼貌在指定媒介上公告，养息后的申购费率和赎回 费率在更新的招募说明书中列示。                                南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 销售、登记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的磋议功令和经由详见基金管制东说念主或其 他基金销售机构届时发布的磋议公告或文书。   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金，对应申购费率为 0.30%，假定申购当日基金份 额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.30%）＝99,700.90 元   申购用度＝100,000－99,700.90＝299.10 元   申购份额＝99,700.90/1.0160＝98,130.81 份   （2）C 类基金份额：   若投资者遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额基金 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度                               南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例:某投资东说念主申购本基金，抓有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0%，假定赎回当日基 金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170＝101,700.00 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别狡计净值，本基金万般份额净值的狡计，保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的万般基金份额的基金份额净值在今日收市后狡计，并按基金合同的约定公告。遇异常情况， 经中国证监会同意，不错恰当延伸狡计或公告。   申购的有用份额为按推行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的自制性，具体处理原则与操作法度撤职磋议法律法例以及监管部门、自律功令的礼貌。   投资东说念主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理期间进行养息，但不得推行影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的磋议礼貌在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 达到或者逾越基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停申购时，基 金管制东说念主应当根据磋议礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管制东说念主不错遴选比例说明等方式对该投资东说念主的申购央求进行限制，基金管制东说念主有权断绝该 等全部或者部分申购央求。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明 后，基金管制东说念主应当暂停接受基金赎回央求或降速支付赎回款项。 或者无法办理赎回业务。 可暂停接受投资东说念主的赎回央求。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求或者降速支 付赎回款项时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管制东说念主应 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的磋议条 款处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调治中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调治中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 步履奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有费事或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管制东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东说念主逾越基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 分赐与取销；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 二十个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于公告、短信、电子邮件或由基金销售机构文书等方式）在三个 交游日内文书基金份额抓有东说念主，说明磋议处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金管制东说念主不错根据磋议法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金管制 东说念主管制的其他基金份额之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，磋议功令由基金 管制东说念主届时根据磋议法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与相 关机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的磋议贵府，对于恰当条件 的非交游过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。   基金管制东说念主不错为投资东说念主理理定投筹划，具体功令由基金管制东说念主另行礼貌。投资东说念主在办 理定投筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在磋议公告或 更新的招募说明书中所礼貌的定投筹划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的磋议礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交游风景或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 管制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格抵制风险和保抓较高流动性的前提下，要点投资短期债券，力求赢得恒久 建壮的投资收益。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机构债、 方位政府债、可分离交游可转债的纯债部分等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包 括合同进款、按期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会的磋议礼貌。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离交游可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府机构债、方位政府债、可分离交游可转债的纯债部分。   本基金将要点投资信用类债券，以莳植组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险抵制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线举座及分行业走势，确定各期限、万般属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、误期风险及表面信                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用利差，遴聘信用利差被高估、改日信用利差可能着落的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、改日信用利差可能飞腾的信用债券。   收益率弧线时局变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，沟通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各别较大。通过对吞并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 领先不错确定债券组合的想法久期配置区域并确定遴选枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 交游。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支抓证券投资枢纽在于对基础资产质料及改日现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相集合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格抵制资产支抓证券的总体投资限度并进行踱步投资，以 镌汰流动性风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，领受流 动性好、交游活跃的期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，集合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管制东说念主将充分筹议国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲异常情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的举座风险的目的。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交游方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行恰当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不恰当前款所礼貌比例限 制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10%；   （10）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支抓证券，不得 逾越其万般资产支抓证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再恰当投资圭臬，应在评级禀报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%； 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）基金总资产不逾越基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述礼貌投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会礼貌的异常情形除外。法 律法例另有礼貌的，从其礼貌。                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当步履后，则本基 金投资不再受磋议限制。   为钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行抵制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。磋议交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 步履后，则本基金投资不再受磋议限制。   本基金的功绩相比基准为：   中债空洞 (1 年以下)指数收益率。   中债空洞（1 年以下）指数是中债金融估值中心有限公司编制的空洞反应银行间债券市 场和沪深交游所债券阛阓的短期债券指数，旨在反应短期债券的举座价钱和投资禀报情况。 本基金主要投资于短期债券，因此，中债空洞（1 年以下）指数收益率适互助为本基金的业 绩相比基准。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的功绩相比基准推 出时，本基金管制东说念主不错与基金托管东说念主协商一致的情况下，按磋议监管部门要求履行磋议手 续后，依据钦慕基金份额抓有东说念主正当权益的原则，变更功绩相比基准并实时公告，无需召开 基金份额抓有东说念主大会。若是本基金功绩相比基准所参照的指数在改日不再发布时，基金管制 东说念主不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，按磋议监管部门要求履行磋议手续后，依据钦慕 基金份额抓有东说念主正当权益的原则，及第一样的或可替代的指数当作功绩相比基准的参照指数， 而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币阛阓基金。   组合中债券的剩余期限是指狡计日至债券到期日为止所剩余的天数，以下情况除外：   含回售权的债券的剩余期限以狡计日至下一个行权日的推行剩余天数狡计；   可变利率或浮动利率债券的剩余期限以狡计日至下一个利率养息日的推行剩余天数计 算；   如法律法例或中国证监会对剩余期限狡计方法另有礼貌的从其礼貌。 利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   基金管制东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在不实纪录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容确凿凿性、准确性和完好意思性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主根据本基金合同礼貌复核了本禀报中的财务方针、净值表现和投资组合禀报 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。   基金管制东说念主承诺以忠实信用、尽力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合禀报所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         技俩         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票                         -                -             其中：债券          5,036,976,388.58            99.44                 资产支抓证                     -                -             券             其中：买断式回购                      -                -             的买入返售金融资             产                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            付金共计   本基金本禀报期末未抓有境内股票。   本基金本禀报期末未抓有港股通投资股票。 资明细   本基金本禀报期末未抓有股票。                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比       序号        债券品种     公允价值（元）                                                例（％）            其中：政策性金融        353,639,680.13              8.69            债                                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         债） 明细                                                               金额单元：东说念主民币元                                                                       占基金资产                                                         公允价值      序号         债券代码           债券称呼      数目（张）                        净值比例                                                          （元）                                                                        （％）                              CD143                              75                              小微债 02                             00 证券投资明细  本基金本禀报期末未抓有资产支抓证券。                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资明细   本基金本禀报期末未抓有贵金属。 明细   本基金本禀报期末未抓有权证。   无。   无。   无。   无。   无。                            南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 门立案拜访，或在禀报编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。如是，还 应付磋议证券的投资决策步履作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在禀报编制日前一 年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚；广州银行股份有限公司在禀报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管制总局广东监管局的处罚；中信证券股份有限公司在禀报编制日前一年 内曾受到中国证券监督管制委员会的处罚；中国成立银行股份有限公司在禀报编制日前一年 内曾受到国度金融监督管制总局的处罚；交通银行股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受 到国度金融监督管制总局的处罚；祥瑞银行股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受到国度 金融监督管制总局的处罚；中国银行股份有限公司在禀报编制日前一年内曾受到国度金融监 督管制总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未 有被监管部门立案拜访，不存在禀报编制日前一年内受到公开假造、处罚的情形。    对上述证券的投资决策步履的说明：本基金投资上述证券的投资决策步履恰当磋议法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付磋议股票的投资决策步履作念出说明    根据基金合同礼貌，本基金的投资范围不包括股票。                                           单元：东说念主民币元             序号             称呼           金额（元）                                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可调治债券。    本基金本禀报期末未抓有股票。    基金管制东说念主依照恪称职守、忠实信用、尽力尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边梦元短债债券 A                                            功绩相比                          净值增长     功绩相比              净值增长                          基准收益    阶段                    率圭臬差     基准收益              ①－③       ②－④                  率①                        率圭臬差                           ②        率③                                             ④                                  南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成          14.18%    0.02%    7.82%    0.01%    6.36%    0.01% 立起于今    南边梦元短债债券 C                                          功绩相比                        净值增长     功绩相比              净值增长                        基准收益    阶段                  率圭臬差     基准收益              ①－③      ②－④               率①                         率圭臬差                         ②        率③                                           ④ 自基金成          12.61%    0.02%    7.82%    0.01%    4.79%    0.01% 立起于今                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋议法律法例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的救助和刑事使命   本基金财产独处于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋议的证券/期货交游风景的交游日以及国度法律法例礼貌需 要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、国债期货、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定磋议金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门磋议礼貌。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交游日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交游日的报价弗成确凿反应公允价值的， 应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中筹议不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征筹议。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大量抓有磋议资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有饱和可利用数据 和其他信息支抓的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得磋议资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及要紧变化成分，养息最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可调治债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时期确定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应领受估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显著各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。 金估值的自制性。 基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步履及磋议法 律法例的礼貌或者未能充分钦慕基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据磋议法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值步履 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按礼貌 败露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值罪戾的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾时，视为该类 基金份额净值罪戾。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾酿成估值罪戾，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的使命东说念主应当对由于该 估值罪戾遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值罪戾的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能猜测、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述礼貌奉行。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交游贵府灭失或被罪戾处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值罪戾已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罪戾使命方应实时谐和各方， 实时进行转换，因转换估值罪戾发生的用度由估值罪戾使命方承担；由于估值罪戾使命方未 实时转换已产生的估值罪戾，给当事东说念主酿成损失的，由估值罪戾使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值罪戾使命方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东说念主有饱和的期间进行转换而 未转换，则其应当承担相应补偿使命。估值罪戾使命方应付转换的情况向磋议当事东说念主进行确 认，确保估值罪戾已得到转换。   （2）估值罪戾的使命方对磋议当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对 估值罪戾的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪戾 使命方仍应付估值罪戾负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值罪戾使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；若是赢得 欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和逾越其推行损失的差额部分支付给估值罪戾使命方。   （4）估值罪戾养息领受尽量复原至假定未发生估值罪戾的正确情形的方式。   估值罪戾被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值罪戾发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪戾发生的原因确定 估值罪戾的使命方；   （2）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪戾酿成的损失进行评估；   （3）根据估值罪戾处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪戾的使命方进行转换和补偿 损失；   （4）根据估值罪戾处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行转换，并就估值罪戾的转换向磋议当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现罪戾时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。若是行业另有通行 作念法，基金管制东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个估值日交游收尾后狡计当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   九、异常情况的处理 金资产估值罪戾处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行查验，但未能发现罪戾的，由 此酿成的基金资产估值罪戾，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金管制东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除磋议用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨有筹划详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》凯旋起火 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。吞并类别每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有筹划确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 内在指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构磋议 业务功令奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的礼貌。                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向与基金托管东说念主 发送基金管制费划款指示查对一致后，基金托管东说念主复核后按照与基金管制东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假休 日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向与基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示查对一致后，基金托管东说念主复核后按照与基金管制东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。                          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 0.30%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据磋议法例及相应合同礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌。                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：若是《基金合同》凯旋少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 按照磋议礼貌编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金 合同》偏激他磋议礼貌。磋议法律法例对于信息败露的礼貌发生变化时，本基金从其最新规 定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息确凿凿性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东说念主好像按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵府纲目 有东说念主大会召开的功令及具体步履，说明基金产物的特色等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作的，基金管制东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、抓仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当 既定的投资政策和投资想法。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》凯旋后，基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产物贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金绝走运作 的，基金管制东说念主不再更新基金产物贵府纲目。基金产物贵府纲目的正文应当包括产物概况、 基金投资与净值表现、投本钱基金触及的用度、风险揭示与关键教唆等中国证监会礼貌的披 露事项，磋议内容不得与基金合同、招募说明书有推行性各别。基金管制东说念主将在《信息败露 办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募说明书礼貌的 基金产物贵府纲目编制、败露与更新要求奉行。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》凯旋公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》凯旋 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》凯旋后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期禀报，包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载 在指定网站上，并将年度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货磋议业务经验的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登 载在指定网站上，并将中期禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度禀报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》凯旋不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者 年度禀报。   基金运作期间，如禀报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按期禀报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变 化情况及产物的专有风险，中国证监会认定的异常情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中败露基金组结伴产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期禀报中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和禀报期内通盘的资产支抓证券明细。本基金在基金季度禀报中败露其抓 有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   本基金在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报等文献中败露国债期货交游情况， 包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资想法。   （七）临时禀报   本基金发生要紧事件，磋议信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托管业务磋议步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 费率发生变更； 中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息；                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 低于东说念主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓奥密传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，磋议 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开线路，并将磋议情况立即禀报中国证监会。   （九）计帐禀报   基金合同隔绝的，基金管制东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，磋议信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专诚部门及高档管制东说念主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会磋议基金信息败露内容与 模式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照磋议法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期禀报、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐禀报等公开败露的磋议基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘败露信息的报刊。基金管制东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证磋议报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露吞并 信息的内容应当一致。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律主张书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将磋议档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照磋议法律法例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。基金管制东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管制东说念主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的磋议事宜。   侧袋机制启用后五个办事日内，基金管制东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表主张的司帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计主张，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入吞并个侧袋账户。基金管制东说念主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独设立账套，实行独处核算。   基金管制东说念主应付侧袋账户份额实行独处管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 标记 S+侧袋账户建立日历”模式设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标记当作 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管制东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，说明侧袋账户抓有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产齐全计帐后，基金管制东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分拨”部分礼貌的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管制东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产复原流动性后，基金管制东说念主应当按照份额抓有东说念主利益最大化原则制定变 现有筹划，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应参照基金计帐禀报的磋议要求，在隔绝侧 袋机制后实时聘用恰当《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并出具专项审计主张。侧袋 账户资产齐全计帐后，基金管制东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的异常标 识。   九、侧袋机制的信息败露                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和隔绝侧袋机制后，还应披 露司帐师事务所出具的专项审计主张。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、磋议用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东说念主在每次处置 变现后均应按照磋议法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分礼貌的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户磋议信息在按期禀报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）禀报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产磋议的用度情况偏激他与特 定资产现象磋议的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及磋议风险教唆。   基金管制东说念主可根据特定资产处置进展情况败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不当作基金管制东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的磋议礼貌，如将来法律法例或监管功令修改导致磋议内容被 取消或应被变更的，本基金将相应养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的专有风险 基金除承担由于阛阓利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化酿成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为误期风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的误期所酿成的可能损失。节约单真谛真谛上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现款流 弗成支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券当作固定收益证券的一种，也具有益率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券弗成马上、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指磋议各方在业务操作过程中，因操作不实或违反操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   （1）阛阓风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分期间点上价值产生不利想法的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括抓仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。抓仓组合变现的流动性风险是指抓仓品种变当前由于市 场流动性严重不及、或头寸抓有集结渡过大导致未在合理价位成交而酿成变现损失的风险； 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危急的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东说念主或交游敌手误期而产生损失的风险。由于国债 期货业务抓有的合约均为中金所场内交游的圭臬品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违反磋议监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关礼貌范围、风险抵制方针逾越监管部门规 定阀值等方面的风险。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时遴选什物交割方式，因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险。 其因红利再投资所得的份额自说明之日起入手狡计抓有期间，并于该份额赎回时按照本基金 磋议法律文献的约定遴聘适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东说念主寄望。   一语气 60 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资心扉和交游轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 影响而导致购买力着落，从而使基金的推行收益着落。 磋议的风险，单一的久期方针并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行现象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 管制风险。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 易的奉行难度莳植，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属洞开式基金，在通盘洞开日 管制东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。若是出现无数赎回的情形，可能酿成基金仓位养息和资产 变现费事，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓踱步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险抵制方针加强对流动性风险的追踪、驻防和抵制，但基金管制东说念主并不保证齐全幸免此 类风险。   （1）因时期成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为成分而产生的风险、如内幕交游、讹诈步履等产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规章等作念出的概述性神情，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋议法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配测验。   五、流动性风险评估   本基金领受洞开方式运作，基金管制东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 期间为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间，但基金管制东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东说念主自基金 合同凯旋之日起不逾越 3 个月入手办理申购和赎回业务，具体业务办理期间在申购赎回入手 公告中礼貌。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例不低于 非现款资产的 80%。根据《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制礼貌》的磋议要求，                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制措施，因此本基金流 动性风险也不错得到有用抵制。   当单个洞开日基金的净赎回央求逾越基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额，即觉得是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主 不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分缓期赎回。一语气 2 个洞开日以上(含 本数)发生无数赎回，如基金管制东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的 赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生无数赎回，在单个基金份额抓有东说念主逾越基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管制东说念主不错缓期办理赎回央求。如基金管制东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施缓期办理，缓期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 30%部分当作当日有用赎回央求，基金管制东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东说念主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部 分赐与取销；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资 东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   本基金在靠近大限度赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。若是出现流动 性风险，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管制用具，当作特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的援手措施，包括但 不限于缓期办理无数赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管制东说念主应时刻驻防可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东说念主的利益。当实施备用的流动性 风险管制用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用隔绝并化解风险，确 保投资者得到自制对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东说念主在基金按期 禀报中败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需筹议主袋账 户资产，并根据磋议礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、隔绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 联络的；   三、基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货磋议业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用具有证券、期货磋议业务经验的司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐禀报出具法律主张书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按万般基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经具有证券、期货磋议业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将计帐禀报教唆性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的职权、义务   （一）基金管制东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》凯旋之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度磋议法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋议步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及磋议法律礼貌决定基金收益的分拨有筹划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在恰当磋议法律法例和《基金合同》的前提下，制订和养息《业务功令》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动及债权东说念主职权，为基金的利益 愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在恰当磋议法律、法例的前提下，制订和养息磋议基金认购、申购、赎回、调治、 非交游过户、转托管和定投等业务功令；   （18）寄予第三方机构办理本基金的交游、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》凯旋之日起，以忠实信用、严慎尽力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产彼此独处,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选恰当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按磋议礼貌狡计并败露基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌，履行信息败露及禀报义务；   （12）保守基金买卖诡秘，不知道基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋议礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予隐秘，不向他东说念主知道，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他磋议贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵府在礼貌期间发出，何况保证投资东说念主 好像按照《基金合同》礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金磋议的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到磋议贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文书基金 托管东说念主；                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成凯旋，基金 管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）奉行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》凯旋之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全救助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据磋议阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券/期货 交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以忠实信用、尽力尽责的原则抓有并安全救助基金财产；   （2）设立专诚的基金托管部门，具有恰当要求的营业风景，配备饱和的、及格的老到 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏激他磋议礼貌外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）救助由基金管制东说念主代表基金订立的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖诡秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏激他磋议规 定另有礼貌外，在基金信息公开败露前赐与隐秘，不得向他东说念主知道，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履磋议的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具主张，说明基金管制 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是基金管制东说念主有未奉行 《基金合同》礼貌的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他磋议贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作磋议账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或磋议礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救助、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监 督管制机构，并文书基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）奉行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）阐明阅读并战胜《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时愚弄职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》隔绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）奉行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的步履和功令   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）养息基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬和莳植销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会步履；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管制费、基金托管费偏激他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无推行 性不利影响的情况下，养息本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内且在对现存基金份额抓有东说念主利益无推行 性不利影响的情况下，加多、减少或养息基金份额类别设立及对基金份额分类办法、功令进 行养息；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无推行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提 议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并文书基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书期间、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、寄予的公证机关偏激磋议方式和磋议东说念主、表决 主张寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主到指定地点对表决主张 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的 计票进行监督的，不影响表决主张的计票着力。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主抓有基金份 额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解恰当法律法例、《基金合同》和会议文书的礼貌， 何况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表示，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主文书的非 现场方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内一语气公布磋议 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额抓 有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文书不参加收取表决主张的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决主张或授权他东说念主 代表出具表决主张；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东说念主出具的寄予东说念主抓                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 授权方式不错领受书面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额抓有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定步履确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以绝顶决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、与 其他基金合并、更换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》以绝顶决议通过方为有 效。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据讲解，不然提交恰当会议通 知中礼貌的说明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头恰当会议文书礼貌的表 决主张视为有用表决，表决主张拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大贯文书为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行清点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额抓有东说念主大会决议自凯旋之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行凯旋的基金份额抓有东说念主大会的决议。 凯旋的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的异常约定   若本基金实施侧袋机制，则磋议基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若磋议基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日磋议基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日磋议基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）磋议基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致磋议内 容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金收益分拨原则 体分拨有筹划详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》凯旋起火 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。吞并类别每一基金份额享有同均分拨权；   （二）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨有筹划确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构磋议 业务功令奉行。   （五）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的礼貌。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。管制费的狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向与基金托管东说念主 发送基金管制费划款指示查对一致后，基金托管东说念主复核后按照与基金管制东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假休 日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向与基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示查对一致后，基金托管东说念主复核后按照与基金管制东说念主协商一致的方式 于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺 延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 0.30%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数                          南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东说念主并由基金管制东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据磋议法例及相应合同礼貌，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 的礼貌。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机构债、 方位政府债、可分离交游可转债的纯债部分等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包 括合同进款、按期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会允许基 金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会的磋议礼貌。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离交游可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当步履后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府机构债、方位政府债、可分离交游可转债的纯债部分。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债券比例 不低于非现款资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不恰当前款所礼貌比例限 制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限度的 10%；   （10）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的万般资产支抓证券，不得 逾越其万般资产支抓证券共计限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再恰当投资圭臬，应在评级禀报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券总市值的 30%；                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）基金总资产不逾越基金净资产的 140%；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金投资比例不恰当上述礼貌投资比 例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会礼貌的异常情形除外。法 律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同凯旋之日起入手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当步履后，则本基 金投资不再受磋议限制。   为钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行抵制东说念主或者 与其有其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱奉行。磋议交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行恰当 步履后，则本基金投资不再受磋议限制。                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管制东说念主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额的基金份额净值，并按礼貌 败露。 同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议自凯旋后方可奉行，自决议凯旋后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 联络的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货磋议业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）聘用具有从事证券、期货磋议业务经验司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计， 聘用讼师事务所对计帐禀报出具法律主张书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按万般基金份额在基金合同隔绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例确定剩余财产在万般基金份额中的分拨比例，并在万般基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经经具有证券、期货磋议业 务经验的司帐师事务所审计司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备案后 5 个办事日内 由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在指定网站上，并将 计帐禀报教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，各方当 事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、长入弗成惩处的，任何一方均有权提交中国国外经济贸 易仲裁委员会，按照央求仲裁时该会现行有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是末端的，对各方均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、尽力、 尽责地履行基金合同和托管合同礼貌的义务，钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主职权义务关系的法律文献。                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 署名或签章并在募蚁合束后经基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面说明后凯旋。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。 风景和营业风景查阅。                           南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管合同的内容节录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管制东说念主   基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立期间： 1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管制委员会证监基字[1998]4 号   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   组织时局: 股份有限公司   存续期间： 抓续经营   电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司   办公地址：上海市中山东一说念 12 号   法定代表东说念主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号   组织时局：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 293.52 亿元   经营期限：长久存续   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资步履愚弄监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债券、政府机构债、 方位政府债、可分离交游可转债的纯债部分等）、资产支抓证券、债券回购、银行进款（包 括合同进款、按期进款等）、同行存单、货币阛阓用具、国债期货以及经中国证监会允许基                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金投资的其他金融用具，但须恰当中国证监会的磋议礼貌。本基金不投资股票，可转债仅投 资可分离交游可转债的纯债部分。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不逾越 397 天（含）的债券资产，主要包括国债、 央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开 刊行的次级债券、政府机构债、方位政府债、可分离交游可转债的纯债部分。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托管 东说念主要求的模式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用磋议时期系统，对基金推行投资是否恰当 《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于磋议法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资用具。 行监督：   （1）按法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于短期债券比例不低于非现款资产的 80%。本基金每个交游日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限度或阛阓变化等成分导致投资组合不恰当上述礼貌的，基金管制东说念主应在合理的 期限内养息基金的投资组合，以恰当上述比例限制。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行恰当步履后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地养息投资范围。   （2）根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制： 低于非现款资产的 80%； 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 证券阛阓波动、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不恰当前款所礼貌比例限制 的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的 10%； 券限度的 10%； 过其万般资产支抓证券共计限度的 10%； 支抓证券期间，若是其信用品级着落、不再恰当投资圭臬，应在评级禀报发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 货合约价值，共计（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交 易日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的    基金托管东说念主对上述方针的监督义务，仅限于监督由基金管制东说念主管制且由托管东说念主托管的全 部公募基金是否恰当上述比例限制。《基金法》偏激他磋议法律法例或监管部门取消上述限 制的，基金不受上述限制。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管合同凯旋之日起入手。    （3）法律法例允许的基金投资比例养息期限    除上述第 2）、5）、6）、11）项另有约定外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比例，不在限 制之内，但基金管制东说念主应在 10 个交游日内进行养息，以达到礼貌的投资比例限制要求，但 中国证监会礼貌的异常情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。法律法例另有礼貌的， 从其礼貌。    基金管制东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起入手。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资不容等作出强制性养息的，本基金应当按照 法律法例或监管部门的礼貌奉行；如法律法例或监管部门修改或养息上述投资限制、投资禁 止性礼貌，且该等养息或修改属于非强制性的，基金管制东说念主有权按照法律法例或监管部门调 整或修改后的礼貌奉行，并应向投资者履行信息败露义务。如本基金加多投资品种，投资限 制以法律法例和中国证监会的礼貌为准。   基金管制东说念主应在出现可猜测资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日慎重向基 金托管东说念主发函说明基金可能的变动限度和公司应付措施，便于基金托管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的磋议礼貌进行融资融券。   （5）磋议法律、法例或部门规章礼貌的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自本托管合同凯旋之日起入手。 进行监督：   根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌不容的其他步履。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，如适用于本基金，基金管制 东说念主在履行恰当步履后，基金管制东说念主可不受上述礼貌的限制。 行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、推行抵制东说念主或者 与其他要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当恰当基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻防利 益突破，恰当国务院证券监督管制机构的礼貌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场自制合理价钱奉行。磋议交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息败露义务。重 大关联交游应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管制 东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》磋议于基金从事关联交游的礼貌，基金管制东说念主和基金托管 东说念主事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他要紧历害关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管制东说念主有使命确保关联交游名单的真                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 实性、准确性、完好意思性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东说念主。名单变更后基金管 理东说念主应实时发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主说明后，新的关联交游名单入手凯旋。基金托管 东说念主仅按基金管制东说念主提供的基金关联方名单为限,进行监督。若是基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督经由，基金管制东说念主仍违纪进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基金管制东说念主承 担使命。 债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行监督。基金管制东说念主 有使命抵制交游敌手的资信风险，由于交游敌手的资信风险引起的损失，基金管制东说念主应当负 责向磋议使命东说念主追偿。 进行监督。   基金管制东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与抵制投资银行 进款的风险敞口，针对不同类型进款银行建立磋议投资限制轨制。对于基金投资的银行进款， 由于进款银行发生信用风险事件而酿成损失机，先由基金管制东说念主负责补偿，之后有权要求相 关使命东说念主进行补偿。若是基金托管东说念主在运作过程中撤职磋议法律法例的礼貌和《基金合同》 的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿使命。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、磋议 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏激他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同等磋议礼貌时，应实时以书面时局文书基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文书后应不才一个办事日实时查对，并以书面时局向基金托管东说念主发出回函，进行解释 或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管合同对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教唆，必须在礼貌期间内回应基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》 和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管制东说念主应积极配合提供磋议 数据贵府和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主发出但未奉行的投资指示或依据交游步履仍是凯旋的投 资指示违反法律、行政法例和其他磋议礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管制东说念主，并禀报中国证监会。基金管制东说念主的上述违纪失信步履给基金财产或基金份额抓 有东说念主酿成的损失，由基金管制东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游步履仍是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管制 东说念主，并禀报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪步履，应立即禀报中国证监会，同期文书基金管 理东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无耿介事理，断绝、防止基金托管东说念主根据本合同礼貌愚弄监督权，或遴选拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所主张后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的礼貌。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全救助基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金管制东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、是否根据基金管制东说念主指示办理清 算交收、进行磋议信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故延伸奉行基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、《基金 合同》、本托管合同偏激他磋议礼貌时，基金管制东说念主应实时以书面时局文书基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面时局向基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主 文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。基金管制东说念主发现基金 托管东说念主有要紧违纪步履，应立即禀报中国证监会和银行业监督管制机构，同期文书基金托管 东说念主限期纠正。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交磋议贵府以供基金 管制东说念主核查托管财产的完好意思性和确凿性，在礼貌期间内回应基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无耿介事理，断绝、防止基金管制东说念主根据本合同礼貌愚弄监督权，或遴选拖 延、讹诈等技能妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议警戒仍不改正 的，基金管制东说念主应禀报中国证监会。   四、基金财产的救助   （一）基金财产救助的原则 用、刑事使命、分拨基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东说念主分歧处 于自身推行抵制之外的账户及财产承担使命。 户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好意思与独处。 关当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文书基金管制东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管制东说念主应负 责向磋议当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与 配合，但对基金财产的损失不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管制东说念主在具有托 管经验的买卖银行开设的“南边基金管制股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金管制 东说念主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主数 恰当《基金法》、《运作办法》等磋议礼貌后，由基金管制东说念主聘用具有从事证券业务经验的 司帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面时局说明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金管制东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东说念主按礼貌办理退 款事宜。   （三）基金资产托管专户的开立和管制                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管东说念主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管制东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管制东说念主应根据法律法例及托管行的磋议要求，提供开户所需 的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东说念主刻制、 救助和使用。   本基金的一切货币收支步履，均需通过基金托管东说念主或基金的资产托管专户进行。基金的 资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的管制应恰当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东说念主民币利率管制礼貌》、《利率管制暂行礼貌》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他磋议礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立专诚的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的救助由基金托管东说念主负责，账户资产的管制和运用 由基金管制东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐办事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌和基金托管东说念主为履行结算 参与东说念主的义务所制定的业务功令奉行。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和管制及阛阓准入备案   《基金合同》凯旋后，在恰当监管机构要求的情况下，基金管制东说念主负责以基金的口头申 请并取得插足寰球银行间同行拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司的磋议规 定，以本基金的口头分别在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券交游的结算。基金托 管东说念主协助基金管制东说念主完成银行间债券阛阓准入备案。   （六）其他账户的开设和管制 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按磋议功令 使用并管制。                     南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   基金投资银行按期进款，基金管制东说念主与基金托管东说念主应比照磋议礼貌，就本基金投资银行 进款业务订立书面合同。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行订立具体进款合同，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等笃信。   为驻防异常情况下的流动性风险，按期进款合同中应当约定提前支取条目。   基金所投资按期进款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对确凿凿、准确。   （八）基金财产投资的磋议什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的救助   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救助库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深 圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代救助库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有用抵制下的什物证 券在基金托管东说念主救助期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主 对基金托管东说念主除外机构推行有用抵制或救助的什物证券、银行按期进款存单对应的财产不承 担救助使命。   （九）与基金财产磋议的要紧合同的救助   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主救助。除本合同另有礼貌外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应 保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原本的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献救助部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的期间及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到少许点后 4 位    ， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据磋议法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。每个估值日，基金管制东说念主应付基金资产估值。但基金管制东说念主根据法律法 规或基金合同的礼貌暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐 核算业务指引》偏激他法律、法例的礼貌。基金管制东说念主应于每个办事日交游收尾后狡计当日 的万般基金份额的基金份额净值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主约定对 外公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金资产净值。本基金的司帐使命方是基金管制东说念主，就与本基金磋议的司帐问题， 如经磋议各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主张，按照基金管制东说念主对基金资 产净值的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新 增事项，按国度最新礼貌估值。   （二）基金资产估值   估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》偏激他法律法例的 礼貌的约定。   当磋议法律法例或《基金合同》礼貌的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值罪戾处理 基金份额净值出现罪戾时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的 措施防患损失进一步扩大；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；罪戾偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公 告；当发生净值狡计罪戾时，由基金管制东说念主负责处理，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成损 失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿，基金托 管东说念主不承担任何使命。 有东说念主酿成损失需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金磋议的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议奉行，由此给基金份 额抓有东说念主和基金财产酿成的径直损失，由基金管制东说念主负责赔付。（2）若基金管制东说念主狡计的 基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程建议疑义或要                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 求基金管制东说念主书面说明的，在基金份额净值出错且酿成基金份额抓有东说念主径直损失的，应根据 法律法例的礼貌对基金份额抓有东说念主或基金支付补偿金，对于向基金份额抓有东说念主或基金支付的 补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照各自收取的管制费和托管费的比例承担相应的使命。 （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次再行狡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金酿成的径直损失，由基金管制东说念主负责赔付。（4）由 于基金管制东说念主提供的信息罪戾（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值 狡计罪戾而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。 抗力原因，以致基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、恰当、合理的措施进行查验， 关联词仍未能发现该罪戾而酿成的基金份额净值狡计罪戾，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿 使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摒除由此酿成的影响。 东说念主狡计结果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 1.基金投资所触及的证券交游阛阓遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估 基金资产价值时；3.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照磋议各方约定的吞并记账方法 和司帐处理原则，分别独随即设立、登录和救助本基金的全套账册，对磋议各方各自的账册 按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现磋议各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证磋议各方平行登录的账册记录齐全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （六）基金按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成。   在《基金合同》凯旋后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管制东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书节录登载在指定媒体上。基金管制东说念主在每个季 度收尾之日起 15 个办事日内完成季度禀报编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年禀报编制并公告；在司帐年度收尾后 90 日内完成年度禀报编制并公告。                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主在 5 个办事日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加盖公章后， 以加密传真方式将磋议禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个办事日内进行复核，并 将复核结果实时书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在 7 个办事日内完成季度禀报，在季度报 告完成当日，将磋议禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在 30 日内完成半年度禀报，在半年报完成 当日，将磋议禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文书基金管制东说念主。基金管制东说念主在 45 日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日，将 磋议禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文书 基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现磋议各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行养息，养息以磋议各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的禀报上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核主张 书，磋议各方各自留存一份。若是基金管制东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就 磋议报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐禀报、半年禀报或年度禀报复核结束后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对磋议文献审核时教唆。   基金按期禀报应当在公开败露的第 2 个办事日，分别报中国证监会和基金管制东说念主主要办 公风景所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东说念主名册的救助   基金管制东说念主妥善救助的基金份额抓有东说念主名册，包括《基金合同》凯旋日、《基金合同》 隔绝日、基金份额抓有东说念主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主 名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和救助，基 金管制东说念主应按照咫尺磋议功令救助基金份额抓有东说念主名册。救助方式不错领受电子或文档的形 式。救助期限为 15 年，法律法例或监管部门另有礼貌的除外。   在基金托管东说念主编制半年报和年报前，基金管制东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金抓有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献方式不错领受电子或文档的时局何况保证其确凿凿、准 确、完好意思。基金托管东说念主应妥善救助，不得将抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   七、争议惩处方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）磋议各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同磋议的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁功令进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是末端性的并对磋议各方均有敛迹力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，磋议各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，络续忠实、尽力、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同礼貌的义务，钦慕基金份额抓有东说念主的正当权益。   八、托管合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与隔绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破，并需经基金管制东说念主、基金托管东说念主加盖公章或合同 专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）说明。基金托管合同的变更报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管合同隔绝：   （1）《基金合同》隔绝；   （2）基金托管东说念主斥逐、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金管制东说念主斥逐、照章被取销、歇业或有其他基金管制东说念主给与基金管制权；   （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的隔绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管合同的礼貌络续履行保护基金财产安全的职责。 事证券磋议业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                      南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐禀报出具法 律主张书；   （6）将计帐禀报禀报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌了债前，不分拨给基金份额抓有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管部门另有 礼貌的除外。                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额抓有东说念主服务   对基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管制东说念主及销售机构提供，以下是基金管制东说念主提供的 主要服务内容。基金管制东说念主根据基金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在恰当法律法例 的前提下，加多和修改磋议服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东说念主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港绝顶行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东说念主享有的服务 技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交游服务   投资东说念主可通过基金管制东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金管制东说念主电子直销具体功令请参见基金管制东说念主网站磋议公告和业务功令。   二、信息查询及交游说明服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管制东说念主照章披 露的万般基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管制东说念主称呼、基金代码、 风险品级、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、按期禀报和 基金管制东说念主最新动态等万般贵府。   （二）基金交游说明服务   基金管制东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时局实时向通过基金管制东说念主直销渠 说念投资并抓有本公司基金份额的抓有东说念主文书其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 说明日历、说明份额和金额等信息。基金份额抓有东说念主通过非直销销售机构办理基金管制东说念主基 金份额交游业务的，磋议信息说明服务请参照各销售机构推行业务经由及礼貌。   三、基金保多情况信息服务   基金管制东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的时局向通过基金管制东说念主 直销渠说念投资并抓有基金管制东说念主基金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                        南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的磋议方式省略、罪戾、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管制东说念主网站，或拨打基金管制东说念主客服热线查询、 查对、变更预留磋议方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金管制东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不按期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主磋议的账户服务文书、交游说明文书、关键公 告文书、步履音信、营销信息、客户珍爱等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照磋议指引退订，或通过基金管制 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管制东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管制东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资盘问、业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管制东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                         南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                §22 其他应败露事项                    标题                      公告日历 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年国庆节限制大额申购、定投和转      2024-09-20 换转入业务的公告 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年中秋节限制大额申购、定投和转      2024-09-05 换转入业务的公告 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年中期禀报                2024-08-31 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度禀报            2024-07-19 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年端午节限制大额申购、定投和转      2024-05-30 换转入业务的公告 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度禀报            2024-04-22 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年五一管事节限制大额申购、定投      2024-04-22 和调治转入业务的公告 南边梦元短债债券型证券投资基金 2023 年年度禀报                2024-03-30 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年辉煌节限制大额申购、定投和转      2024-03-28 换转入业务的公告 南边梦元短债债券型证券投资基金复原大额申购、定投和调治转入业务的公         2024-03-27 告 南边梦元短债债券型证券投资基金分成公告                       2024-03-22 南边梦元短债债券型证券投资基金限制大额申购、定投和调治转入业务的公         2024-03-21 告 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年春节限制大额申购、定投和调治      2024-01-31 转入业务的公告 南边梦元短债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度禀报            2024-01-22 南边梦元短债债券型证券投资基金 2024 年元旦节限制大额申购、定投和转      2023-12-21 换转入业务的公告 南边基金对于旗下部分基金加多长安银步履销售机构及通达磋议业务的公告         2023-12-07 南边基金对于旗下部分基金加多徽商银步履销售机构及通达磋议业务的公告         2023-12-06                       南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金对于旗下部分基金加多蒙商银步履销售机构及通达磋议业务的公告       2023-11-29 南边梦元短债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度禀报          2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金加多上海银步履销售机构及通达磋议业务的公告       2023-09-20 南边梦元短债债券型证券投资基金 2023 年中秋节、国庆节限制大额申购、    2023-09-20 定投和调治转入业务的公告  注：其他败露事项详见基金管制东说念主发布的磋议公告                    南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。                   南边梦元短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金管制股份有限公司