黄金市场趋势解读 南边宝泰一年夹杂A,南边宝泰一年夹杂C: 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)

南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金     招募说明书（更新）    基金不断东谈主：南边基金不断股份有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司      截止日：2024 年 09 月 20 日                        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         错误指示   本基金经中国证监会 2019 年 10 月 29 日证监许可[2019]2033 号文注册召募。本基金的 基金合同于 2019 年 12 月 27 日肃穆奏效。   基金不断东谈主保证招募说明书的内容真确、准确、完竣。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特色，充分商量自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金不断东谈主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险，本基金资产投资于港股，会 面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易法律解释等各别带来的专有风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金主要运作形状树立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁如期，锁 如期内基金份额持有东谈主不行就该基金份额建议赎回苦求。   《基金合同》奏效后，一语气 50 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投资 东谈主将面对《基金合同》提前拒绝的风险。   本基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓交易，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产 并非势必投资港股。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融繁衍品，存在阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相干度责难带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产救助证券，因此可能面对资产救助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。   本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失 的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》及基金家具云尔纲要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面坚韧本基金的风险收益特征和家具特色，并充分商量自身的风险承受才调，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金的过往功绩并不预示其畴昔弘扬。   基金不断东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值上下并不预示其畴昔功绩表 现；基金不断东谈主不断的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩弘扬的保证。基金不断东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自欺骗命。   本招募说明书仍是本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日,磋议财务数据和净值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                              南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    §1 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露不断办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断 划定》(以下简称“《流动性风险不断划定》”)以及《南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资 基金基金合同》编写。   基金不断东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲解或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的云尔苦求召募 的。本基金不断东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他磋议划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法则的强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法则的划定为准。   招募说明书对于基金家具云尔纲要的编制、败露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月                        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验校正和补充 型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 明书》偏激更新 告》 要》偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 投资基金销售不断办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息败露不断办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不断划定》及颁布机关对其经常作念出的修 订                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 括其经常校正）及相干法律法则划定不错投资于中国境内证券阛阓的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其经常校正）及相干法律法则划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、改动、转托管及定投等业务。 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不断东谈主缔结了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金不断股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金不断股份有限公司 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                         南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或基金份额申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购申 请日次年的年度对日的前一日 积年现实不存在对应日历的，则顺延至下一作事日 本基金在怒放日接受投资东谈主的申购苦求，但对于每份基金份额，可在该份额锁如期届满后的 下一个作事日起赎回 金不断东谈主所不断的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不断东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其持有基金不断东谈主不断的、某一基金的基金份额改动为基金不断东谈主不断的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资形状 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额) 突出上一怒放日基金总份额的 10%                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金不断东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开荒行股票、资产 救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到刚正对待 别和香港联合交易统共限公司（以下简称香港联合交易所）建立技巧链接，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖划定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票阛阓交易互联互通机制包括沪港股票阛阓交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票 阛阓交易互联互通机制（“深港通”） 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖划定范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港 通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置计帐，目的在于灵验进犯并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险不断工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产   以上释义中触及法律法则、业务法律解释的内容，法律法则、业务法律解释校正后，如适用本基 金，相干内容以校正后法律法则、业务法律解释为准。                          南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §3 基金不断东谈主   称号：南边基金不断股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时期：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证 监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构颐养为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业不断合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业不断合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，设想机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不断局 电信中心、江苏移动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副秘书、总裁、党委 秘书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席奉行官、奉行委员会主任、董事，                            南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边基金不断股份有限公司董事长，南边东英资产不断有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，不断学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不断有限公司，曾任华泰证券资产不断总部高等 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司奉行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金不断股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、奉行委员会主任助理等职务。 现任南边基金不断股份有限公司董事、党委秘书。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 不断局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业率领东谈主员不断处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督不断委员会企业率领东谈主员不断处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副秘书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开荒（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金不断股份有限公司董事。    李平先生，工商不断硕士，中国籍。曾任深圳市城市树立开荒（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市树立开荒（集团）有限公司董事，深圳资 产不断有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局祥和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司奉行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司奉行董事、总司理，南边基金不断股份有限 公司董事。    陈明雅女士，不断学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金不断股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办作事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金不断股份 有限公司董事。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 不断股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不断有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴人人，培育部长江学者特聘考验，中国籍。 曾任东南大学经济不断学院考验，南京大学工程不断学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学考验、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技改进协会副会长，江苏银行孤苦董事， 汇丰银行（中国）孤苦董事，东吴证券股份有限公司孤苦董事，上海证券交易所科创板轨制 评估人人委员会主任，南边基金不断股份有限公司孤苦董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司孤苦董 事，中国东方红卫星股份有限公司孤苦董事，中国重汽（香港）有限公司孤苦非奉行董事， 协和新动力（香港）有限公司孤苦非奉行董事，南边基金不断股份有限公司孤苦董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学不断学院会 计学系主任，MPAcc 培育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东不断管帐师协会会长，广 东省里面戒指协会副会长，长城证券股份有限公司孤苦董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司孤苦董事，南边基金不断股份有限公司孤苦董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不断硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊时常合伙）不断合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金不断 股份有限公司孤苦董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学不断学院 副考验，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司孤苦董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司孤苦董事，苏州汇科技巧股份有限公司孤苦董事，南边基金不断股份有限公司孤苦董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务不断部，深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会办公 室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐师， 南边基金不断股份有限公司监事会主席。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行不断培训生、投资银行部债务融资部 高等神气司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司奉行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金不断股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业不断专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市买卖银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部搭理及资产不断中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际相信有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金不断股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券鸠集金融部高等规划司理，兴业 证券计策发展部经营经营与绩效分析司理、私财委科技金融部设想发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和搭理设想处总监、资产不断部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产不断部副总司理，南边基金不断股份有限公司监事。   陆文清先生，工商不断硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥搭理中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥搭理中心总司理。现任南边基金不断股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商不断硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神气司理，南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管、上 海分公司副总司理、董事等职务。现任南边基金不断股份有限公司职工监事、待业金业务部 奉行董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金不断有限公司，南边基金广州营销中心职员。 现任南边基金不断股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险不断师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，南边基金运作保障部职员。现 任南边基金不断股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 金督察长。现任南边基金不断股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产不断 有限公司董事。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商不断硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本不断有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金不断有限公司董事长等职务。现任南边基金不断股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商不断硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金高等研究员、基金 司理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部奉行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部 总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不断有限公司董事等职务。现任南边基 金不断股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及经营财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金不断股份有限公司督察长， 南边成本不断有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金不断有限公司财务部总监等职务。现任南边基金不断股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产不断有限公司董事，南边成本不断有限公司监事，深圳 南边股权投资基金不断有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金不断商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金不断股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管经营投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商不断硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金不断有限公司副总司理，南边基金北京分公 司总司理、零卖服务部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金不断股 份有限公司副总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，生命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金不断股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）、权益 研究部总司理、基金司理。                          南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金历任基金司理为：林乐峰先生，不断时期为 2019 年 12 月 27 日于今。    林乐峰先生，北京大学理学硕士，具有基金从业阅历。2008 年 7 月加入南边基金研究 部，历任研究员、高等研究员，负责钢铁、机械制造、中小市值的行业研究。2015 年 2 月 26 日至 2016 年 3 月 30 日，任南边高增长基金司理助理；2017 年 12 月 15 日至 2019 年 7 月 5 日，任南边甑智夹杂基金司理；2019 年 7 月 5 日至 2020 年 12 月 11 日，任南边甑智夹杂基 金司理；2019 年 1 月 25 日至 2021 年 1 月 22 日，任南边安睿夹杂基金司理；2019 年 3 月 15 日至 2022 年 7 月 8 日，任南边盛元基金司理；2016 年 3 月 30 日于今，任南边宝元基金经 理；2017 年 8 月 18 日于今，任南边安康夹杂基金司理；2017 年 12 月 15 日于今，任南边转 型夹杂基金司理；2019 年 1 月 25 日于今，任南边安裕夹杂基金司理；2019 年 12 月 27 日至 今，任南边宝泰一年夹杂基金司理；2020 年 3 月 5 日于今，任南边宝丰夹杂基金司理；2021 年 4 月 27 日于今，任南边平衡申报夹杂基金司理；2021 年 11 月 15 日于今，兼任投资司理； 合基金司理；2022 年 9 月 30 日于今，任南边平衡成长夹杂基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理、首席投资官（权益）兼权 益研究部总司理茅炜先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部 总司理夏晨光先生，交易不断部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，夹杂资 产投资部总司理乔羽夫先生，固定收益研究部总司理陶铄先生，权益投资部总司理张延闽先 生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总司理兼数目化投资部总司理唐小东先 生。    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所不断的不同基金财产分别不断、分别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；    （6）编制季度、中期和年度申报；    （7）设想并败露基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （8）办理与基金财产不断业务举止磋议的信息败露事项；   （9）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产不断业务举止的记录、账册、报表和其他相干云尔；   （11）以基金不断东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法则及中国证监会划定的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取灵验设施，把稳违抗《基金法》偏激他相干法律法则行动的发生。   （1）将基金不断东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待不断的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）莽撞职守，不按照划定履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他行动。   为热爱基金份额持有东谈主的正当权益，本基金谢却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实戒指东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱奉行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交易举止；   为了保证公司表率运作，灵验地珍贵和化解不断风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息真确、准确、完竣，从而最猛进程地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金不断东谈主建立了科学合理、戒指严实、运行高效的里面戒指轨制。   里面戒指轨制是指公司为已毕里面戒指想法而建立的一系列组织机制、不断方法、操作 表率与戒指设施的总称。里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本不断轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面戒指大纲是对公司法律解释划定的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不断轨制 的统辖和率领，里面戒指大纲明确了内控想法、内控原则、戒指环境、内控设施等内容。   基本不断轨制包括里面管帐戒指轨制、风险戒指轨制、投资不断轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技巧不断轨制、云尔档案不断轨制、功绩评估考核轨制 和迫切应变轨制等。   部门业务规章是在基本不断轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭使命、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面戒指机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个运作门径。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，热爱内戒指度的灵验 奉行。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对孤苦，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的设施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化 的方法尽量责难经营运作成本，擢升经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。   （1）里面管帐戒指轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度磋议法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐作事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险戒指点建立严实的管帐 系统戒指。   里面管帐戒指轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理表率、基金估值轨制和表率、基 金财务计帐轨制和表率、成本戒指轨制、财务收支审批轨制和用度报销不断办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、管帐档案守护和财务移交轨制等。   （2）风险不断戒指轨制   风险戒指轨制由风险戒指委员会组织各部门制定，风险戒指轨制由风险戒指的机构树立、 风险戒指的表率、风险戒指的具体轨制、风险戒指轨制奉行情况的监督等部分组成。   风险戒指的具体轨制主要包括投资风险不断轨制、交易风险不断轨制、财务风险戒指制 度、信息技巧系统风险戒指轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、逃匿轨制等程 序性风险不断轨制。   （3）监察稽核轨制   公司诞生督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。   督察长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当侧目的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤苦的拜谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险不断等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当如期或者 不如期向全体董事报送作事申报，并在董事会及董事会下设的相干特意委员会如期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险戒指情况。   公司诞生监察稽核部门，具体奉行监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确划定了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经过。                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   监察稽核轨制包括里面稽核不断办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员恪守磋议法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面戒指轨制、各项不断轨制和业务规章的情况。                          南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   磋议东谈主：马强   磋议电话：010－68857221   经营范围：采纳公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督不断机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督不断委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在磋议具 有法律效能的合同或左券中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司对峙服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银 行定位，阐述邮政鸠集上风，强化里面戒指，合规稳健经营，为弘大城乡住户及企业提供优 质金融服务，已毕鞭策价值最大化，救助国民经济发展和社会当先。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具不断处、风 险不断处、运营不断处、运营一处等处室。现存职工 92 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务训诫。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理委员会联合批准，取得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督不断委员会批准，取得保障资金托管阅历。中国邮 政储蓄银行对峙以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、天果真托 管业务系统、表率的托管不断轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为弘大基 金份额持有东谈主和繁多资产不断机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并取得了配合 伙伴一致好评。   限制 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产不断经营、相信经营、 银行搭理家具、保障资金、保障资产不断经营、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。   (二)基金托管东谈主的里面戒指轨制   四肢基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格恪守国度磋议托管业务的法律法则、行业监管 规章和行内磋议不断划定，称职经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完竣，确保磋议信息的真确、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险不断委员会，负责全行风险不断与里面戒指作事，对托管业 务风险戒指作事进行查验率领。托管业务部特意树立里面风险戒指处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监管作事，具有孤苦欺骗监督稽核的作事权益和才调。   托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了不断轨制、戒指轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行聚拢戒指，业务印记按规程守护、存放、 使用，账户云尔严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区特意树立，阻滞不断，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东谈主员负责，把稳泄密；业求已毕自动化操作，把稳东谈主为事故 的发生，技巧系统完竣、孤苦。   (三)基金托管东谈主对基金不断东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法则以及基金合同划定，对基金不断东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对犯科违法行动实时赐与风险指示，要求其限期纠正，同期申报中国证                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，对基金不断东谈主发送的投 资指示、基金不断东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验监督。   (1)每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例戒指方针进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金不断东谈主发出版面通告，与基金不断东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时申报中国证监会。   (2)收到基金不断东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求不断东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时申报中国证监会。                            南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        §5 相干服务机构   称号：南边基金不断股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   磋议东谈主：张锐珊 南边宝泰一年持有期夹杂 A 代销银行：         序号                    代销机构称号       代销机构信息                       公司               融大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金                                        融大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        磋议东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        国门内大街 69 号                                        办公地址：北京市东城区建                                        国门内大街 69 号                                        法定代表东谈主：谷澍                                        客服电话：95599          南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：www.abchina.com                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      办公地址：中国（上海）自                      由贸易试验区银城中路 188                      号                      法定代表东谈主：任德奇                      电话：021-58781234                      传真：021-58408483                      磋议东谈主：高天                      客服电话：95559                      公    司    网    址     ：                      www.bankcomm.com                      南通衢 7088 号招商银行大                      厦                      办公地址：深圳市福田区深                      南通衢 7088 号招商银行大                      厦                      法定代表东谈主：缪建民                      磋议东谈主：季平伟                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    磋议东谈主：朱瑛                    磋议电话：021-61618888                    客服电话：95528                    网址：www.spdb.com.cn                    风东路 713 号                    法定代表东谈主：王凯                    客服电话：400-830-8003                    网址：www.cgbchina.com.cn                    兴门内大街 2 号                    办公地址：北京市西城区复                    兴门内大街 2 号                    法定代表东谈主：高迎欣                    磋议东谈主：寇静怡                    电话：010-58560666                    客服电话：95568                    网址：www.cmbc.com.cn                    号中山大厦                    办公地址:上海市浦东新区银                    城路 167 号 9 层                    法定代表东谈主:吕家进                    磋议东谈主:孙琪虹                    磋议电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    磋议东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    磋议东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主                    磋议东谈主： 刘晓明                    电话：0351-59667794                    传真：021-63890196                    客服电话：95395                    网址：www.hfbank.com.cn                    春路 46 号杭州银行大厦           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：杭州市下城区庆                       春路 46 号杭州银行大厦                       法定代表东谈主：宋剑斌                       磋议东谈主：蔡捷                       磋议电话：0571-85109708                       客服电话：95398                       网址：www.hzbank.com.cn      公司               坛南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月                       坛南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：关文杰                       磋议东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：葛仁余                       磋议东谈主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       州区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞                       州区宁东路 345 号           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       法定代表东谈主：陆华裕                       磋议东谈主：胡技勋                       磋议电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       磋议东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       湖区黄山路 28 号四层                       办公地址：广东省广州市天                       河区河汉路 533 号                       法定代表东谈主：周泽荣                       磋议东谈主：许悦                       电话：020-38173552                       传真：020-38173857                       客服电话：95091                       网址：www.ghbank.com.cn                       新路 60 号        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：西安市雁塔区高                     新路 60 号                     法定代表东谈主：梁邦海                     磋议东谈主：白智                     电话：029-88992881                     传真：029-88992891                     客服电话：4008696779                     网址：www.xacbank.com                     店区长风街 59 号                     办公地址：山西省太原市小                     店区长风街 59 号                     法定代表东谈主：郝强                     磋议东谈主：孟春霖                     电话：0351-7812445                     客服电话：9510-5588                     网址：www.jshbank.com                     谈里区友谊路 436 号                     办公地址：黑龙江哈尔滨市                     谈里区友谊路 436 号                     法定代表东谈主：姜春洁                     磋议东谈主：闫勇                     电话：0451-85706107                     传真：0451-85706036                     客服电话：4006458888                     网址：www.lj-bank.com      有限公司           惠西路 88 号                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                办公地址：宁波市鄞州区民                                惠西路 88 号                                法定代表东谈主：王军辉                                磋议东谈主： 叶梦迪                                电话：0574-87412489                                传真：0574-87412989                                客服电话：956058                                网址：www.beeb.com.cn                                江路 53 号楷林商务中心 B                                座                                办公地址： 长沙市岳麓区滨                                江路 53 号楷林商务中心 B                                座                                法定代表东谈主： 赵小中                                磋议东谈主： 龙秀芳                                电话：0731-89736250                                传真：0731-89736250                                客服电话：40067-96511                                网          址             ：                                www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，杭州银行股份有限公司仅在“杭 E 家平台”进行销售南边宝泰一 年持有期夹杂 A；宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝泰一年持有期 夹杂 A；中国民生银行股份有限公司仅在“直销银行”进行销售南边宝泰一年持有期夹杂 A。 南边宝泰一年持有期夹杂 A 代销券商偏激他代销机构： 序号               代销机构称号        代销机构信息       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：张伟                    磋议东谈主：庞晓芸                    磋议电话：0755-82492193                    客服电话：95597                    网址：www.htsc.com.cn                    号                    办公地址：上海市浦东新区                    长柳路 36 号                    法定代表东谈主：杨华辉                    磋议东谈主：乔琳雪                    磋议电话：021-38565547                    客服电话：95562                    网址：www.xyzq.com.cn                    岭中路 1012 号国信证券大                    厦十六层至二十六层                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 125 号国信金融大厦                    法定代表东谈主：张纳沙                    磋议东谈主：于智勇                    电话：0755-82130833                    客服电话：95536                    网址：www.guosen.com.cn                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    磋议东谈主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    磋议东谈主：张峰源                    电话：021-20315719                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢闲静                    磋议电话：010-56135799                    客服电话：4008888108                    网址：www.csc108.com                    新广州学问城升空一街 2 号                    办公地址：广州市河汉区马                    场路 26 号广发证券大厦                    法定代表东谈主：林传辉                    磋议东谈主：黄岚                    客服电话：95575、020-95575                    或致电各地营业网点                    网址：http://www.gf.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    田街谈福华一起 111 号                    办公地址：深圳市福田区福                    华一起 111 号招商证券大厦                    法定代表东谈主：霍达                    磋议东谈主：业清扬                    客服电话：95565/0755-95565                    网址：www.cmschina.com                    田区中心三路 8 号超卓期间                    广场（二期）北座                    办公地址：北京市向阳区亮                    马桥路 48 号中信证券大厦                    法定代表东谈主：张佑君                    磋议东谈主：王一通                    电话：010-60838888                    传真：010-60833739                    客服电话：95548                    网址：www.cs.ecitic.com                    乐路 989 号 45 层                    办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑                    磋议东谈主：鲍佳琪                    电话：021-33388378                    传真：021-33388224        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     磋议东谈主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     磋议东谈主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539                     客服电话：400-600-8008、                     网址：www.ciccwm.com        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     磋议东谈主：梁丽                     磋议电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     磋议东谈主：江恩前                     磋议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com                     田街谈福华一起 119 号安信                     金融大厦           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华一起 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       磋议东谈主：陈剑虹                       磋议电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       磋议东谈主：赵如意                       磋议电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       磋议东谈主：苏爱静                       磋议电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321                       网址：www.cindasc.com        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    层-29 层                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    磋议东谈主：胡月茹                    磋议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务磋议东谈主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    磋议东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    磋议东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    磋议东谈主：陆玮璐                    磋议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    磋议东谈主:安岩岩                    磋议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    川中路 213 号 7 楼                    办公地址：上海市黄浦区四                    川中路 213 号久事商务大厦                    法定代表东谈主：李海超                    磋议东谈主：邵珍珍                    磋议电话：021-53686888                    传真：021-53686100-7008                    客服电话：4008918918                    网址：www.shzq.com                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    磋议东谈主:郭逸斐                    磋议电话:0510-82832051        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    开荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    磋议东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    磋议东谈主:王阳                    磋议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：翁振杰                     磋议东谈主：张晖                     电话：010-87413731                     传真：010-84183311-3389                     客服电话：400-818-8118                     网址：www.guodu.com                     阳街 5 号                     办公地址：苏州工业园区星                     阳街 5 号                     法定代表东谈主：范力                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     磋议东谈主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：南京市江东中路                    法定代表东谈主：李剑锋                    磋议东谈主：曹梦媛                    磋议电话：025-58519529                    客服电话：95386                    网址：www.njzq.com.cn                    湖新区紫云路 1018 号                    办公地址：安徽省合肥市滨                    湖新区紫云路 1018 号                    法定代表东谈主：章宏韬                    磋议东谈主：范超                    磋议电话：0551-65161821                    客服电话：95318                    网址：www.hazq.com                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    办公地址：山西省太原市府                    西街 69 号山西国际贸易中                    心东塔楼                    法定代表东谈主：王怡里                    磋议东谈主：郭熠                    磋议电话：0351－8686659                    客服电话：400-666-1618，        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.i618.com.cn                     一起 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一起 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     磋议东谈主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn                     屏路 27 号 1#楼 3 层                     办公地址：上海市浦东新区                     滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                     江中心 N1 座                     法定代表东谈主：苏军良                     磋议东谈主：王虹                     电话：021-20655183                     传真：021-20655196                     客服电话：95547                     网址：www.hfzq.com.cn                     和尚路 32 号西南证券总部                     大楼                     法定代表东谈主：吴坚                     磋议东谈主：杜巧                     磋议电话：023-67500573                     客服电话：95355                     网址：www.swsc.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    区红谷中通衢 1619 号国际                    金融大厦 A 座 41 楼                    办公地址：北京市向阳区望                    京东园四区 2 号 中航成本                    大厦 35 层                    法定代表东谈主：戚侠                    磋议东谈主：孙健                    电话：010-59562532                    传真：010-59562532                    客服电话：95335                    网           址             ：                    http://www.avicsec.com/                    区子实路 1589 号                    办公地址:江西省南昌市红谷                    滩新区凤凰中通衢 1115 号                    北京银行大楼                    法定代表东谈主:徐丽峰                    磋议东谈主:占文驰                    磋议电话:0791-88250812                    客服电话：956080                    网址:www.gszq.com                    城区迎宾街 15 号桐城中央                    办公地址：山西省太原市小                    店区长治路 111 号山西世贸                    中心 A 座 F12、F13        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主：董祥                    磋议东谈主：纪肖峰                    电话：0351-4130322                    传真：0351-7219891                    客服电话：4007121212                    网           址             ：                    http://www.dtsbc.com.cn                    环北路 27 号楼 12 层                    办公地址:北京市向阳区东三                    环北路 27 号楼 12 层                    法定代表东谈主：张威                    磋议东谈主：田芳芳                    磋议电话：010-83561146　                    客服电话：95399                    网址：www.cctgsc.com.cn                    街 95 号                    办公地址：成都市东城根上                    街 95 号                    法定代表东谈主：冉云                    磋议东谈主：刘一君                    磋议电话：18500852451                    传真：028-86690126                    客服电话：95310                    网址：www.gjzq.com.cn                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖笼统楼        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：内蒙古呼和浩特                    市新城区海拉尔东街满世尚                    都办公买卖笼统楼                    法定代表东谈主：祝艳辉                    磋议东谈主：熊丽                    客服电话：956088                    网址：www.cnht.com.cn                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    办公地址：辽宁省大连市沙                    河口区体坛路 22 号诺德大                    厦 11 层、12 层                    法定代表东谈主：周雪飞                    磋议东谈主：谢立军                    电话：0411-39991807                    传真：0411-39991833                    客服电话：4008-169-169                    网址：www.daton.com.cn                    山区香港东路 195 号 8 号楼                    办公地址： 北京市向阳区安                    定路 5 号院 3 号楼中建资产                    国际中心 25 层                    法定代表东谈主： 吕春卫                    磋议东谈主：王龙                    电话：010-86499479                    传真：010-86499401        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     磋议东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     磋议东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：上海市闵行区申                       滨南路 1226 号诺亚资产中                       心                       法定代表东谈主：吴卫国                       磋议东谈主：黄欣文                       电话：15801943657                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       磋议东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润期间广场                       法定代表东谈主：陶怡           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       磋议东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665                       网址：www.ehowbuy.com      公司               公司                       注册地址：浙江省杭州市余                       杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西                       湖区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       磋议东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       网址： www.fund123.cn                       高翔路 526 号 2 幢 220 室                       办公地址：上海市浦东新区                       东方路 1267 号 11 层                       法定代表东谈主：张跃伟                       磋议东谈主：张月蓝                       电话：021-20691831                       传真：021-20691861 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                    磋议东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     网址：www.yixinfund.com                     华区树立路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201                     法定代表东谈主：于海锋                     磋议东谈主：陈丹                     电话：+86-15114053620                     传真：028-84252474-8055                     客服电话：400-080-3388                     网          址              ：                     https://www.puyiwm.com/                     涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710                     号                     办公地址：北京市向阳区建                     国门外大街 21 号北京国际                     俱乐部 C 座写字楼 11 层                     法定代表东谈主：张峰                     磋议东谈主：闫欢                     电话：010-85097302                     传真：010-65185678                     客服电话：400-021-8850                     网址：www.harvestwm.cn      有限公司           林街谈梅都社区中康路 136                     号深圳新一代产业园 2 栋 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                      办公地址：北京市向阳区创                       远路 34 号院融新科技中心                       C 座 20 层                       法定代表东谈主：李楠                       磋议东谈主：侯芳芳                       电话：010-61840688                       传真：010-84997571                       客服电话：4001599288                       网            址              ：                       https://danjuanfunds.com/                       由贸易试验区新金桥路 27                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       办公地址：中国（上海）自                       由贸易试验区新金桥路 27                       号、明月路 1257 号 1 幢 1                       层 103-1、103-2 办公区                       法定代表东谈主： 冯轶明                       磋议东谈主： 王宁                       电话：021-20538888                       传真：021-20538999                       客服电话：400-820-1515                       网            址              ：                       www.zhengtongfunds.com      公司               兰路 277 号 1 号楼 1203、1204                       室 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     司                北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       法定代表东谈主：盛超                       办公地址：北京市海淀区西                       北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构磋议东谈主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027                       客服电话：95055-4                       网           址           ：                       www.duxiaomanfund.com      公司               济开荒区古檀通衢 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中                       山北路 2 号绿地紫峰大厦                       法定代表东谈主：吴言林                       磋议东谈主：施然                       电话：025-66046166-856                       传真: 025-56878016           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       客 户 服 务 电 话 ： 025-                       网址：www.huilinbd.com                       翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       办公地址：上海市嘉定区南                       翔镇银翔路 799 号 506 室-2                       法定代表东谈主： 马永谙                       磋议东谈主：姜帅伯                       电话：021-50701003                       传真：021-50701053                       客服电话：400 080 8208                       网址：www.licaimofang.cn                       国路乙 118 号 10 层 1206                       办公地址：北京市向阳区建                       国路乙 118 号 10 层 1206                       邮编：100020                       法定代表东谈主：彭浩                       磋议东谈主：孙小梦                       电话：18339217746                       客服电话：400-004-8821                       网址：www.taixincf.com      公司               由贸易试验区陆家嘴环路                       办公地址： 上海市虹口区公                       平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层                       法定代表东谈主： 许欣                      南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                  磋议东谈主： 刘弘义                                  电话：021-68609600-5980                                  传真：021-35073616                                  客服电话：021-68609700                                  网址：www.qiangungun.com                                  花街谈福新社区益田路 5999                                  号基金大厦 19 层 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                   法定代表东谈主：谷澍                    客服电话：95599                    网址：www.abchina.com                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    办公地址：中国（上海）自                    由贸易试验区银城中路 188                    号                    法定代表东谈主：任德奇                    电话：021-58781234                    传真：021-58408483                    磋议东谈主：高天                    客服电话：95559                    公    司    网    址     ：                    www.bankcomm.com                    南通衢 7088 号招商银行大                    厦                    办公地址：深圳市福田区深                    南通衢 7088 号招商银行大                    厦                    法定代表东谈主：缪建民                    磋议东谈主：季平伟          南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      客服电话：95555                      网址：www.cmbchina.com     公司               路 12 号                      办公地址：上海市中山东一                      路 12 号                      法定代表东谈主：张为忠                      磋议东谈主：朱瑛                      磋议电话：021-61618888                      客服电话：95528                      网址：www.spdb.com.cn                      风东路 713 号                      法定代表东谈主：王凯                      客服电话：400-830-8003                      网址：www.cgbchina.com.cn                      兴门内大街 2 号                      办公地址：北京市西城区复                      兴门内大街 2 号                      法定代表东谈主：高迎欣                      磋议东谈主：寇静怡                      电话：010-58560666                      客服电话：95568                      网址：www.cmbc.com.cn                      号中山大厦                      办公地址:上海市浦东新区银                      城路 167 号 9 层        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    法定代表东谈主:吕家进                    磋议东谈主:孙琪虹                    磋议电话:021-52629999                    客服电话:95561                    网址:www.cib.com.cn                    办公地址：深圳市深南东路                    法定代表东谈主：谢永林                    磋议东谈主：赵杨                    电话：0755-22166574                    客服电话：95511-3                    网址:bank.pingan.com                    河东路 218 号                    办公地址：天津市河东区海                    河东路 218 号                    法定代表东谈主：王锦虹                    磋议东谈主：王宏                    电话：022-58314846                    客服电话：95541                    网址：www.cbhb.com.cn                    源大街 8 号                    办公地址： 山东省济南市历                    下区泺源大街 8 号绿城金融                    中心                    法定代表东谈主： 辛树东谈主           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       磋议东谈主： 刘晓明                       电话：0351-59667794                       传真：021-63890196                       客服电话：95395                       网址：www.hfbank.com.cn      公司               坛南街 1 号院 2 号楼                       办公地址：北京市西城区月                       坛南街 1 号院 2 号楼                       法定代表东谈主：关文杰                       磋议东谈主：孙烨                       客 服 电 话 ： 010-96198 ；                       网址：www.bjrcb.com                       号                       办公地址：南京市中华路 26                       号                       法定代表东谈主：葛仁余                       磋议东谈主：徐继军                       电话：025-51811189                       客服电话：95319                       网址：www.jsbchina.cn                       州区宁南南路 700 号                       办公地址：浙江省宁波市鄞                       州区宁东路 345 号                       法定代表东谈主：陆华裕                       磋议东谈主：胡技勋           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       磋议电话：0574-89068340                       客服电话：95574                       网址：www.nbcb.com.cn      公司               城区鸿福东路 2 号                       办公地址：东莞市东城区鸿                       福东路 2 号东莞农商银行大                       厦                       法定代表东谈主：卢国锋                       磋议东谈主：洪晓琳                       电话：0769-22866143                       传真：0769-22866282                       客服电话：0769-961122                       网址：www.drcbank.com                       新路 60 号                       办公地址：西安市雁塔区高                       新路 60 号                       法定代表东谈主：梁邦海                       磋议东谈主：白智                       电话：029-88992881                       传真：029-88992891                       客服电话：4008696779                       网址：www.xacbank.com                       店区长风街 59 号                       办公地址：山西省太原市小                       店区长风街 59 号                       法定代表东谈主：郝强                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             磋议东谈主：孟春霖                             电话：0351-7812445                             客服电话：9510-5588                             网址：www.jshbank.com                             谈里区友谊路 436 号                             办公地址：黑龙江哈尔滨市                             谈里区友谊路 436 号                             法定代表东谈主：姜春洁                             磋议东谈主：闫勇                             电话：0451-85706107                             传真：0451-85706036                             客服电话：4006458888                             网址：www.lj-bank.com                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                             办公地址： 长沙市岳麓区滨                             江路 53 号楷林商务中心 B                             座                             法定代表东谈主： 赵小中                             磋议东谈主： 龙秀芳                             电话：0731-89736250                             传真：0731-89736250                             客服电话：40067-96511                             网          址             ：                             www.bankofchangsha.com   注：上述代销机构中，中国民生银行股份有限公司仅在“直销银行”进行销售南边宝泰 一年持有期夹杂 C。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 南边宝泰一年持有期夹杂 C 代销券商偏激他代销机构： 序号             代销机构称号        代销机构信息                              法定代表东谈主：张伟                              磋议东谈主：庞晓芸                              磋议电话：0755-82492193                              客服电话：95597                              网址：www.htsc.com.cn                              号                              办公地址：上海市浦东新区                              长柳路 36 号                              法定代表东谈主：杨华辉                              磋议东谈主：乔琳雪                              磋议电话：021-38565547                              客服电话：95562                              网址：www.xyzq.com.cn                              岭中路 1012 号国信证券大                              厦十六层至二十六层                              办公地址：深圳市福田区福                              华一起 125 号国信金融大厦                              法定代表东谈主：张纳沙                              磋议东谈主：于智勇                              电话：0755-82130833                              客服电话：95536                              网址：www.guosen.com.cn       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                    层 101                    办公地址：北京市丰台区西                    营街 8 号院 1 号楼青海金融                    大厦                    法定代表东谈主：王晟                    磋议东谈主：辛国政                    磋议电话：010-80928123                    客服电话：4008-888-888 、                    网          址            ：                    www.chinastock.com.cn                    由贸易试验区商城路 618 号                    办公地址：上海市静安区南                    京西路 768 号国泰君安大厦                    法定代表东谈主：朱健                    磋议东谈主：芮敏祺                    电话：021－38676666                    客服电话：4008888666                    网址：www.gtja.com                    七路 86 号                    办公地址：山东省济南市市                    中区经七路 86 号                    法定代表东谈主：王洪                    磋议东谈主：张峰源                    电话：021-20315719       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    客服电话：95538                    网址：www.zts.com.cn                    号                    办公地址：上海市中山南路                    法定代表东谈主：周杰                    传真：021-63809892                    磋议东谈主：徐步夷                    客服电话：95553                    网址：www.htsec.com                    立路 66 号 4 号楼                    办公地址：北京市向阳区景                    辉街 16 号院 1 号楼泰康集团                    大厦 13 层                    法定代表东谈主：王常青                    磋议东谈主：谢闲静                    磋议电话：010-56135799 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                   办公地址：上海市徐汇区长                    乐路 989 号世纪商贸广场 45                    层                    法定代表东谈主：张剑        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东谈主：鲍佳琪                     电话：021-33388378                     传真：021-33388224                     客 服 电 话 ： 95523      、                     网址： www.swhysc.com                     路 1508 号                     办公地址:上海市静安区新闸                     路 1508 号                     法定代表东谈主:刘秋明                     磋议东谈主:郁疆                     磋议电话:021-22169999                     客服电话：95525                     网址：www.ebscn.com                     田路与福中路接壤处荣超商                     务中心 A 栋第 18 层-21 层及                     第 04 层 01、02、03、05、                     办公地址：深圳市福田区益                     田路 6003 号荣超商务中心                     A 栋第 04、18 层至 21 层                     法定代表东谈主:高涛                     磋议东谈主：万玉琳                     磋议电话：0755-82026907                     传真 0755-82026539        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-600-8008 、                     网址：www.ciccwm.com                     高新区（新市区）北京南路                     办公地址：新疆乌鲁木皆市                     高新区（新市区）北京南路                     法定代表东谈主：王献军                     磋议东谈主：梁丽                     磋议电话：0991-2307105                     传真：010-88085195                     客 服 电 话 ： 95523 、                     网址： www.swhysc.com                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     办公地址：湖南省长沙市天                     心区湘府中路 198 号新南城                     商务中心 A 栋 11 楼                     法定代表东谈主：高振营                     磋议东谈主：江恩前                     磋议电话：021-50295432                     客服电话：95351                     网址：www.xcsc.com           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       田街谈福华一起 119 号安信                       金融大厦                       办公地址：深圳市福田区福                       田街谈福华一起 119 号安信                       金融大厦                       法定代表东谈主：段文务                       磋议东谈主：陈剑虹                       磋议电话：0755-81688000                       客服电话：95517                       网           址            ：                       http://www.essence.com.cn/      公司               圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东                       海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       磋议东谈主：赵如意                       磋议电话：0532-85725062                       客服电话：95548                       网址：sd.citics.com                       西城区闹市口大街 9 号院 1                       号楼                       法定代表东谈主：祝瑞敏                       磋议东谈主：苏爱静                       磋议电话：010-83252161                       传真：010-63080978                       客服电话：95321        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.cindasc.com                    办公地址：上海市中山南路                    层、25-29 层、32 层、36 层、                    法定代表东谈主：金文忠                    磋议东谈主：胡月茹                    磋议电话：021-63325888                    客服电话：95503                    网址：www.dfzq.com.cn                    公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                    室                    办公地址：北京市向阳区朝                    阳门北大街 18 号中国东谈主保                    寿险大厦 12-18 层                    法定代表东谈主：张海文                    基金业务磋议东谈主：孙燕波                    磋议电话：010-85556048                    传真：010-85556088                    客服电话：95390                    网址：www.crsec.com.cn                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：四川省成都市高                    新区天府二街 198 号华西证                    券大厦                    法定代表东谈主：杨炯洋                    磋议东谈主：赵静静                    客服电话：95584                    网址：www.hx168.com.cn                    汉区淮海路 88 号                    法定代表东谈主：金才玖                    磋议东谈主：奚博宇                    电话：027-65799999                    传真：027-85481900                    客 服 电 话 ： 95579 或 4008-                    网址：www.95579.com                    配合区南山街谈梦海通衢                    座 1401-1408、1501-1508、                    办公地址：深圳市南山区梦                    海通衢 5073 号华海金融创                    新中心 C 座 16-19 层                    法定代表东谈主：李剑峰                    磋议东谈主：陆玮璐                    磋议电话：13901892665                    客服电话：956019                    网址：www.csco.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    办公地址：长春市生态大街                    法定代表东谈主：李福春                    磋议东谈主:安岩岩                    磋议电话:021-20361166                    客服电话:95360                    网址：www.nesc.cn                    太湖新城金融一街 8 号 7-9                    层                    办公地址：江苏省无锡滨湖                    区太湖新城金融一街 8 号 7-                    法定代表东谈主:葛小波                    磋议东谈主:郭逸斐                    磋议电话:0510-82832051                    客服电话:95570                    网址:www.glsc.com.cn                    开荒区第二大街 42 号写字                    楼 101 室                    办公地址：天津市南开区宾                    水西谈 8 号                    法定代表东谈主：安志勇                    磋议东谈主：王星                    电话：022-28451922                    客服电话：956066        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    网址：www.ewww.com.cn                    区金田路 4036 号荣超大厦                    办公地址：深圳市福田中心                    区金田路 4036 号荣超大厦                    法定代表东谈主：何之江                    磋议东谈主:王阳                    磋议电话:021-38637436                    客服电话:95511-8                    网址：stock.pingan.com                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    办公地址：北京市东城区东                    直门南大街 3 号国华投资大                    厦 9 层 10 层                    法定代表东谈主：翁振杰                    磋议东谈主：张晖                    电话：010-87413731                    传真：010-84183311-3389                    客服电话：400-818-8118                    网址：www.guodu.com                    阳街 5 号                    办公地址：苏州工业园区星                    阳街 5 号                    法定代表东谈主：范力        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     磋议东谈主：陆晓                     电话：0512-62938521                     传真：0512-65588021                     客服电话：95330                     网址：www.dwzq.com.cn                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     办公地址：广州市河汉区临                     江通衢 395 号 901 室（部位：                     自编 01 号）1001 室（部位：                     自编 01 号）                     法定代表东谈主：陈可可                     磋议东谈主：何雯                     磋议电话：020-88836999                     客服电话: 95548                     网址：www.gzs.com.cn                     办公地址：南京市江东中路                     法定代表东谈主：李剑锋                     磋议东谈主：曹梦媛                     磋议电话：025-58519529                     客服电话：95386                     网址：www.njzq.com.cn                     湖新区紫云路 1018 号        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：安徽省合肥市滨                     湖新区紫云路 1018 号                     法定代表东谈主：章宏韬                     磋议东谈主：范超                     磋议电话：0551-65161821                     客服电话：95318                     网址：www.hazq.com                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     办公地址：山西省太原市府                     西街 69 号山西国际贸易中                     心东塔楼                     法定代表东谈主：王怡里                     磋议东谈主：郭熠                     磋议电话：0351－8686659                     客服电话：400-666-1618，                     网址：www.i618.com.cn                     一起 115 号投行大厦 20 楼                     办公地址:深圳市福田区福华                     一起 115 号投行大厦 18 楼                     法定代表东谈主:吴礼顺                     磋议东谈主:单晶                     磋议电话:0755-23838750                     客服电话：95358                     网址:www.firstcapital.com.cn        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    屏路 27 号 1#楼 3 层                    办公地址：上海市浦东新区                    滨江通衢 5129 号陆家嘴滨                    江中心 N1 座                    法定代表东谈主：苏军良                    磋议东谈主：王虹                    电话：021-20655183                    传真：021-20655196 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                    传真：010-86499401                     客服电话：956006                     网址：www.lczq.com                     市柳梧新区国际总部城 10                     栋楼        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     办公地址：上海市徐汇区宛                     平南路 88 号金座东方资产                     大厦                     法定代表东谈主：戴彦                     磋议东谈主： 陈亚男                     客服电话：95357                     网址：http://www.18.cn                     田区中心三路 8 号超卓期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     办公地址：广东省深圳市福                     田区中心三路 8 号超卓期间                     广场（二期）北座 13 层 1301-                     法定代表东谈主：窦长宏                     磋议东谈主：梁好意思娜                     电话：010-60833079                     传真：021-60819988                     客服电话：400-990-8826                     网址：www.citicsf.com                     虹路 360 弄 9 号 6 层                     办公地址：上海市闵行区申                     滨南路 1226 号诺亚资产中                     心                     法定代表东谈主：吴卫国                     磋议东谈主：黄欣文                     电话：15801943657           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com      公司               岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       办公地址：深圳市罗湖区笋                       岗街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13                       室                       法定代表东谈主：薛峰                       磋议东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com                       大名路 501 号 6211 单元                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 500 号华润期间广场                       法定代表东谈主：陶怡                       磋议东谈主：程艳                       电话：(021) 6807 7516                       传真：(021) 6859 6916                       客服电话：400-700-9665 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                      电话：021-54509977           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       传真：021-64385308                       客 服 电 话 ： 95021 /                       网址：www.1234567.com.cn      公司               苑路 11 号西楼 6 层 604、607                       办公地址：北京向阳区北四                       环中路 27 号院 5 号楼 A 座 6                       层 11 室                       磋议东谈主：武文佳                       电话：010-59601338                       客服电话：4008188000                       网址：www.myfund.com      司                二西路一号元茂大厦 903 室                       办公地址：杭州市余杭区五                       常街谈同顺街 18 号 同花顺                       大楼 4 层                       法定代表东谈主：吴强                       磋议东谈主：吴强                       电话：0571-88911818                       传真：0571-86800423                       客服电话：952555                       网址：www.5ifund.com                       国路乙 118 号 16 层 1611                       办公地址：北京市向阳区建                       国路乙 118 号 16 层 1611                       法定代表东谈主：张莲        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     客服电话：400-012-5899                     磋议东谈主：李艳                     磋议电话：010-59497361                     公    司     网     站     ：                     www.prolinkfund.com                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     办公地址：北京市向阳区朝                     外大街 22 号泛利大厦 10 层                     法定代表东谈主：章知方                     磋议东谈主：陈慧慧                     电话：010-85657353                     传真：010-65884788                     客服电话：4009200022                     网址：licaike.hexun.com      有限公司           国路 118 号 24 层 2405、2406                     办公地址：北京市向阳区建                     国路 118 号 24 层 2405、2406                     法定代表东谈主：胡雄征                     磋议东谈主： 魏晨                     电话：13260309352                     客服电话：4006099200                     网址：www.yixinfund.com                     华区树立路 9 号高地中心                     办公地址：四川省成都市金                     牛区西宸天街 B 座 1201 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                      三环北路 17 号恒安大厦 10                       层                       法定代表东谈主：张晓杰                       磋议东谈主：禹翠杰                       电话： 010-65951887                       客服电话：400-618-0707                       网          址           ：                       www.hongdianfund.com      公司               北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼 5 层 518 室                       办公地址：北京市海淀区东                       北旺西路中关村软件园二期                       (西扩)N-1、N-2 地块新浪总                       部科研楼                       法定代表东谈主： 穆飞虎                       磋议东谈主：穆飞虎                       电话：010-5898 2465                       传真：010-6267 6582                       客服电话：010-6267 5369                       网址：www.xincai.com                       环岛东路 3000 号 2719 室                       办公地址：广州市海珠区阅                       江中路 688 号保利国际广场                       北塔 33 层                       法定代表东谈主：肖雯           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 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                     贸易试验区杨高南路 759 号        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     法定代表东谈主：吕柳霞                     磋议东谈主： 毛善波                     电话：021-50810687                     传真：021-58300279                     客户服务电话:021-50810673                     网址: www.wacaijijin.com                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     办公地址：郑州市郑东新区                     东风南路东康宁街北 6 号楼                     法定代表东谈主：温丽燕                     磋议东谈主：胡静华                     电话：0371-85518396                     传真：0371-85518397                     客服电话：4000-555-671                     网            址             ：                     http://www.hgccpb.com/                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 2 层 202 室                     办公地址：辽宁省大连市沙                     河口区体坛路 22 号诺德大                     厦 2 层 202 室                     法定代表东谈主：樊怀东                     客服电话：4000-899-100                     网            址             ：                     http://www.yibaijin.com/           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      公司               配合区前湾一起 1 号 A 栋                       务秘书有限公司）                       办公地址：深圳市南山区海                       天二路 33 号腾讯滨海大厦                       法定代表东谈主：刘明军                       磋议东谈主：谭广锋                       电 话 ： 0755-86013388 转                       传真：/                       客服电话：95017                       网址：www.tenganxinxi.com      公司               京东路 666 号 H 区（东座）                       办公地址：上海市浦东新区                       张杨路 707 号生命东谈主寿大厦                       法定代表东谈主：贲惠琴                       磋议东谈主：周宇亮                       电话：021-50206003                       客服电话：021-50206003                       网址：www.msftec.com      司                北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       法定代表东谈主：盛超           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       办公地址：北京市海淀区西                       北旺东路 10 号院西区 4 号楼                       机构磋议东谈主：陈嘉义                       电话：010-59403028                       传真：010-59403027 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份基金份额，召募户数为 33077 户。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §7 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金不断东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。基金不断东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的奏效   本基金合同于 2019 年 12 月 27 日肃穆奏效。自基金合同奏效日起，本基金不断东谈主肃穆 着手不断本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不断东谈主应当在如期申报中赐与败露；一语气 50 个作事日 出现前述情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法则或监管机构另有划定时，从其划定。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东谈主在基金不断 东谈主网站或相干文献中列明。基金不断东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购 与赎回。若基金不断东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易形状，投资东谈主不错 通过上述形状进行申购与赎回。   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，仅可在该基金份额锁如期 届满后的下一个作事日办理基金份额赎回。怒放日的具体办理时期为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金不断东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时期在招募说明书或相干 公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金不断东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的颐养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的磋议划定在指定媒介上公告。   基金不断东谈主自基金合同奏效之日起不突出 3 个月着手办理申购，具体业务办理时期在申 购着手公告中划定。   基金份额锁如期届满后的下一个作事日起，基金份额持有东谈主方可就该基金份额建议赎回 苦求。基金不断东谈主自基金合同奏效之日或基金份额申购苦求日次年的年度对日起着手办理赎 回，具体业务办理时期在赎回着手公告中划定。   在细目申购着手与赎回着手时期后，基金不断东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的磋议划定在指定媒介上公告申购与赎回的着手时期。   基金不断东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或改动苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行设想； 回苦求的份额超出到期份额的部分，登记机构对超出到期份额的部分将阐明为失败； 法权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不断东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息败露办法》的磋议划定在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构划定的表率，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时期内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购奏效。基金份额持 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。   赎回苦求奏效后，基金不断东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同磋议条件处理。如遇证券/期货交易所或交易阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银 行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收法律解释限制或其他非基金不断东谈主及基金托 管东谈主所能戒指的身分影响了业务经过，则赎回款项划付时期相应顺延至上述身分影响排除的 下一作事日。   基金不断东谈主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他形状查询苦求的阐明情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。                        南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构仍是 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构或基金不断东谈主的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金不断东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不断东谈主必须在新规 则着手实施前依照《信息败露办法》的磋议划定在指定媒介上公告。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需遵照销售机构的相干划定。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在合适上述划定的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵照销售机构的相干划定。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不断东谈主基于投资运作与风险 戒指的需要，可采取上述设施对基金边界赐与戒指。具体见基金不断东谈主相干公告。 另有划定的除外。 限制。基金不断东谈主必须在颐养实施前依照《信息败露办法》的磋议划定在指定媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示            申购金额（M）           申购费率            M＜100 万           1.2%   对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。   投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。                            南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩展、销售、登记等 各项用度。 定。基金不断东谈主不错根据《基金合同》的相干约定颐养费率或收费形状，基金不断东谈主最迟应 于新的费率或收费形状实施日前依照《信息败露办法》的磋议划定在指定媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法律解释和经过详见基金不断东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或通告。基金不断东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的设想公式为：   净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,039.22 元   申购用度＝100,000－98,039.22＝1,960.78 元   申购份额 =98,039.22/1.0170=96,400.41 份   C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的设想公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份   本基金的赎回金额设想公式为：   赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度                          南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资东谈主在锁如期届满后赎回 10 万份，赎回费为 0，假定赎回当日 A 类基金份额 净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0 元   赎回金额=100,000×1.0170－0＝101,700.00 元   T 日的基金份额净值在本日收市后设想，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行适合 表率，不错适合延长设想或败露。本基金各样基金份额的份额净值的设想，保留到一丝点后   申购的灵验份额为按现实阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准设想。申购触及基金份额、金额的设想结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 设想结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的谬误计入基 金财产。 基金估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律法律解释的 划定。   投资东谈主申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   基金不断东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行颐养，但不得本体 影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的磋议划定在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金不断东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 当日基金资产净值。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者突出 50%，或者变相规避 50%聚拢度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购苦求时，基金不断东谈主应当根据磋议划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金不断东谈主不错采取比例阐明等形状对该投资东谈主的申购苦求进行限制， 基金不断东谈主有权拒却该等全部或者部分申购苦求。若是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金不断东谈主应实时收复申购业务的办 理。   发生下列情形时，基金不断东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金不断东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付 赎回款项时，基金不断东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不断东谈主应足 额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给 赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件 处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停 赎回的情况排除时，基金不断东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金改动中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金改动中转入苦求份额总额后的余额)突出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不断东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 表率奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金不断东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有辛劳或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不断东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础设想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额突出前一怒放日的 基金总份额的 30%时，本基金不断东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金不断东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础 设想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不断东谈主只接受其基金总份额 30%部分 四肢当日灵验赎回苦求，基金不断东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎 回”的约定形状对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与捣毁；宽限部分如选拔取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不断东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金不断东谈主应当通过邮寄、传真、公告或者通过销 售机构奉告等形状在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，说明磋议处理方法，并在两日内在 指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行怒放的公告。   基金不断东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金与基金不断东谈主 不断的其他基金份额之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费，相干法律解释由基金管 理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的划定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机 构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干云尔，对于合适条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的标准收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的标准收取转托管费。   基金不断东谈主不错为投资东谈主办理定投经营，具体法律解释由基金不断东谈主另行划定。投资东谈主在办 理定投经营时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不断东谈主在相干公告或 更新的招募说明书中所划定的定投经营最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形状按照登记机 构的相干划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易场面或者通过其他形状进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金不断东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 不断东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定或相干公告。   在相干法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §9 基金的投资   本基金主要投资于债券等固定收益类金融器用，赞成投资于精选的股票，通过天果真资 产配置与严谨的风险不断，勤快已毕基金资产接续踏实升值。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许 买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、地方政府债券、可 改动债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包 括左券进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相干划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），同行存单的投资比例不突出 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将采取从上至下的投资策略对各样投资器用进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，勤快将信用风险降到最低，并在细腻戒指利率风险与阛阓风险的基础上为投资者获 取踏实的收益。   （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，细目资产配置率领 原则。   本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策处所为起点，采取从上至下 的分析方法，评估畴昔投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的质料与效率，把执当先方针，预测畴昔走势；对于国度扩充的财政与货币政策，本基金将 真切分析其对畴昔宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将要点关注畴昔的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的率领。   （2）依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资器用的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出颐养。   在真切分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，细目投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的颐养，其中主要商量到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行颐养。 诞生之初，根据我国债券阛阓的近况，将主要投资于较为练习且流动性较好的国债与金融债 阛阓。跟着畴昔企业债与可转债的发展，本基金将迟缓加大其投资比例。对于企业债，本基 金将专注于投资级别的为 AAA 的优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下取得较高的 收益；对于可转债，本基金将在评估其偿债才调的同期兼顾公司的成长性，以期通过改动条 款的效应共享因股价飞腾带来的高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性不断，以戒指利率风险。 胆怯以上提到的配置设施之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于畴昔加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。   （3）采取多种投资技能，把执阛阓上的无风险套利契机，并利用杠杆旨趣以及各样衍 生器用，增多盈利性，戒指风险。   在已毕存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资技能以增多盈利和戒指风 险： 的差价。 和配售，以取得踏实的股票一级阛阓投资申报。 收益率的各别，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。 放大盈利。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险。   本基金股票投资采取定量和定性分析相结合的策略。   （1）定性分析   在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：   A、新经济体制下受益于更始，共享更始红利的优质企业；   B、公司所处的行业合适国度的计策发展处所，而况公司在行业中具有彰着的竞争上风；   C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力；   D、公司具有细腻的治理结构，从大鞭策、不断层到中层业务主干有细腻的激励机制， 而况企业的信息败露公开透明；   E、公司具有细腻的改进才调。   （2）定量分析   本基金将对反应上市公司质料和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。   A、成长性方针：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；   B、财务方针：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营举止净收益/利润总 额等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。   （3）组联合票的投资劝诱力评估分析   本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，采取专科的估值模子，合理使用估值方针，将国内上市公司的磋议估值与国际公司 相应方针进行比较，选拔其中价值被低估的公司。本基金采取包括开脱现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力求选拔最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。   （4）投资组合构建与优化   基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特色，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱彰着高于其内在合理价 值时应时卖出证券。   （5）港股通股票投资   除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票：   A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司；   B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有劝诱力的投资标的。   本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主磋议信 息败露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的选拔。   在选拔债券品种时，起初根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分商量组合的流动性不断的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等细目债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等天真各样的操作形状，获取逾额的投资收益。   本基金在进行股指期货和国债期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为主要目 的，采取流动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结 联合指期货和国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头 或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金不断东谈主将充分商量股指期货和国债期货的收 益性、流动性及风险性特征，运用股指期货和国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到责难投资组合的合座 风险的目的。   资产救助证券投资要津在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采取基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格戒指资产救助证券的总体投资边界并进行漫步投资，以 责难流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易形状的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度磋议法律、法则和基金合同的磋议划定。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券阛阓走势。这是本基金投资决策的 基础；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金热爱投资东谈主利益的错误保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议率领性宗旨。   （2）建议投资建议：研究部研究员以表里部研究申报、实地调研以偏激他信息来源作 为参考，对宏不雅经济运行气象、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所袒护 的行业内精选个股进行保举，结合阛阓走势和情感根据基金司理建议的要求对各样投资品种 建议投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在恪守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险不断部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控申报。   （5）评估和颐养决策表率：基金不断东谈主有权根据环境的变化和现实的需要颐养决策的 表率。   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得突出股票资产的 50%），同行存单的投资比例不突出 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并设想），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并设想）， 不突出该证券的 10％，全都按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得突出该资产救助 证券边界的 10％；   （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 突出其各样资产救助证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金不断东谈主不断的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 突出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；全都按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差设想）应当合适基金合同关 于股票投资比例的磋议约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差设想）应当合适基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （18）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资 比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法则另有划定的，从其划定。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起着手。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   为热爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实戒指东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益 苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱奉行。相干交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合 表率后，则本基金投资不再受相干限制。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通笼统指数（东谈主民币）收益率×5%+上证国债指数 收益率×75%   本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得突出股票 资产的 50%），因此，以“沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通笼统指数（东谈主民币）收益 率×5%+上证国债指数收益率×75%”四肢本基金的功绩比较基准，约略使本基金投资东谈主判断 本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。若是本基金功绩比较基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金不断东谈主不错 按相干监管部门要求履行相干手续后，依据热爱基金份额持有东谈主正当权益的原则，选取相通 的或可替代的指数四肢功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金为夹杂型基金，一般而言，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金 近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓风险等境外证 券阛阓投资所面对的相当投资风险。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。 持有东谈主的利益；                       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不当利益。   基金不断东谈主的董事会及董事保证本申报所载云尔不存在伪善纪录、误导性讲解或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同划定复核了本申报中的财务方针、净值弘扬和投资组合申报 等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性讲解或者紧要遗漏。   基金不断东谈主承诺以憨厚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合申报所载数据限制 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                               占基金总资产的比       序号         神气         金额（元）                                                 例（%）             其中：股票             70,401,438.77            21.72             其中：债券            244,612,370.21            75.46                 资产救助证                     -                -             券                       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               其中：买断式回购                    -                -               的买入返售金融资               产               付金共计     注：本基金本申报期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为东谈主民币 2,367,720.09 元， 占基金资产净值比例 0.77%;通过深港通交易机制投资的港股市值为东谈主民币 6,005,041.95 元， 占基金资产净值比例 1.96%。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比       代码           行业类别    公允价值（元）                                                 例（％） A             农、林、牧、渔业            77,298.00             0.03 B             采矿业              3,935,058.00             1.28 C             制造业             44,682,065.73            14.58 D             电力、热力、燃气          606,100.00              0.20               及水分娩和供应业 E             建筑业               239,994.00              0.08 F             批发和零卖业            175,912.00              0.06 G             交通运载、仓储和         1,712,978.00             0.56               邮政业 H             住宿和餐饮业                      -                - I             信息传输、软件和         1,719,435.00             0.56               信息技巧服务业                       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） J             金融业                3,413,732.00          1.11 K             房地产业                          -             - L             租借和商务服务业           4,050,592.00          1.32 M             科学研究和技巧服                      -             -               务业 N             水利、环境和大众           1,415,512.00          0.46               设施不断业 O             住户服务、修理和                      -             -               其他服务业 P             培育                            -             - Q             卫生和社会作事                       -             - R             文化、体育和文娱                      -             -               业 S             笼统                            -             -               共计                62,028,676.73         20.24                                                 金额单元：东谈主民币元        行业类别          公允价值（东谈主民币元）          占基金资产净值比例（%） 动力                                   -                    - 材料                        2,888,997.27                 0.94 工业                                   -                    - 非必需阔绰品                    1,102,298.40                 0.36 必需阔绰品                                -                    - 医疗保健                                 -                    - 金融                        2,261,821.83                 0.74 科技                                   -                    - 通讯                                   -                    - 公用职业                      2,119,644.54                 0.69                      南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 房地产                                   -                          - 政府                                    -                          - 共计                         8,372,762.04                     2.73   注：以上分类采取彭博行业分类标准（BICS）。 资明细                                                  金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产                                            公允价值   序号       股票代码    股票称号    数目（股）                         净值比例                                             （元）                                                           （％）                    业银行   注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并设想公允价值参与排序，并按照不同股票分别 败露。                               南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                        占基金资产净值比          序号               债券品种      公允价值（元）                                                                例（％）                      其中：政策性金融          10,025,249.32                   3.27                      债                      债） 明细                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金资产                                                  公允价值      序号         债券代码        债券称号    数目（张）                       净值比例                                                   （元）                                                                  （％）                           二级 01                           8                           二级 03                           3                           二级 01                           9                       南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资明细   本基金本申报期末未持有资产救助证券。 资明细   本基金本申报期末未持有贵金属。 明细   本基金本申报期末未持有权证。   无。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为主要目的，采取流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结联合指期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金不断东谈主将充分商量股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到责难投资组合的合座风险的目的。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险不断原则，以套期保值为主要目的，采取流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金不断东谈主将充分商量国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到责难投资组合的合座风险的目的。    无。    无。 门立案拜谒，或在申报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。如是，还 搪塞相干证券的投资决策表率作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在申报编制日前一年内 曾受到国度金融监督不断总局的处罚；中国农业银行股份有限公司在申报编制日前一年内曾 受到国度金融监督不断总局的处罚；中国树立银行股份有限公司在申报编制日前一年内曾受 到国度金融监督不断总局的处罚；中国银行股份有限公司在申报编制日前一年内曾受到国度 金融监督不断总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体 本期未有被监管部门立案拜谒，不存在申报编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。    对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率合适相干法律 法则和公司轨制的要求。                         南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如是，还搪塞相干股票的投资决策表率作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同划定的备选股票库，本基金不断东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东谈主民币元             序号             称号           金额（元）    本基金本申报期末未持有处于转股期的可改动债券。    本基金本申报期末投资前十名股票中不存在通顺受限情况。    基金不断东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、勤勉尽责的原则不断和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔弘扬。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    南边宝泰一年持有期夹杂 A                               南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          13.28%    0.27%    12.04%    0.29%    1.24%   -0.02% 立起于今     南边宝泰一年持有期夹杂 C                                           功绩比较                        净值增长     功绩比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率标准差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率标准差                         ②        率③                                            ④                           南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 自基金成         10.25%   0.27%   12.04%   0.29%   -1.79%   -0.02% 立起于今                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤苦于基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和 《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不断东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不断东谈主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金不断东谈主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律法则划定需 要对外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融繁衍品、其他投资等资产及 欠债。   三、估值原则   基金不断东谈主在细目相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门磋议划定。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采取最近交易日的 报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行真确反应公允价值的， 搪塞报价进行颐养，细目公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制四肢特征商量。此外，基金不断东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有充足可利用数据 和其他信息救助的估值技巧细目公允价值。采取估值技巧细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可改动债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技巧细目公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产救助证券，采取估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应采取估值技巧细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采取估值技巧细目公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、初度公开 刊行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议划定细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。 值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律组织的划定。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新划定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法则的划定或者未能充分热爱基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商不断。   根据磋议法律法则，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东谈主对基金资产净值的设想 结果对外赐与公布。   五、估值表率 当日基金份额的余额数目设想，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金不断东谈主应每个估值日设想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定 败露。 的划定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按划定对外公布。   六、估值额外的处理   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据设想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述划定奉行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易云尔灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值额外使命方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值额外使命方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的使命方对磋议当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值额外的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值额外 使命方仍搪塞估值额外负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是取得 不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿 额加上仍是取得的不当得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外颐养采取尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的形状。   估值额外被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因细目 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行更正和抵偿 损失；                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向磋议当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值设想出现额外时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的设施把稳损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金不断东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金不断东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金不断东谈主负责 设想，基金托管东谈主负责进行复核。基金不断东谈主应于每个估值日交易结果后设想当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值设想结果复 核阐明后发送给基金不断东谈主，由基金不断东谈主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值额外处理。 构公司发送的数据额外，或国度管帐政策变更、阛阓法律解释变更等，基金不断东谈主和基金托管东谈主 天然仍是采取必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现额外的，由此形成的基金资产 估值额外，基金不断东谈主和基金托管东谈主解任抵偿使命。但基金不断东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的设施削弱或排除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §12 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金不断东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配形状等内容。   五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的设想方法，依照《业务法律解释》 奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的划定。                      南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提标准和支付形状   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。不断费的设想方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东谈主协商不断。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的设想方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东谈主协商不断。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。设想方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商不断。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋议法则及相应左券划定，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的划定代扣代缴。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照磋议划定编制基金管帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险不断划定》、《基金合同》偏激他磋议划定。相干法律法则对于信息败露的划定发生 变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不断东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完竣性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会划定时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和形状查阅或者复 制公开败露的信息云尔。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息采取阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具云尔纲要                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金家具的特色等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不断东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金不断东谈主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中败露股指期货和国债期货交易情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债期货交易对基金总体风 险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具云尔纲要的信息发生紧要变更的，基金不断东谈主应当 在三个作事日内，更新基金家具云尔纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具云尔纲要其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基金家具云尔 纲要的正文应当包括家具概况、基金投资与净值弘扬、投成本基金触及的用度、风险揭示与 错误指示等中国证监会划定的败露事项，相干内容不得与基金合同、招募说明书有本体性差 异。基金绝走时作的，基金不断东谈主不再更新基金家具云尔纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不断东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、 基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金家具云尔纲要、基金合同和基金托管左券登载在指定 网站上，并将基金家具云尔纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期 将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不断东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不断东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日各样基金份额的的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的设想形状及磋议申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金不断东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。   基金不断东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金不断东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报等文献中败露股指期货和国债期货 交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和国债 期货交易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资想法。   本基金应在基金季度申报中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。 本基金应在基金年度申报及中期申报中败露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值 占基金净资产的比例和申报期内统共的资产救助证券明细。   本基金在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文献中披 露参与港股通交易的相干情况。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不断东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他错误信息”项下 败露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东谈主应当在基金年度申报和中期申报中败露基金组合资产情况偏激流动性风险 分析等。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，磋议信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有划定的除外； 发生变更；                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）清醒公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清醒，并将磋议情况立即申报中国证监会。   （九）计帐申报   基金合同拒绝的，基金不断东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。   六、信息败露事务不断   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不断轨制，指定特意部门及高等不断东谈主 员负责不断信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息败露内容与 方法准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 不断东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申报、更新 的招募说明书、基金家具云尔纲要、基金计帐申报等公开败露的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金不断东谈主进行书面或电子阐明。   基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔败露信息的报刊。基金不断东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完竣、实时。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介败露信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介败露信息，而况在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金不断东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金不断东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的相劳动宜。   侧袋机制启用后五个作事日内，基金不断东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的诞生   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入归并个侧袋账户。基金不断东谈主可为本基金 诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独树立账套，实行孤苦核算。   基金不断东谈主搪塞侧袋账户份额实行孤苦不断，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 孤苦的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 象征 S+侧袋账户建立日历”方法设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征四肢 后缀。   侧袋机制启用当日，基金不断东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产全都计帐后，基金不断东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求突出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准。   基金不断东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   五、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不断东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分划定的收益分配约定仅 适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。   七、实施侧袋账户期间的基金用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不断费。   基金不断东谈主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金不断东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金不断东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决议，将侧袋账户资产处置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不断东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金不断东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金不断东谈主应参照基金计帐申报的相干要求，在拒绝侧 袋机制后实时遴聘合适《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产全都计帐后，基金不断东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不断东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等错误信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等错误信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不断东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法则要求实时发布临时公告。   基金不断东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露形状和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期申报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况偏激他与特 定资产气象相干的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及相干风险指示。   基金不断东谈主可根据特定资产处置进展情况败露申报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金不断东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的相干划定，如将来法律法则或监管法律解释修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §17 风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资激情和交易轨制等各样身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来漫步这种非系统风险，但不行全都规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 磋议的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   二、不断风险   在基金不断运作过程中基金不断东谈主的学问、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济风光、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成不断风险。   三、流动性风险   本基金属怒放式基金，若是出现较大数额的赎回苦求，则使基金资产变现辛劳，基金面 临流动性风险。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金每个怒放日怒放申购，但投资东谈主每笔认购/申购的基金份额需至少持有满一年， 在一年锁如期内不行建议赎回苦求。   对于每份基金份额，锁如期指从基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购苦求日（对申购份额而言，下同）起，至基金合同奏效日或基金份额申购苦求日次年的 年度对日的前一日。在锁如期内基金份额持有东谈主不行建议赎回苦求，锁如期届满后的下一个 作事日起不错建议赎回苦求。   本基金主要投资于国内照章刊行的股票（包含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准 上市的股票）、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的 股票。本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得突出 股票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及相干法律法则划定的正当范围之内，且一 般具备细腻的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风险不断划定》的相干要求，本基金会 审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险不断设施，因此本基金流动性风险 也不错得到灵验戒指。   若本基金单个怒放日内基金份额净赎回苦求突出基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金 不断东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分宽限赎回。一语气 2 个怒放日以 上(含本数)发生大都赎回，如基金不断东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接 受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得突出 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行 公告。   如发生单个怒放日内单个基金份额持有东谈主苦求赎回的基金份额突出前一怒放日的基金 总份额的 30%时，本基金不断东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回苦求实施宽限办理。 如基金不断东谈主对于其突出基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一怒放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础设想赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金不断东谈主只接受其基金总份额 30%部分四肢当 日灵验赎回苦求，基金不断东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的 约定形状对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有 东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与捣毁；宽限部分如选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   本基金在面对大边界赎回的情况下有可能因为无法变现形成流动性风险。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若是出现流动性风险，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到刚正对待的 前提下，可实施备用的流动性风险不断器用，包括但不限于暂停接受赎回苦求、减速支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，四肢特定情形下基金不断东谈主流动性风险不断的赞成措 施，同期基金不断东谈主应时刻珍贵可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险不断器用时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。   四、其他风险   五、本基金专有的风险 通股票投资比例不得突出股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票阛阓和债券阛阓 的变化均会影响到基金功绩弘扬，基金净值弘扬因此可能受到影响。本基金不断东谈主将阐述专 业研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的真切研究，接续优化组合配 置，以戒指特定风险。   本基金投资于法律法则划定范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金近似的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及交易法律解释不同等境外证券阛阓投资所面对的专有风险，包括但不限于：   （1）汇率风险   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，而况资金不留港 （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的形状兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采取的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需罕见承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法律解释设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以回击该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而碰到资金被罕见占用进而责难基金投资效率的风险。   （2）香港阛阓风险   与内地 A 股阛阓比拟，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，国际资金的流动对港股价 格的影响巨大，港股价钱与国际资金流动弘扬出高度相干性，本基金在参与港股阛阓投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性 家具和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动。   （3）香港交易阛阓轨制或法律解释不同带来的风险   香港阛阓交易法律解释有别于内地 A 股阛阓法律解释，在“内地与香港股票阛阓交易互联互通 机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯独内地与香港均为交易日且约略喜悦结算安排的交易日才为港股通交易日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所划定的其他情形时，香港联合交易所将 可能停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证券 交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日 之后第二个港股通交易日）才调在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才召回到 东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能面对卖出 港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时颐养基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交易所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合交易所划定，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌设施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并 莫得量化划定，仅仅细目了“尽量镌汰停牌时期”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可 能的上市公司根据其财务气象在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警 示投资者风险的作念法不同，在香港联合交易所阛阓莫得风险警示板，香港联合交易所采取非 量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市 公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股碰到非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。   （4）港股通轨制限制或颐养带来的风险   ①港股通额度限制   现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联 合交易所接续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将面对不行通过港股通进行买入 交易的风险。   ②港股通可投资标的范围颐养带来的风险   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制法律解释对具体的可投资标的进行颐养，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的颐养而不行再进行调出港股的买入交易风险及股 价波动风险。   ③港股通交易日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，唯独内地与香港均为交易日且约略喜悦结算安排的交易日才为 港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地阛阓因休假等原因休市而香港阛阓 照常交易但港股通不行如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开 市交易中聚拢体现阛阓反应而形成其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所持港股通标的股票权益分配、改动、上市公司被收 购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者改动等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分配、改动或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法律解释，利益得不到最 大化以致受损的风险。   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限使命公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限使命公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有四肢设想基准； 投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。   （5）法律和政事风险                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   由于香港阛阓适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不行正常奉行，从而使得基金资产面对损失的可能性。此外，香港阛阓可能会经常采取某 些管制设施，如成本或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。   （6）管帐轨制风险   香港阛阓对上市公司日常经营举止的管帐处理、财务报表败露等管帐核算标准的划定可 能与境内存在一定各别，可能导致基金司理对公司盈利才调、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。   （7）税务风险   香港阛阓在税务方面的法律法则可能与境内存在一定各别，可能会要求基金就股息、利 息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收划定可能发生变化，或者实施具有回想力的校正，从而导致基金向该阛阓面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的罕见税项。   本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金喜悦建立或者救助股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货采取保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。   （7）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的相干度责难带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产救助证券，因此可能面对资产救助证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金不断东谈主将通过里面信用评级、投资 授信戒指等方法对资产救助证券投资进行灵验的风险评估和戒指。同期，本基金不断东谈主将对 资产救助证券进行全程合规监控，通过事前戒指、事中监督和过后申报查验等形状，确保资 产救助证券投资的正当合规。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 作形状树立为允许投资者日常申购，但对于每份份额设定一年锁如期，锁如期内基金份额持 有东谈主不行就该基金份额建议赎回苦求。即投资者要商量在锁如期资金不行赎回的风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同应当拒绝，无需召开基金份额持有东谈主大会。投 资东谈主将面对《基金合同》提前拒绝的风险。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅 波动以致出现较大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动 拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在接续 信息败露监管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险。   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博规矩等作念出的概述性面孔，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售 机构(包括基金不断东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同销售机构采取的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才调与家具风险之间的匹配测验。   七、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不断器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验进犯并化解风险，确 保投资者得到刚正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和改动，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变面前期具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性而况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东谈主在基金如期 申报中败露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金不断东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不断东谈主设想各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账 户资产，并根据相干划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   三、基金财产的计帐 组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律宗旨书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                §19 基金合同的内容选录   一、基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金不断东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并不断基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度磋议法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要设施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律划定决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鞭策或债权东谈主权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不断东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适磋议法律、法则的前提下，制订和颐养磋议基金认购、申购、赎回、改动、 非交易过户、转托管和定投等业务法律解释；   （17）寄托第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勤勉的原则不断和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形状 不断和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东谈主的财产互相孤苦,对所不断的不同基金分别不断，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的设施使设想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的划定，按磋议划定设想并败露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他磋议划定，履行信息败露及申报义务；   （12）保守基金买卖秘要，不露出基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他磋议划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予逃匿，不向他东谈主露出，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议划定召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产不断业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干云尔 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或云尔在划定时期发出，而况保证投资者 约略按照《基金合同》划定的时期和形状，随时查阅到与基金磋议的公开云尔，并在支付合 理成本的条件下得到磋议云尔的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （19）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东谈主；                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不断东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金不断东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不断东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 不断东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不断东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法律解释，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不断东谈主更换时，提名新的基金不断东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）诞生特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务不断及东谈主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金不断东谈主代表基金缔结的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不断东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他磋议划定另有划定外， 在基金信息公开败露前赐与逃匿，不得向他东谈主露出；   （8）复核、审查基金不断东谈主设想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具宗旨，说明基金不断 东谈主在各错误方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金不断东谈主有未奉行 《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的设施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干云尔 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按划定制作相干账册并与基金不断东谈主查对；   （14）依据基金不断东谈主的指示或磋议划定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他磋议划定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金不断东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的划定监督基金不断东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配；   （18）面对驱散、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行业监 督不断机构，并通告基金不断东谈主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而解任；   （20）按划定监督基金不断东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不断东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务 限于：                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息云尔；   （7）监督基金不断东谈主的投资运作；   （8）对基金不断东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）肃穆阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   （一）召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金不断东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改动基金运作形状；   （5）颐养基金不断东谈主、基金托管东谈主的报恩标准和擢升销售服务费；   （6）变更基金类别；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会表率；   （10）基金不断东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金不断东谈主收到提议当日的基金份额设想，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费形状；   （3）颐养磋议基金认购、申购、赎回、改动、非交易过户、转托管等业务的法律解释；   （4）增多或颐养基金份额类别树立、住手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 法律解释进行颐养；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形状 集。 议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金不断东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金不断东谈主建议书面提议。基金不断东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不断东谈主                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金不断东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并奉告基金不断东谈主，基金不断东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不断东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告形状 额持有东谈主大理解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想划东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯形状、寄托的公证机关偏激磋议形状和磋议东谈主、表决 宗旨寄交的截止时期和收取形状。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不断东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金不断东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形状   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形状、通讯开会形状或法律法则、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主细目。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金不断东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不断东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议通告的划定， 而况持有基金份额的凭证与基金不断东谈主办有的登记云尔相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形状在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主通告的非 现场形状进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内一语气公布相干 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金不断东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告划定的形状收取基金份额持 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金不断东谈主经通告不参加收取表决宗旨的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、鸠集、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东谈主细目并在会议通告中列明。 授权形状不错采取书面、鸠集、电话、短信或其他形状，具体形状在会议通告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不断东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起初由大会主办东谈主按照下列第七条文定表率细目和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金不断 东谈主授权出席会议的代表，在基金不断东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；若是基金不断东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金不断东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 磋议形状等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形状通过。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，改动基金运作形状、更 换基金不断东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名形状进行投票表决。   采取通讯形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交合适会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议通告划定的表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨吞吐不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大理解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议着手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金不断东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不断东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金不断东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）若是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东谈主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。   在通讯开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不断东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不断东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是采取通讯形状进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不断东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不断东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致相干内 容被取消或变更的，基金不断东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管法律解释协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金收益分配原则 具体分配决议详见届时基金不断东谈主发布的公告，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金归并类别的每一基金份额享有同等分 配权；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付形状   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。不断费的设想方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东谈主协商不断。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的设想方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务数据， 自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日等，支 付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时磋议基金 托管东谈主协商不断。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。设想方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不断东谈主查对一致的财务 数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时联 系基金托管东谈主协商不断。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋议法则及相应左券划定，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的划定代扣代缴。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说明书 的划定。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许 买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、地方政府债券、可 改动债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包 括左券进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相干划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），同行存单的投资比例不突出 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股 票投资比例不得突出股票资产的 50%），同行存单的投资比例不突出 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并设想），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并设想）， 不突出该证券的 10％，全都按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得突出该资产救助 证券边界的 10％；   （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 突出其各样资产救助证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金不断东谈主不断的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 突出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；全都按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差设想）应当合适基金合同关 于股票投资比例的磋议约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约 价值，共计（轧差设想）应当合适基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资 比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法则另有划定的，从其划定。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起着手。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   为热爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价钱偏激他不方正的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会划定谢却的其他举止。   基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实戒指东谈主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵照基金份额持有东谈主利益优先原则，珍贵利益 苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱奉行。相干交易必须事前                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合 表率后，则本基金投资不再受相干限制。   六、估值表率 当日基金份额的余额数目设想，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金不断东谈主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有划定的，从其划定。   基金不断东谈主应每个估值日设想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按划定 败露。 同的划定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不断东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，《基金合同》应当拒绝： 连结的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律宗旨书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能不断的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端 的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚恳、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管左券划定的义务，热爱基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募勾搭果后经基金不断东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后奏效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 场面和营业场面查阅。                         南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 §20 基金托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称号：南边基金不断股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时期：1998 年 3 月 6 日   批准诞期许关及批准诞生文号：证监基字[1998]4 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   经营范围：基金召募、基金销售、资产不断、中国证监会许可的其他业务   存续期间：接续经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   磋议东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织体式：股份有限公司   注册成本： 810.31 亿元东谈主民币   存续期间：接续经营   经营范围：采纳公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督不断机构等监管部门批准的其他 业务。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   二、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据磋议法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔标准的，基金不断 东谈主应按照基金托管东谈主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资是否合适 基金合同对于证券选拔标准的约定进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板偏激他经中国证 监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交易互联互通机制允许 买卖的划定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内 照章刊行和上市交易的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、地方政府债券、可 改动债券偏激他经中国证监会允许投资的债券）、资产救助证券、债券回购、银行进款（包 括左券进款、如期进款偏激他银行进款）、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、国债期货 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须合适中国证监会相干划定)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行适合表率后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地颐养投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得突出股票资产的 50%），同行存单的投资比例不突出 20%； 每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据磋议法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。本基金的投资组合遵照以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得 突出股票资产的 50%），同行存单的投资比例不突出 20%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并设想），其市值不突出基金资 产净值的 10％；   （4）本基金不断东谈主不断的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并设想）， 不突出该证券的 10％，全都按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件划定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救助证券的比例，不得突出该资产救助 证券边界的 10％；   （8）本基金不断东谈主不断的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 突出其各样资产救助证券共计边界的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。基金持有资 产救助证券期间，若是其信用等级下降、不再合适投资标准，应在评级申报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%，干与宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （12）本基金不断东谈主不断的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 突出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不断东谈主不断的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得突出该上市公司可通顺股票的 30%；全都按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）在职何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得突出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （16）在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%； 在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差设想）应当合适基金合同关 于股票投资比例的磋议约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得突出上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%； 在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价值，共计（轧差设想）应当合适基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交易日内 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交易日基金资产净值的 30%；   （18）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票奉行；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（13）和（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金不断东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适上述划定投资 比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会划定的特殊情形除外。 法律法则另有划定的，从其划定。   基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起着手。   若是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合表率后，则本 基金投资不再受相干限制。   基金托管东谈主依摄影干法律法则、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金不断东谈主 仍违抗法律法则划定、基金合同或托管左券约定的投资组合比例限制而形成基金财产损失的， 由基金不断东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （三）基金托管东谈主根据磋议法律法则的划定及基金合同的约定对下述基金投资谢却行动 进行监督。除本左券另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督形状对基金不断东谈主基金投资谢却 行动进行监督。   根据法律法则的划定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者举止：   法律法则或监管部门取消上述投资谢却行动，如适用于本基金，基金不断东谈主在履行适合 表率后，则本基金投资可不再受相干限制。   基金托管东谈主依摄影干法律法则、基金合同及托管左券约定履行了监督职责，基金不断东谈主 仍违抗法律法则划定、基金合同或托管左券约定的投资谢却行动而形成基金财产损失的，由 基金不断东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、现实戒指 东谈主或者与其有其他紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 紧要关联交易的，应当合适基金的投资想法和投资策略，遵照持有东谈主利益优先原则，珍贵利 益苟且，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱奉行。相干交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与败露。紧要关联交易应提交基金不断东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据磋议法律法则的划定及基金合同的约定，对基金不断东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法则及行业标准的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算形状。基金不断东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金 托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主未按要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责， 由此形成的损结怨使命均由基金不断东谈主承担。   基金不断东谈主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算形状进行更新，应实时通告基金托管 东谈主，新名单自基金托管东谈主阐明后奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未 结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金不断东谈主根据阛阓情况需要颐养银行间债券阛阓 交易敌手名单及结算形状的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主阐明，两边共同协商不断。若是基金托管东谈主发现基金不断东谈主与不在名单 内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时提醒基金不断东谈主，经提醒后基金不断东谈主仍未改正 的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   基金不断东谈主负责对交易敌手的资信戒指和交易形状进行戒指，按银行间债券阛阓的交易 法律解释进行交易，并负责不断因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担 由此形成的任何法律使命及损失。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进 行监督，如基金托管东谈主发现基金不断东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易形状进行交易时， 基金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，经提醒后基金不断东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何损结怨使命。   （六）基金托管东谈主根据磋议法律法则的划定及基金合同的约定，对基金不断东谈主选拔进款 银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金不断东谈主应根据法律法则的划定及基金合同的约定，细目合适 条件的统共进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应 据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适磋议划定进行监督，如基金不断东谈主未按要求提                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨使命均由基金 不断东谈主承担。   本基金投资银行进款应合适如下划定： 议，明确基金不断东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 料、投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。 办法》等磋议法律法则，以及国度磋议账户不断、利率不断、支付结算等的各项划定。   （七）基金托管东谈主对基金投资通顺受限证券的监督 问题的通告》等磋议法律法则划定。 刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证 券。 会批准的磋议基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险戒指轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述云尔应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金不断东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个作事日将上述云尔书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时期进行审核。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有通顺受 限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金不断东谈主应保证上述信息的真确、完竣， 并应至少于拟奉行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有充足的时期进行审核。 划定，对基金不断东谈主是否恪守法律法则进行监督，并审核基金不断东谈主提供的磋议书面信息。 基金托管东谈主以为上述云尔可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东谈主在投资通顺受限证 券前就该风险的排除或珍贵设施进行补充书面说明，并保留窥察基金不断东谈主风险不断部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估申报等备查云尔的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 奉行磋议指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权申报中国证监会。   （八）基金托管东谈主根据磋议法律法则的划定及基金合同的约定，对基金资产净值设想、 基金份额净值设想、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分配、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   若是基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即申报中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违抗法律法 规、基金合同和本托管左券的划定，应实时以书面体式通告基金不断东谈主限期纠正。基金不断 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到通告后应不才一作事日前及 时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随 时对通告县项进行复查, 督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未 能在上述规如期限内纠正的，基金托管东谈主有权申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他磋议划定，或者违抗基金 合同约定的，应当拒却奉行，立即通告基金不断东谈主实时改正。如基金不断东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权申报中国证监会   基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易表率仍是奏效的指示违抗法律、行政法则和其他有 关划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金不断东谈主，并实时向中国证监会申报。   （十）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金不断 东谈主应积极配合提供相干数据云尔和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要犯科、违法行动，应实时申报中国证监会， 同期通告基金不断东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不断东谈主无方正意义，拒 绝、梗阻对方根据本左券划定欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议教养仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   三、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金不断东谈主设想的基金资产净值、基金份额净值，根据基金不断东谈主指示办理 计帐交收且如遇到问题应实时反馈、相干信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等行动。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金不断东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干云尔以供基金不断东谈主核查托管财产的 完竣性和真确性，在划定时期内恢复基金不断东谈主并改正。   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 奉行或无故延长奉行基金不断东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本左券偏激他磋议划定时，应实时以书面体式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通告后应不才一作事日前实时查对并以书面体式给基金不断东谈主发出回函，说明违法原因， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不断东谈主有权随时对通告县项进行复 查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相干云尔以供基金不断东谈主核查托管财产的完竣性和真确性，在划定时期内恢复基金不断 东谈主并改正等。基金不断东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时申报中国证监会和银行业监 督不断机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无 方正意义，拒却、梗阻对方根据本左券划定欺骗监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金不断东谈主建议教养仍不改正的，基金不断东谈主应申报中国证监 会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分配基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主守护期间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担抵偿使命。 他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的完竣与孤苦。 定守护基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金不断东谈主提供的书面云尔中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与磋议当事东谈主细目到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金不断东谈主采取设施进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金不断东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 结果前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东谈主统共。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等磋议划定后，基金不断东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具相干解说文献，基金不断东谈主在划定时期内，遴聘具有从事证券相干业务阅历的管帐师事务 所进行验资，出具验资申报，验资申报中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资申报由 参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不断 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基 金的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的举止。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和不断 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以现实开立为准。 不断东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐作事，基金不断东谈主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的划定奉行。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的投资业务，触及相干账户的开设、使用的，按磋议划定开设、使用并不断；若无相干划定， 则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用的划定。   （五）债券托管账户的开设和不断   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司、银 行间阛阓计帐股份有限公司的磋议划定，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和不断 不断东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按磋议法律解释使用并不断。   （七）基金财产投资的磋议有价凭证等的守护   基金财产投资的磋议什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 守护，守护凭证由基金托管东谈主办有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库， 应与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算机构的代守护库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验戒指下的实 物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主之外机构现实灵验戒指的证券偏激他基金财产不承担守护使命。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的守护   由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金磋议的紧要合同的原件分别由基金不断东谈主、基金 托管东谈主守护，相干业务表率另有限制除外。除左券另有划定外，基金不断东谈主在代表基金签署 与基金磋议的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不断东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金不断东谈主应在紧要合同签署后实时以加密形状或两边同意 的其他形状将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 紧要合同的守护期限为基金合同拒绝后 15 年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不断 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得震动。   五、基金资产净值设想和管帐核算   （一）基金资产净值的设想及复核表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额净值的设想，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的谬误 计入基金财产。基金不断东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有规 定的，从其划定。   基金不断东谈主每个估值日设想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按划定败露。   基金不断东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主按划定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、金融繁衍品、其他投资等资产及 欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近交易市价，细目公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产救助证券，采取估值技巧细目公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或市 场举止很少的情况下，应采取估值技巧细目其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鞭策公开荒售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会磋议划定细目公 允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交易日结算价估值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。具体处理原则与操作表率遵摄影干法律法则以及监管部门、自律组织的划定。   （8）估值设想中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （9）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不行客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票奉行。   （11）相干法律法则以及监管部门、自律法律解释另有划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、表率及相干法 律法则的划定或者未能充分热爱基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商不断。   根据磋议法律法则，基金资产净值设想和基金管帐核算的义务由基金不断东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金不断东谈主对基金资产净值的设想 结果对外赐与公布。                   南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（9）款进行估值时，所形成的谬误不四肢基金份 额净值额外处理。   由于不可抗力原因，或证券/期货交易所、登记结算公司及进款银行等级三方机构发送 的数据额外，或国度管帐政策变更、阛阓法律解释变更等非基金不断东谈主与基金托管东谈主原因，基金 不断东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、适合、合理的设施进行查验，但未能发现额外的， 由此形成的基金财产估值额外，基金不断东谈主和基金托管东谈主不错解任抵偿使命。但基金不断东谈主 应当积极采取必要的设施排除或削弱由此形成的影响。   （三）估值额外的处理形状   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的设施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值额外时，视为基金份额净值 额外。   本托管左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值额外，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值额外处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数据设想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不 能料思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述划定奉行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交易云尔灭失或被额外处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿使命，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值额外使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外使命方承担；由于估值额外使命方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东谈主形成损失的，由估值额外使命方对径直损失承担抵偿 使命；若估值额外使命方仍是积极和谐，而况有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值额外使命方搪塞更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的使命方对磋议当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，而况仅对 估值额外的磋议径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值额外而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务，但估值额外 使命方仍搪塞估值额外负责。若是由于取得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值额外使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是取得 不当得利确当事东谈主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿 额加上仍是取得的不当得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值额外使命方。   （4）估值额外颐养采取尽量收复至假定未发生估值额外的正确情形的形状。   估值额外被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值额外发生的原因细目 估值额外的使命方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东谈主协商的方法由估值额外的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向磋议当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值设想出现额外时，基金不断东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的设施把稳损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行 作念法，基金不断东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与败露基金份额净值的情形 值技巧仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不断东谈主应当 暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度磋议部门划定的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金不断东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金不断东谈主、基金托管东谈主分别 独随即树立、记录和守护本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的设想和败露的，以基金不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金不断东谈主应当实时编制并对外提供真确、完竣的基金财务管帐申报。月度报表的编制， 基金不断东谈主应于每月晦了后 5 作事日内完成。季度申报应在季度结果之日起 15 个作事日内 完成季度申报编制并赐与公告；中期申报在管帐年度半年终了后两个月内完成中期申报编制 并赐与公告；年度申报在管帐年度结果后三个月内完成年度申报编制并赐与公告。基金年度 申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所审计。基金合 同奏效不及 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金不断东谈主。基金不断东谈主在季度 申报完成当日，将磋议申报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完 成复核，并将复核结果书面通告基金不断东谈主。基金不断东谈主在中期申报完成当日，将磋议申报 提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告 基金不断东谈主。基金不断东谈主在年度申报完成当日，将磋议申报提供基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金不断东谈主。基金不断东谈主和基金托 管东谈主之间的上述文献来往均以传果真形状或两边约定的其他形状进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理形状为准；若两边无法达成一致，以基 金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金不断东谈主提供的申报上加盖托管业 务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，两边各自留存一份。若是基 金不断东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金不断东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善守护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金 托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金不断东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。                    南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日、 基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及到基金错误事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应恪守逃匿 义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则划定各自承担相应的使命。   七、争议不断形状   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入不断，协商、长入不行 不断的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接诚恳、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，热爱基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管左券的变更和拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更表率   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的划定有任何苟且。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管左券拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金不断东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘具有证券、期货相干业务阅历的管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐申报出具法律宗旨书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各样基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例细目剩余财产在各样基金份额中的分配比例，并在各样基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货相干业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金不断东谈主及销售机构提供，以下是基金不断东谈主提供的 主要服务内容。基金不断东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律法则 的前提下，增多和修改相干服务神气。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金不断东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 神气一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金不断东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金不断东谈主电子直销具体法律解释请参见基金不断东谈主网站相干公告和业务法律解释。   二、信息查询及交易阐明服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金不断东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金不断东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、不断东谈主称号、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期申报和 基金不断东谈主最新动态等各样云尔。   （二）基金交易阐明服务   基金不断东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式实时向通过基金不断东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主奉告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金不断东谈主基 金份额交易业务的，相干信息阐明服务请参照各销售机构现实业务经过及划定。   三、基金保多情况信息服务   基金不断东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的体式向通过基金不断东谈主 直销渠谈投资并持有基金不断东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下形状订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的磋议形状不祥、额外、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金不断东谈主网站，或拨打基金不断东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋议形状。   四、资讯服务   投资东谈主瞻念察并同意基金不断东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种形状为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务通告、交易阐明通告、错误公 告通告、举止音问、营销信息、客户存眷等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐匿政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金不断 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务形状退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金不断东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金不断东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该形状取得投资究诘、业务究诘、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不断东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金不断东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                     南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   §22 其他应败露事项              标题                       公告日历 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金       2024-08-31 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金       2024-07-19 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金       2024-04-22 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金       2024-03-30 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金       2024-01-22 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投      2024-01-06 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金不断股份有限公司对于旗下基金投      2023-12-01 资关联方承销证券的关联交易公告 南边基金对于旗下部分基金增多江苏银行动      2023-11-15 销售机构及灵通相干业务的公告 南边基金对于旗下部分基金增多微众银行动      2023-11-08 销售机构及灵通相干业务的公告 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金       2023-10-25 南边基金对于旗下部分基金增多招商证券为      2023-10-20 销售机构及灵通相干业务的公告   注：其他败露事项详见基金不断东谈主发布的相干公告                 南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）          §23 招募说明书存放偏激查阅形状   本招募说明书存放在本基金不断东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本 为准。   基金不断东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。                  南边宝泰一年持有期夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              §24 备查文献                              南边基金不断股份有限公司