黄金市场趋势解读 金元顺安泓泽债券: 金元顺安泓泽债券型证券投资基金招募说明书(2024年11月02日更新)

金元顺安泓泽债券型证券投资基金        招募说明书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东说念主：金元顺安基金管理有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书                      蹙迫提醒   金元顺安泓泽债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中 国证监会 2022 年 3 月 4 日证监许可〔2022〕454 号文注册召募，并经中国证监 会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予脱期召募。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和商场远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金 的过往功绩并不预示其将来线路，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩线路的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守，竭诚信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当发扬阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品辛勤概要等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊商场条件下，如证券市 场的成交量发生急剧萎缩、基金发生大都赎回以异常他未能料思的特殊情形下， 可能导致基金资产变现贫苦或变现对质券资产价钱形成较大冲击，发生基金份额 净值波动幅度较大、无法进行普通赎回业务、基金不可已毕既定的投资决策等风 险。   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀和型基金，高 于货币商场基金。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素 产生波动。投老本基金可能遭逢的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影 响而形成的系统性风险；基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险；由 于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险及本基金专有的风险等。此 外，本基金的投资范围中包括资产支抓证券、债券回购，可能加多本基金总体风 险水平。   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。如发生债 券回购交收背约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、时辰等的 不确定，可能会给基金资产形成损失。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金可能投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。 资产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要线路为信用评级风险、法律 风险等。   本基金《基金合同》收效后，一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定干涉计帐方法并闭幕，无需召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。基金干涉计帐 方法后，投资者将无法办理本基金的赎回、调动转出等业务，基金财产将在基金 财产计帐组履行完结计帐方法后进行分拨。基金管理东说念主将实时发布可能触发基金 合同闭幕情形的公告，投资者需驻扎基金合同闭幕风险，妥善作念好投资安排。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发扬阅读本招募说明书、基金 产品辛勤概要和基金合同等信息败露文献，全面厚实本基金产品的风险收益特征 和产品特征，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投 资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策， 承担基金投资中出现的万般风险。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 测度章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊璀璨，且不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东说念主仔细阅读相干内容并蔼然本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基 金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基 金份额的行动本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、       《基金合同》异常他测度执法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲 了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅《基金合同》。基金产品辛勤概 淌若基金招募说明书的纲领文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金概要信息。   本基金单一投资者单独抓有基金份额的比例不得达到或进步基金总份额的 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募说明书   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及收尾日历如下：  序号         更新内容               截止日历       基金管理东说念主概况及主要东说念主员信               息       财务数据（未经审计）和净值              线路 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                                                                      招募说明书                                                   目           录 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书                   第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》                      （以下简称“《民法典》”）、                                   《中 华东说念主民共和国证券投资基金法》              （以下简称《基金法》）、                         《公开召募证券投资基金 运作管理办法》       （以下简称“《运作办法》                  ”）、                    《公开召募证券投资基金销售机构监 督管理办法》      （以下简称“《销售办法》”                  ）、《公开召募证券投资基金信息败露管理 办法》   （以下简称“《信息败露办法》”）、                   《公开召募盛开式证券投资基金流动性风 险管理执法》      （以下简称“《流动性风险管理执法》”）、                         《证券投资基金信息败露内 容与样式准则第 5 号》、《金元顺安泓泽债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）异常它测度的执法编写。   本招募说明书讲述了金元顺安泓泽债券型证券投资基金的投资方向、策略、 风险、费率等与基金投资者投资决策测度的必要事项，基金投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受智商严慎遴荐基金产品。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同异常他测度 执法享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书                   第二部分      释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用矫正和补充。 债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充。 募说明书》异常更新。 料概要》异常更新。 售公告》。 司法解释、行政规章以异常他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等。 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的矫正。 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其每每作念出 的矫正。 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                          招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念 出的矫正。 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的矫正。 机关对其每每作念出的矫正。 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 正当登记并存续或经测度政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织。 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其每每矫正）及相干法律法例执法使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务。 得基金代销业务经验并与基金管理东说念主坚贞了基金销售服务代理左券，代为办理基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书 金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东说念主名册和办理非来往过户等。 理有限公司或接受金元顺安基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。 管理的基金份额余额异常变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、调动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户。 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的 日历。 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得进步 3 个月。 盛开日。 是范例基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵守。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动。 执法的条件，肯求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动。 抓基金份额销售机构的操作。 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式。 加上基金调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入 肯求份额总额后的余额）进步上一盛开日基金总份额的 10%。 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的直快。 申购款异常他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 刊及《信息败露办法》执法的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 基金份额抓有东说念主服务的用度。 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 来往的债券等。 额净值的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待。 账户进行处置计帐，看法在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产。 件。 司或者在法律法例允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后确定的 其他估值机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书                   第三部分      基金管理东说念主     （一）基金管理东说念主概况     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     成立日历：2006 年 11 月 13 日     法定代表东说念主：任开宇     批准设立机关：中国证券监督管理委员会     批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     规划范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经 批准的形式，经相干部门批准后方可开展规划行径）     组织形势：有限服务公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期间：抓续规划     测度东说念主：孙筱君     测度电话：021-68882850     股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息商榷 服务有限公司占公司总股本的 49%。     （二）主要东说念主员情况     任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有 限公司监事长，金元证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份 有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股份有限公司调研员；2010 年 07 月出 任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元顺安基金管理 有限公司董事长。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股集团有限公司政策研发部业务主管、金融机构部投资副总 监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南滇中保障房竖立有限公司融资部司理 和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中产业发展集团有 限服务公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息商榷服务有 限公司实践董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪 畅先生具有逾三十年的金融范围从业经历，自 1991 年服务于今，永恒在证券行 业担任管理服务，在金元证券股份有限公司（由海南国投证券部重组而成）多个 岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务，并历任营 业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤苦董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、 金融业务部主任。曾任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所 讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙东说念主。   袁林洁女士，孤苦董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉 产品公司北京分公司管帐、泛华竖立集团审计。   张屹山先生，孤苦董事，本科，吉林大学资深老师。曾任吉林大学数学系助 教，吉林大学经济管理学院任副老师，日本关西学院大学客座老师，天治基金管 理有限公司孤苦董事；1992 年 05 月，出任吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会秘书。曾任海南省外洋相信投资 公司财务部管帐，海南省外洋相信投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海 宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务公司上海宜山路证券营业部总经 理，金元证券有限服务公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元证券有限 服务公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董 事会秘书，上海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会秘书， 金元顺安基金管理有限公司副总司理兼公司董事会秘书。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限服务公司国有资 产管理部门副司理。曾任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公 司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限服务公司投资管理部门副司理。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、 董事会秘书。曾任山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所 业务司理、航港金控投资有限公司业务司理，历任都门机场集团公司业务司理、 都门机场财务有限公司总司理助理、都门机形势产集团有限公司财务部总司理、 财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限服务公司管帐。曾任 云南省昭通市中诚燃气公司出纳、云南滇中管廊竖立管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东说念主事部总监。曾任上 海金元百利资产管理有限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东说念主事经 理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。 曾任上海金元百利资产管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特 殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发 展研究中心研究员、债券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董 事，金元证券有限公司资产管理部首席研究员，都门机场集团公司老本运营部专 家，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师， 恒生电子股份有限公司形式工程师，银通证券（筹）服务有限公司信息管理部经 理，金元证券股份有限公司先后担任信息技艺总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副 主任科员，中国证券监督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资 产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融招待部总经 理，中国民生银行石家庄分行历任金融商场部总司理助理（主抓全面服务）、金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                              招募说明书 融商场部副总司理（主抓全面服务）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司 调动金融部副总司理，西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理， 联思集团有限公司高档司理。     姓名             苏利华             性别               男                                  最高学历、学     国籍             中国                          研究生、硕士                                     位   其他公司历任          内蒙古自治区农村信用社联合社债券来往员   本公司历任                    基金司理   本公司现任                    基金司理 本基金司理所管理                   产品称呼             起任日历          离任日历  基金具体情况                                       日             金元顺安沣泰依期盛开债券型发起      2018 年 5 月 9                 式证券投资基金               日             金元顺安泓丰纯债 87 个月依期盛开   2020 年 12 月 3                债券型证券投资基金              日                                       日             日                                       日                                       日   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪 玮彬先生（总司理助理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博 洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌 层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、李玮 女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝 女士（基金司理）、刘一峰先生（基金司理）。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （三）基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 期限不低于法律法例执法的最低期限； 他法律行动；   （四）基金管理东说念主的承诺 为，并承诺建立健全里面逼迫轨制，采取有用措施，驻扎罪人行动的发生； 险逼迫轨制，采取有用措施，驻扎下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的来往行径；   （7）轻佻服务，不按照执法履行职责；   （8）法律法例以及中国证监会回绝的其他行动。 家测度法律法例及行业范例，竭诚信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违规规划；   （2）违背法律法例、基金合同或托管左券；   （3）稀奇毁伤基金份额抓有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛勤中平心而论；   （5）拒却、搅扰、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻服务、糜掷权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的测度证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋商等信息；   （8）违背证券来往所业务执法，颓废商场顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中稀奇含有虚伪、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、法例及中国证监会回绝的行动。   （五）基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资磋商等信息； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   （六）基金管理东说念主的里面逼迫轨制   （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个设施。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控方法，维 护内控轨制的有用实践。   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对孤苦，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的规划管理方法驳倒运作成本，提高 经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫恶果。   （1）逼迫环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分默契孤苦董事和监事会的监督职能，严 禁不方正关联来往、利益运输和里面东说念主逼迫情愿的发生，保护投资者利益和公司 正当权益。   公司管理层树立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险留神意志， 建立风险逼迫优先、风险逼迫东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一服务的公司内控文化，保 证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风险意志链接到公司各个 部门、各个岗亭和各个设施。   公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、 决议的实践中，“四眼”原则链接全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务 职责和业务经由，通过蹙迫凭据传递及信息相通轨制，已毕相干部门、相干岗亭 之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源管理轨制，健全激勉不停机制。通过法律法例培训、 轨制汲引、执业操守汲引和行动准则汲引等，确保公司东说念主员了解与从业测度的法 规与监管部门执法，熟知公司相干规章轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭 要求相适应的操守和专科胜任智商。   （2）风险评估 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风 险和财务风险等进行识别、评估和分析，实时留神和化解风险。通过科学的风险 量化技艺和严格的风险名额逼迫对投资风险已毕定量分析和管理。通过相聚与投 资组合相干的管帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的信息技艺平 台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评申诉。   （3）内控机制   公司一齐的规划管理决策，均按照明确成文的决策方法与执法进行，驻扎超 越或违背决策方法的疯狂决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身规划特性，以各岗亭方向服务制为基础形成第一 说念内控防地，以相干部门、相干岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以 监察稽核部、风险管理部、督察长、摊派风控副总司理、风险管理委员会对公司 各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违法行动的处罚机制。同期，按照分级管理、范例操作、有限授权、 业务追踪的原则，制定公司授权管理轨制，并严格分袂业务授权与管理授权。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤苦于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面 稽核职能，查验、评价公司里面逼迫轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部逼迫轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的相干风险，实时建议 改进意见，促进公司里面管理轨制有用地实践。监察稽核东说念主员具有相对的孤苦性， 依期不依期出具监察稽核申诉。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面逼迫轨制是本公司董事会及管理层 的服务。   （2）上述对于里面逼迫的败露真正、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司的发展不时完善里面逼迫轨制。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书                  第四部分   基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    称呼：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号    法定代表东说念主：陆建强    测度东说念主：倪微娜    电话：0571-88261005    传真：0571-88268688    成立时辰：1993年04月16日    组织形势：股份有限公司    注册老本：东说念主民币21,268,696,778元    存续期间：抓续规划    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复 〔2004〕91号    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资 基金托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519号    规划范围：收受公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结 算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府 债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供督察箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国 东说念主民银行批准，不错规划结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长、实践董事。玄学硕士，高档经 济师。陆先生曾任浙江省企业档案管理中心副主任，浙江省工商局办公室副 主任，浙江省工商局工商信息管理办公室主任，浙江省工商局办公室主任， 浙江省工商行政管理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书 机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、 办公厅党组成员，财通证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第 一届理事会会长、浙江省金融参谋人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会 金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家世界性股份制交易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日正 式开业，总部设在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来， 浙商银行存身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、 风控完善的优质交易银行。   浙商银行以“一流的交易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、 协、廉”五字政事生态，即兴发扬四干精神，练好“善、智、勤”三字经， 坚抓“夯基础、调结构、控风险、创效益”十二字规划方针，践行善本金融 理念，坚抓贤惠规划，垒好经济周期弱明锐资产压舱石，塌实鼓吹 321 规划 策略，以数字化编削为干线，全面开展以客户为中心的详尽协同编削，以“深 耕浙江”为首要政策，资产管理全新启程，大零卖、大公司、大投行、大资 管、大跨境五伟业务板块皆头并进、详尽协同发展，实施“客户基础、东说念主才 基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，全面开启高质料发展的新征途。 于本行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。收尾申诉期末，总资产 比上年末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：吸 收进款余额 1.94 万亿元，比上年末增长 3.74%；不良贷款率 1.43%、拨备覆 盖率 178.12%；老本充足率 12.86%，比上年末高涨 0.67 个百分点；中枢一级 老本充足率 8.38%，比上年末高涨 0.16 个百分点。   收尾 2024 年 6 月末，浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香 港至极行政区，设立了 350 家分支机构，已毕了对浙江大本营、长三角、粤 港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用秘籍。在英国《银 民众》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行按一级资 本计位列 87 位。中诚信外洋给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主 体信用评级。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                                     招募说明书   浙商银行资产托管部是总行孤苦的一级管理部门，根据业务条线下设业 务管理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业 务前、中、后台的完竣与孤苦。收尾2024年6月30日，浙商银行资产托管部 从业东说念主员共44名，估值计帐配合机构派驻东说念主员18东说念主。   截 至 2024 年 6 月 30日 ， 浙 商 银 行 托 管 证 券 投 资 基 金 264只 ， 规 模 合 计   （二）基金托管东说念主里面风险逼迫轨制说明   严格遵守国度测度托管业务的法律、法例、规章、行政性执法、行业准 则和行内测度管理执法，遵法规划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健 运行，保证基金资产的安全完竣，确保测度信息的真正、准确、完竣、实时， 保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管 理和运营部门，资产托管部专门树立了监督稽核团队，配备了专职里面监察 稽核东说念主员负责托管业务的里面逼迫和风险管理服务，具有孤苦应用监督稽核 服务的权利和智商。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制逼迫体系。轨制体系包含管理 轨制、实施深信、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作、 胜仗进行；业务东说念主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验制 度，授权服务实行聚会逼迫，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户辛勤 严格督察，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，顽固管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，驻扎泄密；业求已毕自动化操作， 驻扎东说念主为事故的发生，技艺系统完竣、孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作应用监督权的职责。根据《基 金法》、《运作办法》、基金合同异常他测度执法，托管东说念主对基金的投资对象 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 和范围、投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、 基金资产估值和基金净值的磋商、收益分拨、申购赎回以异常他测度基金投 资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同 和测度法律法例执法的行动，应实时以书面形势文告基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文告后应实时查对并以书面形势对基金托管东说念主发出回函。在 限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违规行动，立即申诉中国证监会，同 时，文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他测度规 定，或者违背基金合同约定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东说念主，并及 时向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往方法一经收效的指示违背法律、行 政法例和其他测度执法，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，并实时向中国证监会申诉。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书                   第五部分       相干服务机构     （一）直销机构     金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     邮政编码：200120     测度电话：021-68883160     传真：021-68882865     测度东说念主：孙筱君     客服专线：400-666-0666、021-68881898     公司网址：www.jysa99.com     （二）其他销售机构     本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据测度法律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。     （三）登记机构     称呼：金元顺安基金管理有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     测度东说念主：胡佳骏 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   电话：021-68881801   传真：021-68881875   （四）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   测度电话：021-31358666   传真：021-31356000   测度东说念主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （五）管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层   法东说念主代表：毛鞍宁   测度电话：010-58153000   传真：010-85188298   测度东说念主：陈露   承办注册管帐师：陈露、李莉 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                             招募说明书                第六部分     基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 异常他法律法例的测度执法召募。   本基金召募肯求一经中国证监会 2022 年 3 月 4 日证监会许可2022454 号准 予召募注册，并经中国证监会 2024 年 3 月 15 日机构司函〔2024〕484 号文准予 脱期召募。   （二）基金类型   债券型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型盛开式   （四）基金存续期   不依期   （五）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及在基金管理东说念主网站公示。   （六）召募期限   自基金份额发售之日起最长不得进步三个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   本基金自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 11 月 11 日进行发售。如果在此期间 届满时未达到本招募说明书第七章第（一）条执法的基金备案条件，基金可在募 集期限内接续销售。基金管理东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或 裁减基金发售时辰，并实时公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （七）召募对象   合适法律法例执法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募场所   本基金通过销售机构的办理基金销售业务的网点向投资者公开辟售。   具体召募场所见基金份额发售公告。基金管理东说念主不错根据情况调节其他销售 机构，并另行公告。   （九）基金的最低召募份额总额和召募范围上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、范围逼迫的具体决策详见基金份额发售公告。若本基金 树立初度召募范围上限,基金合同收效后不受此范围限制。   （十）基金份额的类别   在不违背法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提 下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，在履行适合方法后，为本基金增设新的基 金份额类别，新的份额类别可树立不同的申购费、赎回费、销售服务费等，而无 需召开基金份额抓有东说念主大会。   测度基金份额类别的具体执法等相处事项届时将另行公告。   （十一）认购安排   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   详见基金份额发售公告及销售机构发布的相干公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                        招募说明书   认购以金额肯求。投资者认购基金份额时，需按销售机构执法的方式全额交 付认购款项，投资者不错屡次认购本基金份额。认购一继承理不得撤销。   在召募期内，投资者在其他销售机构单笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元， 追加认购最低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构认购，个东说念主投资者初度最低 认购金额为东说念主民币 1 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投 资者初度最低认购金额为东说念主民币 50 万元，追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过基金管理东说念主的网上来往系统认购，初度最低认购金额为东说念主民币 10 元， 追加认购的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者进步基金总份额的 50%，基金 管理东说念主不错采取比例阐明等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金管理东说念主接 受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相躲避前述 50%比例要求的，基金 管理东说念主应当拒却该等一齐或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合 同收效后登记机构的阐明为准。   （十二）基金份额的面值、认购用度及磋商公式   本基金份额的发售面值为东说念主民币 1.00 元，按发售面值发售。   召募期投资东说念主不错屡次认购本基金基金份额，认购用度按每笔认购肯求单独 磋商。   基金投资东说念主认购本基金基金份额收取认购用度，即在认购时支付认购用度。 本基金认购费率如下表所示：        认购金额（M）             基金份额认购费率         M＜100 万              0.40%         M≥500 万             每笔 500 元   本基金认购费由基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产。认购用度用于本 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书 基金的商场推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资东说念主不错屡次认购 本基金，以每笔认购肯求单独磋商用度。   投资东说念主在认购本基金时缴纳认购用度，认购份额磋商方法如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度为固定金额时，认购份额的磋商方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购份额的磋商保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺陷产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 5 万元认购本基金，如果认购期内认购资金赢得的利息为   净认购金额＝50,000/（1＋0.40%）＝49,800.80 元   认购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元   认购份额＝（49,800.80＋5.00）/1.00＝49,805.80 份   即：投资东说念主投资 5 万元认购本基金基金份额，如果认购期内认购资金赢得的 利息为 5.00 元，则其可得到 49,805.80 份基金份额。   （十三）认购的方法与阐明   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理 东说念主根据相干法律法例及本基金《基金合同》，在基金份额发售公告中确定并败露。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书   （十四）召募期利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   召募资金利息的磋商结果按照四舍五入方式，保留少量点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   （十五）召募资金   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不 得动用。基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以异常他用度，不得从 基金财产中列支。   （十六）基金召募情况   本基金召募期自 2024 年 8 月 12 日至 2024 年 9 月 9 日止，召募对象为合适 法律法例执法的个东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买 盛开式证券投资基金的其他投资者。治理帐师事务所验资，按照每份基金份额面 值东说念主民币 1.00 元磋商，基金召募期共召募 4,149,426,746.75 份基金份额(其中包括 利息转份额 24,677.46 份)，有用认购户数为 293 户。本基金管理东说念主的从业东说念主员认 购本基金 13,465.92 份，占基金总份额比例的 0.0003%。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书              第七部分    基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2024 年 09 月 10 日庄重收效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期申诉中赐与败露； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定干涉计帐方法 并闭幕，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   法律法例或中国证监会另有执法时，从其执法。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主持理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未娇傲基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列服务： 期活期进款利息； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时辰   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往 所、深圳证券来往所的普通来往日的来往时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的执法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的测度执法在执法媒介上公告。   基金管理东说念主可根据本质情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购开动公告中执法。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回开动公告中执法。   在确定申购开动与赎回开动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息败露办法》的测度执法在执法媒介上公告申购与赎回的开动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调动 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一盛开日基 金份额申购、赎回或调动的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后磋商的基金份额净 值为基准进行磋商； 递次赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待； 处理执法等在遵守基金合同和招募说明书执法的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东说念主 必须在新执法开动实施前依照《信息败露办法》的测度执法在执法媒介上公告。   （四）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构执法的方法，在盛开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在执法的时辰内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资东说念主在提交赎回肯求时须抓有满盈的基金份额余额，否 则所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；基金份额登记机 构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。如遇证券来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数 据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能逼迫的因素影响业务处 理经由时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个服务日划出。在发生大都赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 法参照基金合同测度条件处理。   基金管理东说念主应以来往时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 有用性进行阐明。T 日提交的有用肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构执法的其他方式查询肯求的阐明情况。销售机构对申 购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销售机构照实接收到肯求。 申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于肯求的阐明情况，投资者应 实时查询。若申购不告捷或无效，则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等 损失由投资者自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制 低金额为东说念主民币 1.00 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初度最低申购金额为 东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1,000 元；机构投资者初度最 低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 1 万元；通过 基金管理东说念主的网上来往系统申购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元，追加申购 的单笔最低名额为东说念主民币 1.00 元。 额；每个来往账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额抓有东说念主赎回时 或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次一齐赎回。 如因红利再投资、非来往过户等原因导致的账户余额少于 10 份的情况，不受此 限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性一齐赎回。 者单独抓有基金份额的比例不得达到或进步 50%（在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。具体执法请参见更新的招募说明 书或相干公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调节前依照《信息败露办法》的测度执法在 执法媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主在申购时支付申购用度，投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每 笔申购肯求单独磋商。本基金的申购费率如下表所示。         申购金额（M）             基金份额申购费率          M＜100 万                0.50%          M≥500 万              每笔 500 元   申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场推论、 登记和销售。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主 赎回基金份额时收取。赎回时对抓续抓有期少于 7 日的投资者，收取 1.50%的赎 回费，所收取的赎回费一齐归入基金资产；对于抓续抓有期不少于 7 日的投资者， 赎回费为 0。赎回费率具体如下表所示。           抓有期限               赎回费率         抓有期＜7 日               1.50%         抓有期≥7 日               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的测度执法在执法媒介 上公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书 场情况制定基金促销磋商，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基 金促销行径期间，在对现存基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，按 相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率、赎 回费率。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例革职相干法律法例以及 监管部门、自律执法的执法。    （七）申购份数与赎回金额的磋商    本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者 的申购金额包括申购用度和净申购金额。    申购用度适用比例费率时，申购份额的磋商方法如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    前端申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    申购用度为固定金额时，申购份额的磋商方法如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值    例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金，对应费率为 0.50%，假设申购当日本 基金基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额＝50,000/（1＋0.50%）＝49,751.24 元    申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76 元    申购份数＝49,751.24/1.2000＝41,459.37 份    即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金基金份额，假设 T 日的基金份额净值为 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                         招募说明书   基金份额抓有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额抓有东说念主的赎回金额为 赎回总额扣减赎回用度。   本基金赎回接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基 准进行磋商，磋商公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的基金份额，抓有时辰为 3 天，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=10,000×1.2000=12,000.00 元   赎回用度=12,000.00×1.50%=180.00 元   赎回金额=12,000.00-180.00=11,820.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金基金份额，抓有时辰为 3 天，假设赎回 当日基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11,820.00 元。   本基金的基金份额净值磋商公式如下：   T 日基金份额净值=T 日闭市后基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的余 额数目   本基金份额净值的磋商，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值和基金份额累计净 值在今日收市后磋商，并在 T+1 日内通过执法网站、基金销售机构网站或者营 业网点败露。遇特殊情况，经履行适合方法，不错适合蔓延磋商或公告。   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单 位为份，上述磋商结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 的用度，赎回金额单元为元。上述磋商结果均按四舍五入方法，保留到少量点后   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调节， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前依照《信息败露办法》 的测度执法在执法媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相躲避 50%聚会度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统无法普通运行。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据测度执法在执法媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 理部分赐与撤销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调动中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调动中转入肯求份额 总额后的余额）进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的一齐赎回肯求时， 按普通赎回方法实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被撤销。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推， 直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大都赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回肯求进步上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主应该对该单个基金份额抓有东说念主超出 20%的 赎回肯求实施脱期办理，而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%）的赎 回肯求，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定 方式与其他基金份额抓有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下 一个盛开日接续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回肯求将被撤销。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一盛开日基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推，直到一齐赎回 为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付 赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在执法媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书执法的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额抓有东说念主，说明测度处理方 法，并在两日内在执法媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 间，最迟于从头盛开日在执法媒介上刊登从头盛开申购或赎回的公告；也不错根 据本质情况在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重 新盛开的公告。   （十三）基金调动   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的执法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 相干执法由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的执法制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相干机构。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   （十四）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来往过户或者按 摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额抓有东说念主死字，其抓有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干辛勤，对于合适条件的非来往过户肯求按基金登记机 构的执法办理，并按基金登记机构执法的圭表收费。   （十五）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照执法的圭表收取转托管费。   （十六）依期定额投资磋商   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资磋商，具体执法由基金管理东说念主另 行执法。投资东说念主在办理依期定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所执法的依期定 额投资磋商最低申购金额。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有执法的除外。   （十八）基金份额的转让 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会招供的来往场所或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业 务。      （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的执法或相干公告。      （二十）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有 东说念主本质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调节 并提前公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书               第九部分   基金的投资   （一）投资方向   本基金在严格逼迫风险的前提下，通过积极主动的投资管理，力求为投资东说念主 提供高于功绩相比基准的永恒褂讪投资答复。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支抓证 券、债券回购、银行进款（包括依期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单、 货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相干执法）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合方法后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例执法。   （三）投资策略   本基金根据宏不雅经济运行景况，国度货币政策、财政政策实施情况、商场收 益率弧线变动情况、商场流动秉性况，详尽分析债券商场的变动趋势。最终确定 本基金在债券类资产中的投资比率，构建和调节债券投资组合。   本基金将对宏不雅经济周期、商场利率走势、资金供求变化，以及信用债券的 信用风险等因素进行分析，根据各债券类属的风险收益特征，依期对债券类属资 产进行优化配置和调节，确定债券类属资产的最优权重。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金将对宏不雅经济走势、经济周期所处阶段和宏不雅经济政策动向等进行研 究，瞻望将来收益率弧线变动趋势，并据此积极调节债券组合的平均久期，提高 债券组合的总投资收益。   收益率弧线形势变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，同样久期债券 组合在收益率弧线发生变化时各异较大。通过对脱色类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，率先不错确定债券组合的方向久期配置区域并确定采取 枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历 史利差的相比，不错进行增陡、减斜和凸度变化的来往。   对于信用类债券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业特性、盈利智商、 偿债智商、流动性等因素，对信用债进行信用风险评估，积极发掘信用利差具有 相对投资契机的个券进行投资，并采取分布化投资策略，严格逼迫组合举座的违 约风险水平。   本基金将投资于信用级别为 AA+级及以上的信用债券品种。其中，投资于 主体或债项信用评级为 AAA 级的信用债券的投资比例为不低于一齐信用债券资 产的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于一齐 信用债券资产的 50%。除短期融资券（含超短期融资券）之外的信用债依照评级 机构出具的债券信用评级，若无债项评级的，适用主体评级。短期融资券（含超 短期融资券）依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将详尽参考国内照章成 立并领有证券评级天赋的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近 一个管帐年度的信用评级。基金抓有信用债期间，如果其信用品级着落、不再符 合投资圭表，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融 入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额 收益的操作方式。   资产支抓证券投资关节在于对基础资产质料及将来现金流的分析，本基金将 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 在国内资产证券化产品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相伙同， 对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格逼迫资产支抓证券的 总体投资范围并进行分布投资，以驳倒流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融商场资金面、货币政策的研 判和商场利率水平以及对利率期限结构的预期，确定合适的回购放大杠杆比例。 本基金将在逼迫合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以及 其他投资品种收益率进行相比，通过回购融入短期资金滚动操作，投资于收益率 高于回购成本的债券以异常他赢利契机从而赢得杠杆放大收益。      （四）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，统统按照测度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款执法的比例限制；   （5）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓 证券，不得进步其万般资产支抓证券统共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资圭表，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述执法 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会执法的 特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、摆布证券来往价钱异常他不方正的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法回绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、本质 逼迫东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，革职基金 份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公道合理价钱实践。相干来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的执法实践。      （五）功绩相比基准   中债详尽全价（总值）指数收益率。   中债详尽全价（总值）指数是中央国债登记结算有限服务公司编制的详尽反 映银行间债券商场和沪深来往所债券商场的跨商场债券指数，成份券种包括除资 产支抓债券和部分在来往所刊行上市的债券之外的其他扫数债券，具有泛泛的市 场代表性，未必反应债券商场总体走势。根据本基金的投资范围和投资比例，选 用上述功绩相比基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，功绩相比基准触及的基准利率罢手公布或变更 称呼或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于本 基金时，本基金管理东说念主不错依据爱戴基金份额抓有东说念主正当权益的原则，根据本质 情况对功绩相比基准进行相应调节。调节功绩相比基准应经基金托管东说念主同意，履 行适合方法后报中国证监会备案，基金管理东说念主应在调节实施前在执法媒介上赐与 公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金、搀和型基金，高 于货币商场基金。   （七）基金管理东说念主代表基金应用债权东说念主权利的处理原则及方法 份额抓有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 执法。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经由   本基金接纳投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期就投资管理业务的要紧问题进行磋磨。基金司理、研究员、来往员在投资管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 理过程中服务明确、密切配合，在各自职责内按照业务方法孤苦服务并合理地相 互制衡。具体的投资管理方法如下： 不雅分析、商场分析以及数据模拟的万般申诉，为本基金的投资管理提供决策依据。 产配置比例等建议领导性意见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会 议作出决策。 券商场和上市公司的分析判断，形成基金投资磋商，包括资产配置、行业配置、 股票和债券遴荐，以及买卖时机。 进行具体品种的来往；基金司理必须遵守投资组合决定权和来往下单权严格分离 的执法。 监察稽核部和风险管理部对投资组合磋商的实践过程进行日常监督和实时风险 逼迫，基金司理依据基金申购和赎回的情况逼迫投资组合的流动性风险。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书               第十部分   基金的功绩   基金管理东说念主承诺以竭诚信用、努力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来线路。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日 2024 年 09 月 10 日，本次更新不合功绩进行展示。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书              第十一部分        基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以异常他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以异常他基金财产账户相独 立。      （四）基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的执法贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书                第十二部分 基金财产的估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场所的来往日以及国度法律法例 执法需要对外败露基金净值的非来往日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券等万般有价证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门测度执法。 有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来往日的报价不可真正反应公允价值的，应付报价进行调节，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调节并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 来往所商场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。   （1）初度公开辟行未上市的债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公道性。 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的执法或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据测度法律法例，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金测度的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的磋商结果对外赐与公布。      （五）估值方法 额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 缺陷计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 制。国度另有执法的，从其执法。   基金管理东说念主每个服务日磋商基金资产净值及基金份额净值，并按执法公告。 或基金合同的执法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按执法对外公布。   （六）估值极端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值极端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的服务东说念主应当对由于该估值极端遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往辛勤灭失或被极端处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端服务方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端服务方承担； 由于估值极端服务方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端服务方对径直损失承担补偿服务；若估值极端服务方一经积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 任。估值极端服务方应付更正的情况向测度当事东说念主进行阐明，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的服务方对测度当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值极端的测度径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端服务方仍应付估值极端负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值极端服务方。   （4）估值极端调节接纳尽量收复至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，测度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的服务方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向测度当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值磋商出现极端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，文告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋商差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金测度的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主磋商的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的执法对投资者或基金支付补偿 金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹 进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋商结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的磋商结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息极端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋商极端而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有执法的，从其执法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责磋商， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来往收尾后磋商当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋商结果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值极端处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的措施进行查验， 然则未能发现该极端而形成的基金份额净值磋商极端，基金管理东说念主、基金托管东说念主 免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摒除 由此形成的影响。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书            第十三部分   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基 金份额抓有东说念主大会，但应于调节实施日前在执法媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 执法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的磋商方 法，依照《业务执法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的执法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书            第十四部分   基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   管理费的磋商方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时辰及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面形势另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时辰及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面形势另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据测度法例及相应左券 执法，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）与基金销售测度的用度   基金认购费的费率水平、磋商公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。   基金申购费的费率水平、磋商公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、磋商公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金调动费的费率水平、磋商公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分基金份额的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户测度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，测度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度测度税收征收的执法代扣代缴。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                       招募说明书            第十五部分    基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照测度执法编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》执法的管帐师事务所异常注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在执法媒介公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书             第十六部分 基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息败露办法》、 《流动性风险管理执法》、《基金合同》异常他测度执法。      （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会执法的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的执法败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会执法时辰内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会执法条件的世界性报刊（以下简称“执法报刊”）及《信 息败露办法》执法的互联网网站（以下简称“执法网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者未必按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信 息辛勤。      （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字；      （四）本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币 元。      （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东说念主大会召开的执法及具体方法，说明基金产品的特性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的一齐事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品辛勤概淌若基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产品辛勤概要的信息发生要紧 变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产品辛勤概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品辛勤概要其他信息发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不错不再更新 基金产品辛勤概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告、《基金合同》提醒性公告登 载在执法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品辛勤概要、 《基金合同》和基金托管左券登载在执法网站上，并将基金产品辛勤概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 左券登载在执法网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于执法媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在执法媒介上登载《基金 合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在执法网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站败露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书和基金产品辛勤概要等信息披 露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的磋商方式及测度申购、赎回费率，并保 证投资者未必在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在执法网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在执法报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经合适《中华东说念主民共和国证券法》执法的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在执法网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在执法报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在执法网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在执法报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉 期内抓有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基 金组结伴产情况异常流动性风险分析等。   如遇《信息败露办法》对基金依期申诉的信息败露要求进行调节，基金管理 东说念主有权根据最新的法例要求进行相应调节，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   本基金发生要紧事件，测度信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在执法报刊和执法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的股东、基金管理东说念主的本质控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、 本质逼迫东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，但中国证监会另有执法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价极端达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调节基金份额类别树立；   （25）      《基金合同》收效后，一语气 30 个服务日、40 个服务日及 45 个服务日 出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会执法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额抓有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在执法网站上， 并将计帐申诉提醒性公告登载在执法报刊上。   在中期申诉、年度申诉等依期申诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、 资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产支抓证券明细。   在季度申诉中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基 金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的执法进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相干基金信息 败露内容与样式准则等法律法例的执法。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产品辛勤概要、基金计帐申诉等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在执法报刊中遴荐一家报刊败露本基金的信 息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相干报送信息的真正、准确、完竣、实时。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在执法媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，然则其他民众媒介不得早于执法媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露脱色信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律执法的相干执法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规执法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或蔓延信息败露的情形 资产价值时； 阐明后暂停估值的； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书               第十七部分     侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请于侧袋机制启用日发表意见且合适《中华东说念主民共和国证券法》执法的管帐师事 务所进行审计并败露专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购，具体事项届时将由基金管理东说念主 在相干公告中执法。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回执法适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一盛开 日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行孤苦管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在磋商各项投资运作磋商和基金 功绩相干磋商时仅需筹商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少在磋商基金功绩相干磋商时按投资损失处理。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会执法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋机制实施 期间，基金管理东说念主应付侧袋账户单独树立账套，实行孤苦核算。如果本基金同期 存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应合适 《企业管帐准则》的相干要求。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度 账户基金资产净值算作基数计提。 后方可列支，测度用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费 之外的其他用度详见届时发布的相干公告。      （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来往等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户一齐份额抓有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘合适 《中华东说念主民共和国证券法》执法的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   侧袋账户资产统统计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期 间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均 应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分执法的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当按照法律法例的执法在基金依期申诉中 败露申诉期内侧袋账户相干信息，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋 账户进行编制。侧袋账户相干信息在依期申诉中单独进行败露。管帐师事务所对 基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行相干的管帐核算和年 度申诉败露，实践适合方法并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的相干执法，但凡径直援用法律法例或监管执法 的部分，如将来法律法例或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步执法的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行适合方法后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书             第十八部分 基金的风险揭示   本基金为债券型基金，其永恒平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币商场基金。   本基金在严格逼迫投资组合风险的前提下，力求为基金份额抓有东说念主获取高出 功绩相比基准的投资答复。证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资形貌和 来往轨制等多样因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利廉明接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主淌若指债务东说念主的背约风险，若债务东说念主规划不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现金形势来分拨，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力着落，从而使基金的本质收益着落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移测度的风险，单一的久期 磋商并不可充分反应这一风险的存在。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。      （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技艺 等相干性较大。因此本基金可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金收益水平。      （三）流动性风险   本基金类型为契约型盛开式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回盛开日肯求 申购或赎回本基金，基金范围将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而不时 波动，基金投资东说念主的一语气多量赎回肯求产生的仓位调节可能使资产难以按照预先 祈望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在顶点的、特殊的商场 情况下可能无法娇傲投资东说念主的日常申购及赎回肯求。如在接受申购肯求对存量基 金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不确定性等特 殊情形时，可能无法娇傲投资东说念主的申购肯求；在本基金发生大都赎回、单个基金 份额抓有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存在要紧不确定性等情形时，可能出现 包括但不限于暂停赎回、赎回肯求比例阐明、脱期办理赎回肯求、减慢支付赎回 款项等情况，这将无法实时娇傲投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合抓有的证 券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性驳倒，形成基金资产变 现的损失，从而产生流动性风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详确了解本基金的申购以及赎回安 排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错详尽利用备用的流动性风险管 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 理用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近大都赎回肯求被脱期办 理、赎回肯求被暂停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值 被暂停、基金接纳舞动订价、启用侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动 性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金主要投资对象为具有风雅流动性的金融用具，投资于债券资产的比例 不低于基金资产的 80%，不投资于股票等权益资产，也不投资于可调动债券、可 交换债券。本基金每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金投资的债券类资产为流动性较好，在银行间商场或来往所商场有一语气 订价的圭表债券类金融用具。而对于非公开辟行的、流动性较差的资产支抓证券 等金融用具，本基金将根据产品本人的流动性安排，严格逼迫相应品种的投资比 例。   本基金投资标的均存在范例的来往场所，运作时辰较长，商场透明度高，交 易敌手活跃、投资品种丰富等上风，普通情况下，标的资产未必实时变现，保证 基金未必娇傲投资者赎回要求。因此，本基金可根据商场情况实时将申购资金进 行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调节组结伴产，从而能最大限定地提 高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生大都赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳以卑劣动性风险管理措 施：   （1）脱期办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详尽运用万般流动性风险管理用具，对赎回申 请等进行限制调节，算作特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶植措施，包括但 不限于：   （1）脱期办理大都赎回肯求   当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫苦或以为因支付投资东说念主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请脱期办理。如发生单个盛开日内单个基金份额抓有东说念主肯求赎回的基金份额进步 上一盛开日基金总份额的 20%时，本基金管理东说念主对该单个基金份额抓有东说念主抓有的 赎回肯求实施脱期办理。   在此情形下，投资者的一齐或部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东说念主 完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基 金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”， 详确了解本基金减慢支付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般普通情形下有所延 迟。   （4）收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停 估值的情形”，详确了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被 暂停，或被减慢支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 通过调节基金份额净值的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实拨给本质 申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”，详确了解本基金侧 袋机制的情形及方法。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，看法在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调动，仅主袋账户份额普通盛开赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期申诉中败露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主磋商各项投资运作磋商和基金功绩磋商时仅需 筹商主袋账户资产，并根据相干执法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩磋商不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的专有风险 因此，本基金需承担债券商场的系统性风险，以及由于信用品种的刊行主体信用 恶化形成的信用风险；   债券回购为普及基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回 购来往中，来往敌手在回购到期时不可偿还一齐或部分证券或价款，形成基金资 产损失的风险；回购利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投 资总量放大，进而放大基金组合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放 大的同期，也放大了基金组合的波动性（圭表差），基金组合的风险将会加大； 回购比例越高，风险透露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。 如发生债券回购交收背约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时辰等的不确定，可能会给基金资产形成损失。   本基金可能投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。 资产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人， 包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要线路为信用评级风险、法律 风险等。    《基金合同》收效后，一语气 50 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定干涉 计帐方法并闭幕，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。因此投资者将可能靠近基 金合同自动闭幕的风险。   （五）升值税风险   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担。   （六）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节测度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场浩荡章程等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产品风险 之间的匹配试验。   （七）技艺风险   当磋商机、通信系统、来往相聚等技艺保障系统或信息相聚支抓出现异常情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按普通时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按普通时限产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。   （八）其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例执法 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干方法后，《基金合同》应当闭幕： 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉 出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的测度要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在执法网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的执法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书            第二十部分   基金合同内容纲领      一、基金合同当事东说念主的权利、义务      （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例执法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照执法召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及测度法律执法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度测度法律执法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》执法的用度；   （10）依据《基金合同》及测度法律执法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调动申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益应用因基金财产投资于证券所产生的权 利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适测度法律、法例的前提下，制订和调节测度基金认购、申购、 赎回、调动、依期定额投资、转托管和非来往过户等的业务执法；   （17）寄予第三方机构办理本基金的来往、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以竭诚信用、严慎努力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》异常他测度执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的执法，按测度执法磋商并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》异常他测度执法，履行信息败露及 申诉义务；   （12）保守基金交易玄机，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 《基金合同》异常他测度执法另有执法外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有 东说念主分拨基金收益；   （14）按执法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他测度执法召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按执法保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不低于法律法例执法的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在执法时辰发出，况且 保证投资者未必按照《基金合同》执法的时辰和方式，随时查阅到与基金测度的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到测度辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当 权益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理测度基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金管理东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的执法安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例执法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、努力尽责的原则抓有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》异常他测度执法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   （5）督察由基金管理东说念主代表基金坚贞的与基金测度的要紧合同及测度凭证；   （6）按执法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》异常他测度执法另有 执法外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主磋商的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径测度的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果 基金管理东说念主有未实践《基金合同》执法的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干辛勤，保存期 限不低于法律法例执法的最低期限；   （12）从基金管理东说念主处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按执法制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或测度执法向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》异常他测度执法，召集基金份额抓有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被撤销或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿服务，其补偿 服务不因其退任而免除；   （20）按执法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》执法履行我方的义 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照执法要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发扬阅读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息败露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所执法的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》闭幕的 有限服务；   （6）不从事任何有损基金异常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书   （7）实践收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的方法和执法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。基金份额抓有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 律法例、基金合同和中国证监会另有执法的除外：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）调节基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就脱色事项书 面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额 抓有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》执法的范围内调节本基金的申购费率、调 低赎回费率、变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）调节测度基金认购、申购、赎回、依期定额投资、调动、非来往过户、 转托管等业务的执法；   （6）加多、减少或调节基金份额类别树立及对基金份额分类办法、执法进 行调节；   （7）按照法律法例和《基金合同》执法不需召开基金份额抓有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得毁坏、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予默契的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和场所；   （5）会务常设测度东说念主姓名及测度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄予的公证机关异常联 系方式和测度东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 到指定场所对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定场所对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决 意见的计票效能。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予默契合适法律法例、《基金合 同》和会议文告的执法，况且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证骄气， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东说念主大会。从头召 集的基金份额抓有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布相干提醒性公告。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定场所对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告执法的方式收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能。   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所 抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会，应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出 具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主抓有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予默契符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的执法，并与基金登记机构记录相符。 东说念主也不错接纳相聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳相聚、电话或其他方式 授权他东说念主代为出席会议并表决。 面、相聚、灌音电话或其他可记录方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定闭幕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条执法方法确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主作 为该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓 基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效能。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份默契文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和测度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外， 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据默契，不然提交 合适会议文告中执法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合适会议文告执法的书面表决意见视为有用表决，表决意见暧昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或脱色项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议开动 后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当迅速公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会 相干执法的要求在执法媒介上公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份 额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当实践收效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。收效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主 和侧袋份额抓有东说念主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相干 基金份额抓有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的抓有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   脱色主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等执法，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例 或监管执法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额 抓有东说念主大会审议。      三、基金收益分拨原则、实践方式      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，经与 基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调节，不需召开基 金份额抓有东说念主大会，但应于调节实施日前在执法媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策竟然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 执法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的磋商方 法，依照《业务执法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的执法。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。   管理费的磋商方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时辰及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面形势另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 算方法如下：   H＝E×0.08%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时辰，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时辰及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面形势另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据测度法例及相应左券 执法，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的形式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户测度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，测度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的执法。      （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 缴义务东说念主按照国度测度税收征收的执法代扣代缴。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支抓证 券、债券回购、银行进款（包括依期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单、 货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相干执法）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合方法后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例执法。   （二）投资限制   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，统统按照测度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款执法的比例限制；   （5）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金抓有的脱色(指脱色信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步 该资产支抓证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓 证券，不得进步其万般资产支抓证券统共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述执法 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会执法的 特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来往、摆布证券来往价钱异常他不方正的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会执法回绝的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、本质 逼迫东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当合适本基金的投资方向和投资策略，革职基金 份额抓有东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公道合理价钱实践。相干来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审 查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的执法实践。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书      六、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券来往场所的来往日以及国度法律法例 执法需要对外败露基金净值的非来往日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、资产支抓证券等万般有价证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门测度执法。 有报价的，除管帐准则执法的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近来往日的报价不可真正反应公允价值的，应付报价进行调节，确定公允价 值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中筹商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 进行调节并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 来往所商场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值；   （4）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。   （1）初度公开辟行未上市的债券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （2）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市期 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                    招募说明书 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 价钱数据。 利息总额或约定利率每当然日计提利息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公道性。 允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的执法或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据测度法律法例，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金测度的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的磋商结果对外赐与公布。      （五）估值方法 额的余额数目磋商，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 缺陷计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调节机 制。国度另有执法的，从其执法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管理东说念主每个服务日磋商基金资产净值及基金份额净值，并按执法公告。 或本基金合同的执法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按执法对外公布。   （六）估值极端的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值极端。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的服务东说念主应当对由于该估值极端遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往辛勤灭失或被极端处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端服务方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端服务方承担； 由于估值极端服务方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端服务方对径直损失承担补偿服务；若估值极端服务方一经积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极端服务方应付更正的情况向测度当事东说念主进行阐明，确保估值极端已得 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 到更正。   （2）估值极端的服务方对测度当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值极端的测度径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端服务方仍应付估值极端负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值极端服务方。   （4）估值极端调节接纳尽量收复至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，测度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的服务方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向测度当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值磋商出现极端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，文告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋商差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金测度的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主磋商的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的执法对投资者或基金支付补偿 金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹 进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋商结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的磋商结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息极端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋商极端而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有执法的，从其执法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。      （七）暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责磋商， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日来往收尾后磋商当日的基 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋商结果复 核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值极端处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的措施进行查验， 然则未能发现该极端而形成的基金份额净值磋商极端，基金管理东说念主、基金托管东说念主 免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摒除 由此形成的影响。   七、基金合同变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例执法和 基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在执法媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行相干方法后，《基金合同》应当闭幕： 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 基金托管东说念主连续的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉 出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的测度要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在执法网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在执法报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的执法。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》测度的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的场所在上海，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东说念主具有不停力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续赤诚、努力、尽责地履 行基金合同执法的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之看法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 授权代表署名或盖印并在募皆集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不停力。    《基金合同》底本一式六份，除上报测度监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                      招募说明书            第二十一部分 基金托管左券内容纲领     一、基金托管左券当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：金元顺安基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室     法定代表东说念主：任开宇     设立日历：2006 年 11 月 13 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号     组织形势：有限服务公司     注册老本：东说念主民币 3.4 亿元     存续期限：抓续规划     测度电话：021-68881801     （二）基金托管东说念主     称呼：浙商银行股份有限公司     住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号     法定代表东说念主：陆建强     成立时辰：1993 年 4 月 16 日     批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕     组织形势：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 21,268,696,778 元     存续期间：抓续规划     基金托管经验批文及文号：对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托 管经验的批复证监许可20131519 号     规划范围：规划金融业务（范围详见中国银监会的批文） 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书      二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查      （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权   基金托管东说念主根据测度法律法例的执法及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投经验调或证券遴荐圭表的，基金管理东说念主应按照基金 托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干技艺系统，对基金 本质投资是否合适基金合同对于证券遴荐圭表的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资范围为具有风雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 债券（国债、金融债、企业债、公司债、政府支抓机构债券、政府支抓债券、地 方政府债、央行单据、中期单据、短期融资券（含超短期融资券））、资产支抓证 券、债券回购、银行进款（包括依期进款、左券进款、文告进款等）、同行存单、 货币商场用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会相干执法）。   本基金不投资于股票等权益资产，也不投资于可调动债券、可交换债券。   基金的投资组合比例：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金管理东说念主在履行适合方法后，不错相应调节本基金的投资范围和投资比例执法。      （二）基金托管东说念主根据测度法律法例的执法及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调节期限进行监督：   基金的投资组合应革职以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个来往日日终保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%； 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （4）本基金管理东说念主管理的一齐基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证 券的 10%，统统按照测度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款执法的比例限制；   （5）本基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的   （7）本基金抓有的脱色（指脱色信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范围的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于脱色原始权益东说念主的万般资产支抓 证券，不得进步其万般资产支抓证券统共范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用品级着落、不再合适投资圭表，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （10）本基金干涉世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，干涉世界银行间同行商场进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不 合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）法律法例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述执法 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来往日内进行调节，但中国证监会执法的 特殊情形除外。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的测度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 开动。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合方法后，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东说念主根据测度法律法例的执法及基金合同的约定，对本托管 左券项下的基金投资回绝行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金 管理东说念主基金投资回绝行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主异常控股股东、本质 逼迫东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当合适基金的投资方向和投资策略，革职基金份 额抓有东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱实践。相干来往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。要紧关联来往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   根据法律法例测度基金从事的关联来往的执法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的股东、本质逼迫东说念主或者与其有其他要紧历害 关系的公司名单及测度关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联来往名单的真正性、完竣性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有责 任督察真正、完竣、全面的关联来往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函确 认已著明单的变更。一方收到另一方书面阐明后，新的关联来往名单开动收效。   （四）法律法例或监管部门对上述投资回绝行动等作出强制性调节的，本 基金应当按照法律法例或监管部门的执法实践；如法律法例或监管部门修改或 调节上述投资回绝性执法，且该等调节或修改属于非强制性的，基金管理东说念主有 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 权在履行适合方法后按照法律法例或监管部门调节或修改后的执法实践，并应 向投资者履行信息败露义务。   （五）基金托管东说念主根据测度法律法例的执法及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 圭表的、经把稳遴荐的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各 来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理东说念主应严格按照来往敌手名单的范围在 银行间债券商场遴荐来往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场来往敌手名单进行来往，如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基 金托管东说念主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金管理东说念主招供全商场来往 敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名单及结算方式进行更 新，新名单确定前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照 左券进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场来往对 手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与来往敌手发生来往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商责罚。   基金管理东说念主负责对来往敌手的资信逼迫，按银行间债券商场的来往执法进行 来往，并负责责罚因来往敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何法律服务及损失。若未践约的来往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时辰前仍未承担背约服务异常他相干法律服务的，基金管理东说念主有权向相干交 易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 商场成交单对本基金银行间债券来往的来往敌手异常结算方式进行监督。如基金 托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来往敌手或来往方式进行来往 时，基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后 仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇责 任。如果基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产 损失的，基金托管东说念主容或担相应服务。   （六）基金托管东说念主根据测度法律法例的执法及基金合同的约定，对基金资 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 产净值磋商、基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等 进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下执法： 银行进款业务账目及核算的真正、准确。 书面左券。基金托管东说念主应根据测度相干法例及左券对基金银行进款业务进行监督 与核查，严格审查、复核相干左券、账户辛勤、投资指示、进款证实书等测度文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等测度法律法例，以及国度测度账户管理、利率管理、支付结算等 的各项执法。 约定，确定合适条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否合适测度执法进行监督。如基金 管理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为基金管理 东说念主招供扫数银行。基金管理东说念主应根据测度法律法例的执法及基金合同的约定投资 依期进款。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管左券的执法，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到书面文告后应实时查对并以书面形势给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违规 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。如果基金托管东说念主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东说念主 容或担相应服务。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管左券对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理 东说念主应在执法时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据辛勤和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来往方法一经收效的指示违背法 律、行政法例和其他测度执法，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或 以两边招供的其他方式文告基金管理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违规行动，应实时申诉中国证 监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管 理东说念主无方正根由，拒却、窒碍对方根据本托管左券执法应用监督权，或采取拖 延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍 不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的执法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主磋商的基金资产净值和基金份额净 值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本托管左券异常他测度执法时，应实时以书面 形势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面形 式给基金管理东说念主发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内及 时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限 于：提交相干辛勤以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真正性，在执法时 间内回应基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违规事项未能在 限期内纠正或未在合理期限内阐明的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。基金管 理东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金管理东说念主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   基金管理东说念主基于方正合理根由可依期和不依期地对基金托管东说念主督察的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交相干辛勤以供基金管理东说念主核查托管财产的完竣性和真正性。   基金托管东说念主无方正根由，拒却、窒碍对方根据本左券执法应用监督权，或采 取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警戒 仍不改正的，基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、基金财产的督察 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   （一）基金财产督察的原则 其他账户。 算，确保基金财产的完竣与孤苦。 两边可另行协商责罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走运 用、贬责、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有 限服务公司（以下简称“中登公司”）结算数据完成场内来往交收、托管资产开 户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进行催收。基金管理东说念主应负责向测度当事东说念主 追偿基金财产的损失（如有），基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不 承担相应服务。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额抓有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》、基金合同等测度执法后，基 金管理东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金托管 资金账户，同期在执法时辰内，基金管理东说念主应礼聘合适《证券法》执法的管帐师 事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为有用。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书 执法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。基金管理东说念主、基金托管东说念主和 销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称呼，具体称呼以本质开立为准。本基金的一切货币出入行径，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该托管资 金账户进行。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   （四）依期进款账户   基金财产投资依期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的依期进款投资，基金管理东说念主都必须和 进款机构坚贞依期进款左券，约定两边的权利和义务，该左券算作划款指示附件。 在取得进款证实书后，基金托管东说念主督察证实书底本或者复印件。基金管理东说念主应该 在合理的时辰内进行依期进款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分 提前支取依期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商责罚。   对于任何的依期进款投资，基金管理东说念主都必须和进款机构坚贞依期进款协 议，约定两边的权利和义务，该左券算作划款指示附件。进款证实书不得质押或 以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的扫数款 项必须划至托管专户，不得划入其他任何账户。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 的测度执法，以本基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间商场清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，抓有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。      （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的执法执 行。 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干执法，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的执法实践。      （七）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按测度规 定使用并管理。      （八）基金财产投资的测度有价凭证等的督察   基金财产投资的测度什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中登 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心 的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行进款开户证实书等有 价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主逼迫下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用逼迫的资产不承 担督察服务。   （九）与基金财产测度的要紧合同的督察   与基金财产测度的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产测度的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本左券另有执法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产测度的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份底本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真或以两边招供的其他 方式发送给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合 同的督察期限为基金合同闭幕后不少于法律法例执法的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得回荡，由基金管理东说念主督察。   五、基金资产净值磋商和管帐核算   （一）基金资产净值的磋商、复核与完成的时辰及方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额余 额数目磋商。本基金基金份额净值的磋商结果精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额 赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有执法的，从其执法。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书   基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金资产净值和基金份额净值 结果以两边约定的方式发送给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按执法对外公布，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的执法暂停估值时 除外。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支抓证券等万般有价证券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券来往所上市的有价证券的估值 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 来往所商场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技艺确定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分袂如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃商场上未经调节的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调节以阐明估值日的公 允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应接纳估值技艺确定其 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                招募说明书 公允价值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显著各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）脱色债券同期在两个或两个以上商场来往的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）本基金不错接纳第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （6）基金抓有的银行依期进款或文告进款以本金列示，根据进款左券列示 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。   （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价 机制，以确保基金估值的公道性。   （9）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债 公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允 价值的方法估值。   （10）相干法律法例以及监管部门、自律执法另有执法的，从其执法。如有 新增事项，按国度最新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的执法或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据测度法律法例，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金测度的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书 基金管理东说念主对基金资产净值的磋商结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值极端的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值极端 时，视为基金份额净值极端。   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值极端，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹 的服务东说念主应当对由于该估值极端遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值极端处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值极端的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据磋商差错、系统故障差错、下达指示差错等。若系同行业现存技艺水平不可预 见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的来往辛勤灭失或被极端处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值极端已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值极端服务方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值极端发生的用度由估值极端服务方承担； 由于估值极端服务方未实时更正已产生的估值极端，给当事东说念主形成损失的，由估 值极端服务方对径直损失承担补偿服务；若估值极端服务方一经积极融合，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极端服务方应付更正的情况向测度当事东说念主进行阐明，确保估值极端已得 到更正。   （2）估值极端的服务方对测度当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值极端的测度径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值极端而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极端服务方仍应付估值极端负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值极端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和进步其本质损失的差额部分支付给估值极端服务方。   （4）估值极端调节接纳尽量收复至假设未发生估值极端的正确情形的方式。   估值极端被发现后，测度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值极端发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值极端发生 的原因确定估值极端的服务方；   （2）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值极端形成的损失 进行评估；   （3）根据估值极端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值极端的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值极端处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极端的更正向测度当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值磋商出现极端时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）极端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；极端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，文告基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值磋商差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的服务，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，与本基金测度的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额抓有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主磋商的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 给基金份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的执法对投资者或基金支付补偿 金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照舛讹 进程各自承担相应的服务。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的磋商结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的磋商结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息极端（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值磋商极端而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有执法的，从其执法。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协 商。      （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制   按国度测度部门执法的管帐轨制实践。      （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别独迅速树立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的磋商和公告的，以基金 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个服务日内完成基金季度申诉的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期申诉的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申诉的编 制。基金年度申诉中的财务管帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》的 管帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将测度报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度测度执法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相干报表及申诉。   （八）基金管理东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                  招募说明书      （十）特殊情况的处理 缺陷不算作基金资产估值极端处理。 原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采取必要、适合、合理的措施进行查验， 然则未能发现该极端而形成的基金份额净值磋商极端，基金管理东说念主、基金托管东说念主 免除补偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摒除 由此形成的影响。      六、基金份额抓有东说念主名册的督察   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，保存期 不少于法律法例执法的最低年限。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额 抓有东说念主名册，保存期不少于法律法例执法的最低年限。如不可妥善督察，则按相 关法例承担服务。   如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册，不得无故拒却或延误提 供，并保证其的真正性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额 抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。      七、基金托管左券的变更、闭幕与基金财产的计帐      （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的执法有任何打破。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管左券闭幕的情形 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书 权；      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同闭幕情形发生，应当按法律法例和基金合同的测度执法对基金财产 进行计帐。基金财产计帐方法主要包括：   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐申诉进行审计，礼聘讼师事务所对计帐申诉 出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的测度要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合适《中华东说念主 民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申诉登载在执法网站上，并将计帐申诉提醒性公告登载在执法报刊上。   基金财产计帐账册及测度文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 的执法。   八、争议责罚方式   因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商责罚，协商不可解 决的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会其时 有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的场所在上海，仲裁裁决是终端性的，并对两边 当事东说念主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 赤诚、努力、尽责地履行基金合同和本托管左券执法的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律（为本托管左券之看法，不包括香港至极行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统率。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                   招募说明书         第二十二部分      对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金抓有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容， 基金管理东说念主将根据基金抓有东说念主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务项 目。      （一）电子版辛勤寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金管理东说念主向投资东说念主发送基金来往电子对账单。基 金来往电子对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 个服务日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年度收尾后的 5 个服务日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东说念主将不依期为投资东说念主发送其他相干的信息辛勤，如基金新产品或新 服务的相干材料、基金司理申诉等。      （二）基金投资类服务   在技艺条件熟练时，基金管理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供定 期定额投资的服务。通过依期定额投资磋商，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期 定额申购基金份额，具体业务执法以基金管理东说念主的相干公告为准。   基金管理东说念主通过基金管理东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申 购、赎回等各项业务。测度基金网上来往的具体业务执法以基金管理东说念主的相干公 告为准。      （三）查询及修改服务 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                            招募说明书   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心查询基金管理东说念主信息、基金 产品信息、商场资讯信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错索要多样业务表格。   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、 邮编、电话、邮件地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制 肯求并确定已预留了正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东说念主将通过电子邮 件、手机短信的形势依期或不依期的为投资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的 内容包括基金份额净值、基金来往阐明、帐户来往阐明、基金资讯信息、基金分 红提醒信息、依期基金申诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管理东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管理 东说念主将剿袭实时处理，实时回复的原则，对于无法实时回复的投诉，基金管理东说念主也 承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务集结方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个来往日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费），021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                 招募说明书   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法颐养的内容，请通过上述方 式测度本基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面颐养了本招募说明书。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金               招募说明书        第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按相干法律法例，存放在基金管理东说念主、基金销售机构等的办公 场所，投资者可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书底本为准。投资者也不错径直登 录基金管理东说念主的网站进行查阅。   基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。 金元顺安泓泽债券型证券投资基金                     招募说明书              第二十四部分      备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放场所和投资者查阅方式：         《基金合同》、               《托管左券》存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主处； 基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在 基金管理东说念主处。 买复印件。                             金元顺安基金管理有限公司                                 二〇二四年十一月二日