广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资
基金汇聚基金招募说明书
（本基金由广发中证 A500 指数型证券投资基
金转型而来）
基金不息东说念主：广发基金不息有限公司
基金托管东说念主：中国银行股份有限公司
时刻：二〇二四年十一月
【紧迫辅导】
投资基金转型而来。广发中证 A500 指数型证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会
证监许可20241442 号文准予召募注册。自 2024 年 11 月 18 日起，广发中证 A500 指数型证
券投资基金肃肃转型为广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金。
本基金不息东说念主保证招募说明书的内容确切、准确、齐备。
广发中证 A500 指数型证券投资基金招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对广发
中证 A500 指数型证券投资基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作出
本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书。
基金的过往事迹并不预示其异日推崇，基金不息东说念垄断理的其他基金的事迹不组成对本基
金事迹推崇的保证。
基金不息东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎尽力的原则不息和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
成本基金前，需充分了解本基金的居品本性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因
政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非
系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金不息东说念主在基金不息
实施过程中产生的基金不息风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评
价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募说明书的“风险揭示”部分。
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金为指数型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
其特定风险包括标的指数报恩与股票市集平均报恩偏离的风险、标的指数波动的风险、基金
投资组合报恩与标的指数报恩偏离的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风
险、指数成份股发生负面事件面对退市时的应答风险、ETF 汇聚基金研究投资风险等。除此
之外，本基金还面对投资特定品种（包括股指期货、国债期货、股票期权、财富支执证券、
存托凭证等）、参与转融通证券出借业务的独有风险。
本基金的标的指数为中证 A500 指数。
中证 A500 指数从各行业考取市值较大、流动性较好的 500 只证券当作指数样本，以反应
各行业最具代表性上市公司证券的全体推崇。该指数样本考取方法如下：
（1）样本空间
同中证全指指数的样本空间
（2）可投资性筛选
往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。
（3）选样方法
上市公司证券；
?样本空间内总市值名次前 1500；
?属于沪股通或深股通证券鸿沟；
?对主板证券，在所属中证三级行业内解放流畅市值占比不低于 2%
数目达到 500 只，且各一级行业解放流畅市值分散与样本空间尽可能一致。
投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询
标的指数的最新编制决议及详细信息。
金，既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金以 1 元启动面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元
启动面值的风险。
基金不息东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》
《基金合同》
《基金居品辛勤纲目》，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
目 录
第一部分 前言
《广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金招募说明书》（以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、
《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作
不息办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督不息办法》(以
下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露不息办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不息划定》（以下简称“《流动性风险
不息划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指
数基金指引》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《证券投资
基金信息败露内容与样式准则第 5 号》以及《广发中证 A500 往复
型绽开式指数证券投资基金汇聚基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金不息东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其真
实性、准确性、齐备性承担法律职守。
广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金（以下简称“基金”或“本基金”）
由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来。本基金不息东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权
利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基
金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、基金合同过甚他关联划定享有权力、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的
权力和义务，应详细查阅基金合同。
第二部分 释义
在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
接基金招募说明书》过甚更新，本基金由广发中证 A500 指数型证券投资基金转型而来
及对该基金合同的任何有用翻新和补充
式指数证券投资基金汇聚基金托管合同》及对该托管合同的任何有用翻新和补充
金居品辛勤纲目》过甚更新
行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等
通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议翻新，自
次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》
修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的翻新
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募
集证券投资基金销售机构监督不息办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新
投资基金信息败露不息办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募
证券投资基金运作不息办法》及颁布机关对其常常作念出的翻新
《流动性风险不息划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施
的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不息划定》及颁布机关对其常常作念出的翻新
开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的翻新
体，包括基金不息东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织
证券期货投资不息办法》
（包括其常常翻新）及研究法律法则划定，经中国证监会批准，使用
来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民
币及格境外机构投资者
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
份额的申购、赎回、编削、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不息东说念主缔结了基金销售服务合同，办理基金销售业
务的机构
账户的建立和不息、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建
立并防守基金份额执有东说念主名册和办理非往复过户等
受广发基金不息有限公司奉求代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
申购、赎回、编削、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
合同》奏效日，原《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》自本基金基金合同奏效日
起失效
清理结果报中国证监会备案后给以公告的日期
个月
《业务规则》：指《广发基金不息有限公司绽开式基金业务规则》，是范例基金不息东说念主
所不息的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金不息东说念主和投资东说念主共同遵命
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
恳求将其执有基金不息东说念垄断理的、某一基金的基金份额编削为基金不息东说念垄断理的其他基金基
金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购恳求的一种投资形势
换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金编削中转入恳求份额总额后的余额）
越过上一绽开日基金总份额的 10%
已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的迫害
入款本息、基金应收申购款过甚他财富的价值总和
额总额
额净值的过程
更
精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化，选择绽开式运作形势的基金，
简称“汇聚基金”
购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认
购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金财富入网提销售服务费的，称
为 C 类基金份额
给以变现的财富，包括但不限于出借期限在 10 个往复日以上的转融通出借证券、到期日在
股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让
或往复的债券等
式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待
站（包括基金不息东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介
（一）无可参考的活跃市集价钱且选择估值时刻仍导致公允价值存
在紧要不细目性的财富；
（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在紧要
不细目性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不细目性的财富
置清理，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不息工
具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
以上释义中波及法律法则的内容，法律法则翻新后，如适用本基金，研究内容以翻新后
法律法则为准。
第三部分 基金不息东说念主
一、概况
珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
宇宙和洽客服热线：95105828
鞭策称呼 出资比例
广发证券股份有限公司 54.533%
人烟通讯科技股份有限公司 14.187%
深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187%
广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093%
嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87%
嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23%
嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55%
嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19%
嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16%
总 计 100%
二、主要东说念主员情况
葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、
安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和编削委员会、国务院办公厅、重庆市委、广
东省委、广东省清远市委、广东省发展和编削委员会、中国南边电网有限职守公司、广发证券
股份有限公司责任。
孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司奉行董事、常务副总司理、财务总
监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限职守
公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理,广发基金不息
有限公司财务总监、副总司理,广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会
主席。
王凡先生：董事，博士，现任广发基金不息有限公司总司理，兼任广发国际财富不息有限
公司董事会主席、广州投资照管人学院不息有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不息有限公
司责任，曾任广发基金不息有限公司副总司理。
曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽
火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公
司司理、哈尔滨服务处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟时刻服
务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。
刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集
团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾
任德雄厚银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中
银富登村镇银行董事。
张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融创新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业
投资基金不息有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、
珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券
营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发
展基金不息有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金不息有限公司董事长，广州广泰城发
研究筹商有限公司董事长，广州科技金融创新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权
投资基金不息有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金不息有限公司董事长，黑龙江国中
水务股份有限公司董事长。
罗海平先生：孤苦董事，博士，培植、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有
限合伙）奉行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理，
中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文书、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司
党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委
文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股
份有限公司总裁、阳光保障集团奉行委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董
事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。
董茂云先生：孤苦董事，博士，培植，现任浙大城市学院法学院培植，兼任浙江合创讼师
事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副培植、
法律系副主任、法学院副院长、法学院培植，宁波大学法学院培植。
姚海鑫先生：孤苦董事，博士，培植，现任辽宁大学新华国际商学院培植，兼任辽宁金融
控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商不息学院副院长、工商不息硕士（MBA）教
育中心副主任，辽宁大学发展研究处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。
符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计划处副科长，广东
发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金不息有限公司市集拓展部副总经
理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。
吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金不息有限公司信息时刻部总司理。
曾任广发证券股份有限公司信息时刻部副司理、司理，广发基金不息有限公司运营保障部副总
司理。
孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金不息有限公司东说念主力资源部总司理。
曾任职于广发证券股份有限公司。
刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金不息有限公司营销不息部副总司理。曾任广发
基金不息有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销不息部总司理助
理。
喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金不息有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广
发基金不息有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销不息部。
王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富不息有限公司董事会主席、广州投资照管人学
院不息有限公司董事。曾在财政部、易方达基金不息有限公司责任，曾任广发基金不息有限公
司副总司理。
朱平先生：副总司理，硕士,经济师，兼任瑞元成本不息有限公司董事。曾任上海荣臣集团
市集部司理，广发证券有限职守公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理，易
方达基金不息有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金不息有限公司总司理助理。
魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任，
历任广发基金不息有限公司上海分公司总司理、空洞不息部总司理、总司理助理。
张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、
监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。
张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金不息有限公司固定收益投资总监、固定收益管
理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富不息公司、工
银瑞信基金不息有限公司和长盛基金不息有限公司责任，历任广发基金不息有限公司固定收益
部总司理。
傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不息有限公司联席投资总监、价值投资部总
司理、基金司理。曾在原天同基金不息有限公司责任，历任广发基金不息有限公司研究员、机
构愉快部副总司理、研究发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。
刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金不息有限公司联席投资总监、成长投资部总
司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金不息有限公司、融通基金不息有限公司工
作，历任广发基金不息有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。
王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金不息有限公司基金司理、广发国际财富不息
有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基
金不息有限公司责任，历任广发基金不息有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。
窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历
任广发基金不息有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。
项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、
上海万融投资不息有限公司、合正投资不息有限公司责任。历任广发基金不息有限公司机构理
财部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，策略与创新业务部总司理。
陆志明先生，经济学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指建筑材
料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日起任职)、广发中证全指汽车指数
型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 6 月 17 日起任职)、广发上证科创板 50 成份往复型
绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 15 日起任职)、广发上证科创板 50 成份往复
型绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2021 年 10 月 20 日起任职)、广发中证
央企创新驱动往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中
证央企创新驱动往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任
职)、广发中证全指电力公用行状往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 12 月 29
日起任职)、广发中证全指家用电器往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 3 月
理(自 2022 年 7 月 11 日起任职)、广发中证全指电力公用行状往复型绽开式指数证券投资基金
发起式汇聚基金基金司理(自 2022 年 7 月 19 日起任职)、广发中证上海环交所碳中庸往复型开
放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2023 年 3 月 28 日起任职)、广发中证沪港
深科技龙头往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 25 日起任职)、广发国证
食粮产业往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证 A500
往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金(自 2024 年 11 月 18 日起任职)。曾任大鹏证券有限公
司研究员，深圳证券信息有限公司部门总监，广发基金不息有限公司数目投资部总司理、指数
投资部副总司理、量化投资部副总司理，广发中小企业 300 往复型绽开式指数证券投资基金基
金司理(自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中小企业 300 往复型绽开式指数证券投
资基金汇聚基金基金司理(自 2011 年 6 月 9 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发深证 100 指数分级证
券投资基金基金司理(自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证百度百发策略 100
指数型证券投资基金基金司理(自 2014 年 10 月 30 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证医疗指数
分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 7 月 23 日至 2016 年 7 月 28 日)、广发中证全指动力交
易型绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2015 年 7 月 9 日至 2018 年 10 月 9
日)、广发中证全指主要破费往复型绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2015
年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发中证全指原材料往复型绽开式指数证券投资基金发起
式汇聚基金基金司理(自 2015 年 8 月 18 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发中证全指主要破费往复
型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 7 月 1 日至 2019 年 4 月 2 日)、广发中证全指
工业往复型绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2017 年 6 月 13 日至 2020 年
至 2021 年 2 月 10 日)、广发中证全指可选破费往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2014
年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指医药卫生往复型绽开式指数证券投资基金基金
司理(自 2014 年 12 月 1 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指信息时刻往复型绽开式指数证
券投资基金基金司理(自 2015 年 1 月 8 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指信息时刻往复型
绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2015 年 1 月 29 日至 2021 年 6 月 17 日)、
广发中证全指金融地产往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 3 月 23 日至 2021
年 6 月 17 日)、广发中证全指可选破费往复型绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金经
理(自 2015 年 4 月 15 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指医药卫生往复型绽开式指数证券
投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2015 年 5 月 6 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指原
材料往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月 17 日)、广
发中证全指动力往复型绽开式指数证券投资基金基金司理(自 2015 年 6 月 25 日至 2021 年 6 月
金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 5 月 10 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金
基金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2022 年 11 月 22 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）
基金司理(自 2021 年 6 月 17 日至 2024 年 7 月 3 日)、广发中证 1000 往复型绽开式指数证券投
资基金汇聚基金基金司理(自 2022 年 11 月 23 日至 2024 年 8 月 8 日)、广发中证沪港深科技龙
头往复型绽开式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理(自 2023 年 7 月 25 日至 2024 年 10
月 31 日)、广发中证 A500 指数型证券投资基金基金司理(自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月
基金不息东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副
总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部
总司理林英睿先生、投资不息部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担
任权益公募投资决策委员会联席主席。
基金不息东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女
士、搀和股产投资副总监曾刚先生、搀和股产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经
理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工
程与风险不息部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。
三、基金不息东说念主的职责
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
四、基金不息东说念主承诺
（1）严格遵命《基金法》过甚他研究法律法则的划定，并建立健全里面收敛轨制，选择有
效措施，预防违犯《基金法》过甚他法律法则步履的发生；
（2）根据基金合同的划定，按照招募说明书列明的投资主见、策略及限制进行基金财富的
投资。
（1）将基金不息东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待其不息的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律法则以及中国证监会划定退却的其他步履。
（1）依照关联法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最大
利益；
（2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不妥利益；
（3）不泄漏在职职时期瞻念察的关联证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息；
（4）不协助、接受奉求或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券往复。
五、基金不息东说念主的里面收敛轨制
基金不息东说念主的里面风险收敛轨制包括里面收敛大纲、基本不息轨制、部门业务规章等。内
部收敛大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，对各项基本不息轨制的统辖和带领。
里面收敛大纲明确了里面收敛主见和原则、里面收敛组织体系、里面收敛轨制体系、里面收敛
环境、里面收敛措施等。基本不息轨制包括风险收敛轨制、基金投资不息轨制、基金绩效评估
调查轨制、麇集往复轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统不息轨制、职工守秘轨制、
危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本不息轨制的基础上，对各部门的主要
职责、岗亭确立、责任要求、业务历程等的具体说明。
根据基金不息业务的特色，公司确立要领递进、权责和洽、严实有用的四说念内控防地：
业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵命，在授权鸿沟内承
担各自职责。
之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督
的职守。
监控防地。合规风控部门属于内核部门，平直接受总司理的指挥，孤苦于其他部门和业务行径，
对里面收敛轨制的奉行情况实行严格的搜检和监督。
控防地。
第四部分 基金托管东说念主
一、基本情况
称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主：葛海蛟
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息败露研究东说念主：许俊
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、
证券、基金、信赖从业素质，且具有外洋责任、学习或培训经历，60%以上的员器用有硕士以
上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管
业务。
当作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基
金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产不息计划、信赖计划、企业年金、银行愉快居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服
务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
戒指 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，
QDII 基金 61 只，遮掩了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类
型的基金，恬逸了不同客户多元化的投资愉快需求，基金托管限制位居同行前哨。
四、托管业务的里面收敛轨制
中国银行托管业务部风险不息与收敛责任是中国银行全面风险收敛责任的组成部分，秉
承中国银行风险收敛理念，坚执“范例运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险
收敛责任链接业务各才调，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制确立、表里部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无
保属意见的审阅申报。2020 年，中国银行陆续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则
的里面收敛审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管
财富的安全。
五、托管东说念主对不息东说念主运作基金进行监督的方法和圭表
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作不息办法》的相
关划定，基金托管东说念主发现基金不息东说念主的投资指示违犯法律、行政法则和其他关联划定，或者
违犯基金合同约定的，应当断绝奉行，实时文书基金不息东说念主，并实时向国务院证券监督不息
机构申报。基金托管东说念主如发现基金不息东说念主依据往复圭表还是奏效的投资指示违犯法律、行政
法则和其他关联划定，或者违犯基金合同约定的,应当实时文书基金不息东说念主，并实时向国务院
证券监督不息机构申报。
第五部分 研究服务机构
一、 基金份额销售机构
直销机构：广发基金不息有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠
海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室
法定代表东说念主：葛长伟
客服电话：95105828 或 020-83936999
客服传真：020-34281105
网址：www.gffunds.com.cn
直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户）
销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。
客户不错通过本公司客服电话进行销售研究事宜的问询、绽开式基金的投资筹商及投诉
等。
基金不息东说念主可根据关联法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金不息东说念主网
站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金研究业务时，请遵循各销售机构
业务规则与操作历程。
二、 注册登记东说念主
称呼：广发基金不息有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海
市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室
法定代表东说念主：葛长伟
研究东说念主：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
三、 出具法律意见书的讼师事务所
称呼：广东广信君达讼师事务所
住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单
元）
负责东说念主：邓传远
电话：020－37181333
传真：020－37181388
承办讼师：刘智、杨琳
研究东说念主：邓传远
四、 审计基金财富的管帐师事务所
称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
法东说念主代表：毛鞍宁
研究东说念主：冯所腾
电话：010－58152016
传真：010－85188298
承办注册管帐师：冯所腾、林亚小
第六部分 基金的历史沿革
广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金由广发中证 A500 指数型证券投
资基金转型而来。广发中证 A500 指数型证券投资基金于 2024 年 10 月 18 日经中国证监会证
监许可20241442 号文注册，基金不息东说念主为广发基金不息有限公司，基金托管东说念主为中国银行
股份有限公司。广发中证 A500 指数型证券投资基金自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 1
日进行发售，募汇聚束后基金不息东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面证明，
《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 5 日奏效。
根据《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》的约定——“若将来本基金不息东说念主
推出追踪吞并标的指数的往复型绽开式指数基金（ETF），则基金不息东说念主在履行允洽圭表后使
本基金选择 ETF 汇聚基金模式并相应修改《基金合同》，届时毋庸召开基金份额执有东说念主大会但
须提前公告”，基金不息东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行公告圭表后，决定将广发中证 A500
指数型证券投资基金转型为广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金，并据此
翻新《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》。
自 2024 年 11 月 18 日起，广发中证 A500 指数型证券投资基金肃肃转型为广发中证 A500
往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金，《广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金
汇聚基金基金合同》奏效，原《广发中证 A500 指数型证券投资基金基金合同》同日失效。
第七部分 基金的存续
一、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资金数额
《基金合同》奏效后，一语气 20 个责任日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资
产净值低于 5000 万元情形的，基金不息东说念主应当在依期申报中给以败露；一语气 60 个责任日出
现上述情形的，基金不息东说念主应当在 10 个责任日内向中国证监会申报并提倡科罚决议，科罚方
案包括执续运作、编削运作形势、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集
基金份额执有东说念主大会。
法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。
第八部分 基金份额的申购、赎回与编削
一、 申购与赎回的场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不息东说念主可根据情况变更或增减销售机构，
并在基金不息东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销
售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：
二、 申购与赎回的绽开日实时刻
投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日为上海证券往复所、深圳证券往复
所的闲居往复日，但基金不息东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂
停申购、赎回时除外。绽开日的具体办理时刻在招募说明书或研究公告中载明。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时刻变更或其
他特殊情况，基金不息东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的休养，但应在实施日
前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。
基金不息东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时刻提倡申购、赎回或编削恳求且登记机构证明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、 申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日的各种基金份额净值为基准进行策动；
权益不受挫伤并得到自制对待。
基金不息东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金不息东说念主必须在新规
则早先实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。
四、 申购与赎回的数额限制
额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机
构网点公告。各基金代理销售机构有不同划定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需
同期遵循销售机构的研究业务划定。
准。
招募说明书或研究公告。
书或研究公告。
当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金不息东说念主基于投资运作与风险控
制的需要，可选择上述措施对基金限制给以收敛。具体见基金不息东说念主研究公告。
赎回份额的数目限制。基金不息东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒
介上公告。
五、 申购与赎回的圭表
投资东说念主必须根据销售机构划定的圭表，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回
的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购恳求成立；
本基金登记机构证明基金份额时，申购奏效。
基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回恳求成立；本基金登记机构证明赎回时，赎复活效。
投资东说念主赎回恳求奏效后，基金不息东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎
回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金
合同关联条件处理。
基金不息东说念主应以往复时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确本日当作申购或赎回恳求日
(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行证明。T 日提交的
有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他形势查
询恳求的证明情况。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏效，而仅代表销
售机构照实接收到恳求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于恳求的证明情
况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其研究权益受损的，
基金不息东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不奏效，
则申购款项退还给投资东说念主。
在法律法则允许的鸿沟内，基金不息东说念主或登记机构可根据研究业务规则，对上述业务办
理时刻进行休养，本基金不息东说念主将于休养实施前按照关联划定给以公告。
六、 申购费率、赎回费率
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。
本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。投资者在一天之内要是有多
笔申购，适用费率按单笔差别策动。
本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他庸碌投
资者实施永逝的申购费率，特定投资者鸿沟及具体费率优惠详见基金不息东说念主发布的研究公告。
A 类基金份额的具体申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M M≥500 万元 每笔 1,000 元
基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以实验收取为准。
本基金的 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金财产，
主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。
本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金
份额执有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额执惟恐刻的增多而递减，对执续
执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：
执有期限（N 为日期日） A 类基金份额赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
执有期限（N 为日期日） C 类基金份额赎回费率
N＜7 日 1.50%
N≥7 日 0
休养收费形势，基金不息东说念主依照关联划定于新的费率或收费形势实施日前依照《信息败露办
法》关联划定在划定媒介上公告。
允洽调低基金申购费率和基金赎回费率。
法则划定及基金合同约定并对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下根据市集情况
制定基金促销计划，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期
间，经履行允洽圭表后，对基金投资者允洽调低基金申购费率、赎回费率、编削费率和销售
服务费率。
金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循研究法律法则以及监管部门、自律规则的规
定。
七、 申购份额与赎回金额的策动形势
（1）若投资者取舍申购 A 类基金份额，则申购份额的策动公式为：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额
申购用度=申购金额-净申购金额
或，申购用度=固定申购费金额
申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
（2）若投资东说念主取舍申购 C 类基金份额，则申购份额的策动公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例 1：某庸碌投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假
设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元
申购用度=50,000－49,504.95=495.05 元
申购份额=49,504.95/1.0160＝48,725.34 份
即：庸碌投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假定申
购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,725.34 份基金份额。
例 2：某投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额
净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份
即：投资者投资 10,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值
为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。
选择“份额赎回”形势，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行策动，策动公式：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回用度
例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 20 天，对应赎回费率为 0，假
设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.2130＝121,300.00 元
赎回用度=0
净赎回金额=121,300.00-0=121,300.00 元
即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额执有期限 20 天，假定赎回当日 A 类
基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121,130.00 元。
例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类
基金份额净值是 1.2125 元，对应赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额=100,000×1.2125＝121,250.00 元
赎回用度=0
净赎回金额=121,250.00-0=121,250.00 元
即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额执有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金
份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121,250.00 元。
由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别策动基金份额净值。
本基金基金份额净值的策动公式为：
策动日某类基金份额净值＝策动日该类基金份额的基金财富净值/策动日该类基金份额
余额总额。
本基金各种基金份额净值的策动，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由
此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1
日内败露。遇特殊情况，经履行允洽圭表，不错允洽延伸策动或败露。
申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元为
份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
财产承担。
赎回金额为按实验证明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，
赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
八、 申购与赎回的注册登记
加权益并办理注册登记手续。
除权益并办理相应的注册登记手续。
九、 断绝或暂停申购的情形及处理
发生下列情况时，基金不息东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
恳求。当前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值技
术仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不息东说念主应当暂停
接受基金申购恳求。
异常时。
产生负面影响，从而挫伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。
金申购的情形。
系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。
发生除上述第5项暂停申购情形且基金不息东说念主决定断绝或暂停接受投资者的申购恳求时，
基金不息东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被拒
绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不息东说念主应实时复原
申购业务的办理。
十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理
发生下列情形时，基金不息东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项：
恳求或减速支付赎回款项。
时刻仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不息东说念主应当延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
情形。
发生上述情形之一且基金不息东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项时，
基金不息东说念主应按划定报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金不息东说念主应足额支付；如暂
时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，
未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的研究条件处理。基金份
额执有东说念主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况消
除时，基金不息东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。
十一、 多半赎回的情形及处理形势
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金编削中转出
恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金编削中转入恳求份额总额后的余额)越过前一
绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金不息东说念主不错根据基金其时的财富组合景象决定全额赎回、
部分展期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金不息东说念主以为有才调支付投资东说念主的一说念赎回恳求时，按闲居赎回程
序奉行。
（2）部分展期赎回：当基金不息东说念主以为支付投资东说念主的一说念赎回恳求有不毛或以为因支付
投资东说念主的一说念赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金不息
东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延
期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当
日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错取舍展期赎回或取消
赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消
赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。展期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一
并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直到全
部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎
回处理。
（3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额执有东说念主的赎回恳求越过上一绽开日基金总份
额 20%的，基金不息东说念主有权对该单个基金份额执有东说念主越过该比例以上的赎回恳求实认知期办
理（基金份额执有东说念主可在提交赎回恳求时取舍将当日未获办理部分给以肃除）。对该单个基金
份额执有东说念主未越过上一绽开日基金总份额 20%的赎回恳求与其他账户赎回恳求，应当按照其
恳求赎回份额占当日恳求赎回总份额的比例，细目该单个账户当日办理的赎回份额；投资者
未能赎回部分，除投资者在提交赎回恳求时取舍将当日未获办理部分给以肃除外，延伸至下
一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述划定转入下一个绽开日的赎回
不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。
（4）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金不息东说念主以为有必要，
可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得越过 20 个
责任日，并应当在划定媒介上进行公告。
当发生上述多半赎回并展期办理时，基金不息东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他形势在 3 个往复日内文书基金份额执有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定
媒介上刊登公告。
十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告
停公告。
迟于再行绽开日在划定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停
公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。
十三、 基金编削
基金不息东说念主不错根据研究法律法则以及基金合同的划定决定开办本基金或基金中某一类
别份额与基金不息东说念垄断理的其他基金或其他类别份额之间的编削业务，基金编削不错收取一
定的编削费，研究规则由基金不息东说念主届时根据研究法律法则及基金合同的划定制定并公告，
并提前见告基金托管东说念主与研究机构。
十四、 基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不息东说念主可受理基金份额执有东说念主通过中国证监
会认同的往复场合或者往复形势进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。
基金不息东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应根据基金不息东说念主公
告的业务规则办理基金份额转让业务。
十五、 基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非
往复过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非往复过户。不论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。
剿袭是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金
份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是
指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法
东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的研究辛勤，对于稳妥条件
的非往复过户恳求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。
十六、 基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的模范收取转托管费。
十七、 依期定额投资计划
基金不息东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资计划，具体规则由基金不息东说念主另行划定。投
资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东说念主在研究公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资计划最低申购金额。
十八、 基金的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益
一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则或监管机构另有划定的除外。
如研究法律法则允许基金不息东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金不息东说念主
将制定和实施相应的业务规则。
十九、 实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见研究公告。
第九部分 基金的投资
一、 投资主见
本基金通过主要投资于主见 ETF，精细追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬
最小化。
二、 投资鸿沟
本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此
外，为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过甚他国
内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、地方政府债、政府支执债
券、政府支执机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可编削债券（含分离往复可转
债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过甚他中国证监会允
许投资的债券）、债券回购、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）、财富
支执证券、货币市集器用、同行存单以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融
器用（但须稳妥中国证监会的研究划定）。本基金的主见 ETF 为广发中证 A500 往复型绽开式
指数证券投资基金。
本基金可根据研究法律法则的划定参与转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金不息东说念主在履行允洽圭表后，
不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不
低于非现款基金财富的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期
货合约需缴纳的往复保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金
财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不息东说念主在履行允洽圭表后，
不错作念出相应休养。
三、 投资策略
本基金为 ETF 汇聚基金，主要通过投资于主见 ETF 竣事对标的指数的精细追踪。本基金
力图将本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值收敛在 0.35%以内，
年化追踪纰谬收敛在 4%以内。
（一）财富配置策略
本基金主要投资于主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证），其中投资于
主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富的 80%，每个往复日日终
在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保执不低于基
金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。
本基金将根据市集的实验情况，允洽休养基金财富在各种财富上的配置比例，以保证对
标的指数的有用追踪。
（二）主见 ETF 投资策略
本基金在空洞议论合规、风险、效率、成本等身分的基础上，决定选择申赎的形势或证
券往复所场内往复的形势进行主见 ETF 的买卖。当主见 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变
更或休养，本基金也将作相应的变更或休养。
本基金将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资主见 ETF 的时刻和形势。
（1）当净申购时，本基金将根据净申购限制及仓位情况，决定股票组合的构建、主见
ETF 的申购或买入等；
（2）当净赎回时，本基金将根据净赎回限制及仓位情况，决定主见 ETF 的赎回或卖出等。
（三）股票投资策略
根据标的指数，勾搭研究判断和基金组合的构建情况，选择被迫式指数化投资的方法构
建股票组合。
本基金将以追求追踪纰谬最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采
用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因
受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集身分的限制，基金不息东说念主
不错根据市集情况，勾搭素质判断，对股票组合不息进行允洽变通和休养，以更精细的追踪
标的指数。
（1）依期休养
本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进行相应的依期
追踪休养。
（2）不依期休养
基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，勾搭成份股基本面情况、流
动性景象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行
监控和休养，密切追踪标的指数。
本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵守居品定位，稳妥投资主见、 投资策略、
追踪纰谬等要求，具有充分的投资依据，并履行基金不息东说念主里面决策圭表。4、本基金在空洞
议论预期收益、风险、流动性等身分的基础上，合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪业
绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰谬的最小化。
（四）债券投资策略
基于基金流动性不息和有用利用基金财富的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、
央行单据等债券，保证基金财富流动性，提高基金财富的投资收益。本基金将根据宏不雅经济
局势、货币政策、证券市集变化等分析判断异日利率变化，勾搭债券订价时刻，进行个券选
择。
（五）可编削债券与可交换债券投资策略
可编削债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，本基金一方面将对
发借主体的信用基本面进行深刻挖掘以明确该债底保护，力图注意信用风险，另一方面，还
会进一步分析公司的盈利和成长才调以细目中遥远的飞腾空间。本基金将鉴戒信用债的基本
面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才调、治理结构等
方面进行覆按，精选财务稳健、信用走嘴风险小的可编削债券与可交换债券进行投资。
（六）金融繁衍品投资策略
本基金不错投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品，投资中主要遵循有用
不息投资策略，根据风险不息的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、往复活跃的
合约进行往复。
本基金运用金融繁衍品的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风
险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有用追踪标的指数的风险；利用金融繁衍
品的杠杆作用，镌汰股票仓位时常休养的往复成本，达到有用追踪标的指数的目的。
（七）财富支执证券投资策略
本基金将重心对市集利率、刊行条件、支执财富的组成及质料、提前偿还率、风险补偿
收益和市集流动性等影响财富支执证券价值的身分进行分析，并辅助选择数目化订价模子，
评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。
（八）参与转融通证券出借业务策略
为更好地竣事投资主见，在加强风险注意并遵命审慎性原则的前提下，本基金可根据投
资不息的需要参与转融通证券出借业务。
四、 事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%。
异日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致
使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不息东说念主应当自该情形发
生之日起十个责任日内向中国证监会申报并提倡科罚决议，如编削运作形势、与其他基金合
并、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有
东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议确依时期，基金不息东说念主应按照指
数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额执有东说念主利益优先原则援救基金投
资运作。
五、 风险收益特征
本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基
金为指数型基金，具有与标的指数，以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。
六、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富
的 80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往复
保证金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金若参与股指期货往复，应当稳妥下列投资限制：
在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的 10%；在
任何往复日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得
越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往复日日
终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票及主见 ETF 总市值的 20%；在职
何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净
值的 20%；本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差策动）应当
稳妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；
（4）本基金若参与国债期货往复，应当稳妥下列投资限制：
在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 15%；在
任何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 30%；本
基金所执有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价
值，悉数（轧差策动）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净值的 30%；
（5）本基金若参与股票期权往复，应当稳妥下列风险收敛目的要求：
因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得越过基金财富净值的 10%；开仓卖出
认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的全额现款
或往复所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金
财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；
（6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支执证券的比例，不得越过基金财富净值
的 10%；
（7）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；
（8）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）财富支执证券的比例，不得越过该财富支执
证券限制的 10%；
（9）本基金不息东说念垄断理的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支执证券，不得超
过其各种财富支执证券悉数限制的 10%；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执有
财富支执证券时期，要是其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在评级申报发布之日起 3
个月内给以一说念卖出；
（11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳妥以下限制：出借证券财富不得越过
基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限财富；参
与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净
值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均策动；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得越过基金财富净值的 15%，因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不息东说念主之外的身分致使基金不稳妥
该比例限制的，基金不息东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回
购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；
（15）基金总财富不得越过基金净财富的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境内上市往复
的股票合并策动；
（17）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，执有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；
（18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。
除第（2）、
（10）、
（12）、
（13）、
（14）项划定的情形外，因证券、期货市集波动、上市公
司合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金不息东说念主之
外的身分致使基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基金不息东说念主应当在 10 个往复日内进
行休养，法律法则另有划定的从其划定。
因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不息东说念主之外的身分致使基金投资
不稳妥第（12）项划定的，基金不息东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不休止证明出
借证券。基金执有证券的执有期策动不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的
策动鸿沟。
基金不息东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的
关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起早先。
七、 退却步履
为退换基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
基金不息东说念主运用基金财产买卖基金不息东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实验收敛东说念主或者
与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交
易的，应当稳妥本基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先的原则，注意
利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。研究往复必须
事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以败露。紧要关联往复应提交基金不息东说念主董事
会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不息东说念主董事会应至少每半年对关联往复
事项进行审查。
八、 法律法则或监管部门取消上述组合限制、退却步履划定或从事关联往复 的条件
和要求，本基金可不受研究限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、退却步履划定或从
事关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准；经与基金托管东说念主协商
一致，基金不息东说念主在履行允洽圭表后可依据法律法则或监管部门划定平直对基金合同进行变
更。
九、 主见 ETF 发生研究变更情形时的处理
主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的汇聚基金变更为平直投资
该标的指数的指数基金。相应地，基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基
金不息东说念主另行公告。
（1）主见 ETF 往复形势发生紧要变更致使本基金的投资策略难以竣事；
（2）主见 ETF 休止上市；
（3）主见 ETF 基金合同休止；
（4）主见 ETF 的基金不息东说念主发生变更。
十、 基金不息东说念主代表基金诈骗鞭策或债权东说念主权力的处理原则及方法
有东说念主的利益；
当利益。
十一、 基金的融资
本基金不错按照监管机构的关联划定参与融资等研究业务，参与鸿沟和比例、信息败露、
风险收敛及估值核算等应稳妥监管机构的关联划定。
十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额执有东说念主
利益的原则，基金不息东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的划定。
十三、 异日条件许可情况下的基金模式编削
本基金不息东说念主可在条件熟习时另行安排在证券往复所场内接受基金份额的申购赎回和上
市往复，使本基金转型为上市型绽开式基金（LOF），其场内申购赎回、上市往复、注册登记、
收益分派等场内业务规则遵循本基金上市往复的证券往复所及中国证券登记结算有限职守公
司的关联划定，届时需履行允洽圭表并提前公告。
第十部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的主见 ETF 基金份额、各种证券及单据价值、银行入款本息和基
金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据研究法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不息东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的防守和刑事职守
本基金财产孤苦于基金不息东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保
管。基金不息东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法则和《基
金合同》的划定刑事职守外，基金财产不得被刑事职守。
基金不息东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清理
的，基金财产不属于其清欢迎产。基金不息东说念垄断理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务彼此抵销；基金不息东说念垄断理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。
第十一部分 基金财富的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金研究的证券往复场合的往复日以及国度法律法则划定需要对外
败露基金净值的非往复日。
二、 估值对象
基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、期货合约、期权合约、财富支执证券和银行
入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、 估值原则
基金不息东说念主在细目研究金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、监
管部门关联划定。
（一）对存在活跃市集且大略获取一样财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该财富或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选择最近往复日的
报价细目公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往复日的报价不可确切反应公允价值的，
应答报价进行休养，细目公允价值。
与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样财富或欠债的公允价值为基础，并
在估值时刻中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，要是该限制
是针对财富执有者的，那么在估值时刻中不应将该限制当作特征议论。此外，基金不息东说念主不
应试虑因其大批执有研究财富或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有有余可利用数据
和其他信息支执的估值时刻细目公允价值。选择估值时刻细目公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯独在无法取得研究财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行休养并细目公允
价值。
四、 估值方法
本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值：
本基金投资的主见 ETF 份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非往复所
营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品
种的现行市价及紧要变化身分，休养最近往复市价，细目公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估值基准服
务机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，
考取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；
（3）往复所上市往复的公斥地行的可编削债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全
价往复的债券考取估值日收盘价当作估值全价；实行净价往复的债券考取估值日收盘价并加
计每百元税前应计利息当作估值全价；
（4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值时刻细目公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的吞并股票的
估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公斥地行未上市的股票，选择估值时刻细目公允价值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、初次公斥地
行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新
刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联划定细目公
允价值；
（4）往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在当前情况
下适用何况有有余可利用数据和其他信息支执的估值时刻细目其公允价值。
供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间市集上含权的固定收益品种，考取估值日第三
方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。
对宇宙银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应选择在当
前情况下适用何况有有余可利用数据和其他信息支执的估值时刻细目其公允价值。
间考取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记
期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。
本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱
的同期提供价钱区间当作公允价值的参考鸿沟以及公允价值存在紧要不细目性的研究辅导。
基金不息东说念主在与托管东说念主协商一致后，可选择价钱区间中的数据当作该债券投资品种的公允价
值。
境未发生紧要变化的，选择最近往复日结算价估值。
基金估值的自制性。
值。
根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
划定估值。
如基金不息东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、圭表及研究法
律法则的划定或者未能充分退换基金份额执有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，
两边协商科罚。
根据关联法律法则，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金不息东说念主承担。本基
金的基金管帐职守方由基金不息东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经研究各方
在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不息东说念主对基金财富净值的策动
结果对外给以公布。
五、 估值圭表
该类基金份额的余额总额策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不息东说念主可
以确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有划定的，从其划定。
每个估值日策动基金财富净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定败露。
划定暂停估值时除外。基金不息东说念主每个估值日对基金财富估值后，将各种基金份额的基金份
额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不息东说念主按划定对外公布。
六、 估值舛讹的处理
基金不息东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为该类
基金份额净值舛讹。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金不息东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、
或投资东说念主自身的罪行酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪行的职守东说念主应当对由于
该估值舛讹际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿，
承担抵偿职守。
上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数据策动差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职守方应实时合营各方，
实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职守方承担；由于估值舛讹职守方未
实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹职守方对平直损失承担抵偿
职守；若估值舛讹职守方还是积极合营，何况有协助义务确当事东说念主有有余的时刻进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职守。估值舛讹职守方应答更正的情况向关联当事东说念主进行确
认，确保估值舛讹已得到更正。
（2）估值舛讹的职守方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对估
值舛讹的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛讹责
任方仍应答估值舛讹负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利造
成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职守方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是赢得不
当得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额
加上还是赢得的不妥得利返还的总和越过其实验损失的差额部分支付给估值舛讹职守方。
（4）估值舛讹休养选择尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的形势。
估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：
（1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因细目估
值舛讹的职守方；
（2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；
（3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职守方进行更正和抵偿损
失；
（4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进
行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值策动出现舛讹时，基金不息东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，
并选择合理的措施预防损失进一步扩大。
（2）任一类舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不息东说念主应当通报基金托管
东说念主并报中国证监会备案；任一类舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不息东说念主应当
公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或者监管部门另有划定的，从其划定。
七、 暂停估值的情形
金不息东说念主应当暂停估值；
八、 基金净值的证明
用于基金信息败露的基金财富净值和各种基金份额净值由基金不息东说念主负责策动，基金托
管东说念主负责进行复核。基金不息东说念主应于每个绽开日往复结果后策动当日的基金财富净值和各种
基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证明后发送给基金不息
东说念主，由基金不息东说念主对基金净值信息给以公布。
九、 特殊情况的处理
误处理；
发送的数据舛讹，或非基金不息东说念主与基金托管东说念主等原因，基金不息东说念主和基金托管东说念主天然还是
选择必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金财富估值舛讹，
基金不息东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但基金不息东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措
施摒除或收缩由此酿成的影响。
十、 实施侧袋机制时期的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
第十二部分 基金的收益与分派
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除研究用度后的
余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分派利润
基金可供分派利润指戒指收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的
孰低数。
三、 基金收益分派原则
润进行评价，在稳妥收益分派研究划定的前提下，基金不息东说念主可依据基金相对事迹比拟基准
的逾额收益率或基金的可供收益分派利润进行收益分派；
间、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金不息东说念主不错根据实验情况细目并按照有
关划定公告；
金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派
形势是现款分成；
取销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同。本基金吞并类别的每份基金份额享有同等
分派权；
在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下，基金不息东说念主可在不违犯法律法则的前提下酌情
休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实施日
前在划定媒介公告。
四、 基金相对事迹比拟基准的逾额收益率策动
在收益评价日，基金不息东说念主策动基金累计薪金率、事迹比拟基准同期累计薪金率。
基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计薪金率 - 事迹比拟
基准同期累计薪金率
基金累计薪金率=收益评价日基金份额净值（如基金合同奏效满 3 个月后基金份额发生折
算，则选择剔除折算身分的基金份额净值）/基金合同奏效日所对应的 3 个月月度对日的前一
责任日基金份额净值-100%
基金财富净值
剔除折算身分的基金份额净值＝ × ∏? 第?次基金份额折算比例
基金份额总额
注：∏? 为连乘标志。当基金份额折算比例为 N 时，暗示每一份基金份额折算为 N 份。
事迹比拟基准同期累计薪金率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金合同奏效日所对应
的 3 个月月度对日的前一责任日事迹比拟基准数值-100%
五、 收益分派决议
基金收益分派决议中应载明戒指收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时刻、分派数额、分派形势等内容。
六、 收益分派决议的细目、公告与实施
本基金收益分派决议由基金不息东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》
的关联划定在划定媒介公告。
法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。
七、 基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执
有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务规则》
奉行。
八、 实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账
户财富和主袋账户份额执有东说念主。
第十三部分 基金用度与税收
一、 基金用度的种类
本基金休止清理时所发生用度，按实验支拨额从基金财产总值中扣除。
二、 基金用度计提方法、计提模范和支付形势
本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取不息费。本基金不息费按前一日基金资
产净值扣除所执有主见 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不息费
E 为前一日的基金财富净值－前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的基金财富净值，若
为负数，则 E 取 0
基金不息费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不息
东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不息东说念主协商一致的形势在月初 5 个责任日内、按照指定
的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所执有主见 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值－前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的基金财富净值，若
为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不息
东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不息东说念主协商一致的形势在月初 5 个责任日内、按照指定
的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额财富净值的 0.20%年费率计提。策动方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基
金不息东说念主查对一致的财务数据，按照与基金不息东说念主协商一致的形势在次月初 5 个责任日内、
按照指定的账户旅途进行资金支付。
销售服务费由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按研究合同划定支付给基金销售
机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金不息东说念主的基金行销告销耗、促销行径
费、基金份额执有东说念主服务费等；基金不息东说念主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进
销售特定时刻内对销售服务费率进行打折优惠。
销售服务费使用鸿沟不包括基金召募时期的上述用度。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应合同划定，按费
用实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、 不列入基金用度的技俩
基金不息东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；
基金不息东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；
《基金合同》奏效前的研究
用度；标的指数许可使用费（由基金不息东说念主承担，不得从基金财产中列支）；其他根据研究法
律法则及中国证监会的关联划定不得列入基金用度的技俩。
四、 实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制时期，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金不息东说念主不得就侧袋账户财富
收取不息费。
五、 基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财
产投资的研究税收，由基金份额执有东说念主承担，基金不息东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联
税收征收的划定代扣代缴。
第十四部分 基金的管帐与审计
一、基金的管帐政策
下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度；
照关联划定编制基金管帐报表；
或两边约定的其他形势证明。
二、基金的年度审计
事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
所需按照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。
第十五部分 侧袋机制
为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证
券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作不息办法》《公开召募绽开式证券投资基金流动
性风险不息划定》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过甚他关联法律法则，本
基金引入侧袋机制当作流动性风险不息器用之一。
一、 侧袋机制的实施条件和圭表
当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额执有东说念主
利益的原则，基金不息东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所意见后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金不息东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳妥《证券法》划定
的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。
二、 实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回
基金份额执有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账
户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。
金不息东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户
运作情况细目是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与编削”部分的申购、
赎回划定适用于主袋账户份额。
照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。
三、 实施侧袋机制时期的基金投资
侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不息东说念主策动各项投
资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户财富为基准。
基金不息东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因财富流动性受限等中国证监会划定的情形除外。
基金不息东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操作。
四、 侧袋账户中特定财富的处置变现和支付
特定财富以可出售、可转让、复原往复等形势复原流动性后，基金不息东说念主应当按照基金
份额执有东说念主利益最大化原则，选择将特定财富给以处置变现等形势，实时向侧袋账户份额执
有东说念主支付对应款项。
休止侧袋机制后，基金不息东说念主实时聘用稳妥《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并
败露专项审计意见。
五、 侧袋机制的信息败露
在启用侧袋机制、处置特定财富、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重
大影响的事项后，基金不息东说念主应实时发布临时公告。
基金不息东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露形势和
频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停
败露侧袋账户份额净值。
侧袋机制实施时期，基金不息东说念主应当在基金依期申报中败露申报期内特定财富处置进展
情况，败露申报期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不当作特定财富最终变
现价钱的承诺。
六、 本部分对于侧袋机制的研究划定，但凡平直援用法律法则或监管规则的部分，如
将来法律法则或监管规则修改导致研究内容被取消或变更的，基金不息东说念主经与基金托管东说念主协
商一致并履行允洽圭表后，在对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对
本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
第十六部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应稳妥《基金法》《运作办法》《信息败露办法》《基金合同》《流
动性风险不息划定》过甚他关联划定。研究法律对信息败露的形势、登载媒介、报备形势等
划定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金不息东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份
额执有东说念主等法律法则和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为压根起点，按照法律法则和中国证
监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息真是切性、准确性、齐备性、实时性、简明性
和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时刻内，将应予败露的基金信息通过稳妥中
国证监会划定条件的宇宙性报刊（以下简称划定报刊）及《信息败露办法》划定的互联网网
站（以下简称划定网站）等媒介败露，并保证投资者大略按照基金合同约定的时刻和形势查
阅或者复制公开败露的信息辛勤。
划定网站包括基金不息东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。划定网
站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金信息败露义
务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开败露的信息选择阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东说念主民币元。
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品辛勤纲目
《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权力、义务关系，明确基金份额执有东说念主
大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律
文献。
申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额执有东说念主服务等
内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不息东说念主应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金不息东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金不息东说念主不再更新基金招募说明书。
中的权力、义务关系的法律文献。
信息。
《基金合同》奏效后，基金居品辛勤纲目的信息发生紧要变更的，基金不息东说念主应当在三
个责任日内，更新基金居品辛勤纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金居品辛勤纲目其他信息发生变更的，基金不息东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，
基金不息东说念主不再更新基金居品辛勤纲目。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不息东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基金
份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛勤纲目、
《基金合同》和基金托管合同登载在规
定网站上，并将基金居品辛勤纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同
时将基金合同、基金托管合同登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金不息东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书
确当日登载于划定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金不息东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》奏效公
告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金不息东说念主应当至少每周在
划定网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金不息东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过
其划定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和各种基金份
额累计净值。
基金不息东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度临了
一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金不息东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回
价钱的策动形势及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点
查阅或者复制前述信息辛勤。
（六）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报
基金不息东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在
划定网站上，将年度申报辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应
当经过稳妥《证券法》划定的管帐师事务所审计。
基金不息东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载
在划定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在划定报刊上。
基金不息东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度申报
登载在划定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在划定报刊上。
基金合同奏效不及 2 个月的，基金不息东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报
告。
如申报期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他
投资东说念主的权益，基金不息东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披
露该投资东说念主的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的独有
风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金不息东说念主应当在基金年度申报和中期申报中败露
基金组合股产情况过甚流动性风险分析等。
（七）临时申报
本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时申报书，并登载在划定报
刊和划定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的
下列事件：
管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；
刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务研究步履受到紧要行政
处罚、刑事处罚；
者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联
往复事项，中国证监会另有划定的情形除外；
生变更；
响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
（八）剖释公告
在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在市集高尚传的讯息可能对基金份额价钱
产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额执有东说念主权益的，研究信息败露义
务东说念主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开剖释，并将关联情况立即申报中国证监会。
（九）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）清理申报
基金合同休止的，基金不息东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出
清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在划定网站上，并将清理申报辅导性公告
登载在划定报刊上。
（十一）实施侧袋机制时期的信息败露
本基金实施侧袋机制的，研究信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书
的划定进行信息败露，详见招募说明书的划定。
（十二）中国证监会划定的其他信息。
若本基金投资财富支执证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与转融通证券出借业务，
基金不息东说念主将按研究法律法则要求进行败露。
当研究法律法则对于上述信息败露的划定发生变化时，基金不息东说念主将按最新划定进行信息
败露。
六、信息败露事务不息
基金不息东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露不息轨制，指定特意部门及高档不息东说念主员
负责不息信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳妥中国证监会研究基金信息败露内容与格
式准则等法则的划定。
基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管
理东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申报、更
新的招募说明书、基金居品辛勤纲目、基金清理申报等公开败露的研究基金信息进行复核、
审查，并向基金不息东说念主进行书面或电子证明。
基金不息东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。基金不息东说念主、
基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证研究报送信
息真是切、准确、齐备、实时。
基金不息东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众媒
介败露信息，关联词其他群众媒介不得早于划定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露吞并信
息的内容应当一致。
基金不息东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提下，
自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律规则的研究划定。前述
自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当
制作责任底稿，并将研究档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后，基金不息东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则划定将信
息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
证券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资脸色和往复轨制等各样身分的影响，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括：
（1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利简洁接影
响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会
受到利率变化的影响。
（4）上市公司策划风险。上市公司的策划好坏受多种身分影响，如不息才调、财务景象、
市集出息、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的
上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益
下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可完全侧目。
（5）债券市集流动性风险。由于银行间债券市集深度和宽度相对较低，往复相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金财富变现才调的风险。
（6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款样式来分派，而现款可能因为通货彭胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。
（7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比以前较少的收益率。
（8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现走嘴、无法支付到期本息，或由于债券
刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱下降，将酿成基金财富损失。
基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、不息系统确立不妥酿成操作特别或公司
里面失控而可能产生的损失。不息风险包括：
（1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策奉行和投资绩效监督搜检过程中，
由于决策特别而给基金财富酿成的可能的损失；
（2）操格调险：指基金投资决策奉行中，由于投资指示不解晰、往复操作特别等东说念主为因
素而可能导致的损失；
（3）时刻风险：是指公司不息信息系统确立不妥等身分而可能酿成的损失。
失。
流动性风险指在绽开式基金运作过程中，可能会发生基金不息东说念主未能以合理价钱实时变
现基金财富以支付投资者赎回款项的风险。
（1）基金申购、赎回安排
投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申
购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金不息东说念主不错空洞利用备用的流动性风险
不息器用以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能面对赎回恳求被暂停接受、赎回款项
被减速支付、基金估值被暂停、基金选择舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏
好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。
（2）拟投资市集、行业及财富的流动性风险评估
本基金为广发中证 A500ETF 的汇聚基金，主要投资于主见 ETF，一般情况下，上述投资
标的流动性较好，但不拆除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较差的情
况，本基金可允洽投资于标的指数成份股及备选成份股。
（3）多半赎回情形下的流动性风险不息措施
在绽开式本基金往复过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产生基金仓
位休养的不毛，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。当本基金出现多半赎回时，基金
不息东说念主不错选择部分展期赎回、暂停赎回、减速支付赎回款项等措施进行流动性风险不息。
（4）实施备用的流动性风险不息器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响
投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金财富估值”中的“七、暂停估值的情形”，
详细了解本基金暂停估值的情形及圭表。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，
基金不息东说念主可暂停接收投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。
当本基金发生大申购或赎回情形时，基金不息东说念主不错选择舞动订价机制，以确保基金估
值的自制性。当基金选择舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会
根据投资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本大略分派给实验申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到自制对待。
侧袋机制是一种流动性风险不息器用，是将特定财富分离至特意的侧袋账户进行处置清
算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有用拒绝并化解风险，但
基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转
换，仅主袋账户份额闲居绽开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧
袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富
的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制
时的特定财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对损失。
实施侧袋机制时期，基金不息东说念主策动各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资
产为基准，不反应侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的
净值，即便基金不息东说念主在基金依期申报中败露申报期末特定财富可变现净值或净值区间的，
也不当作特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管
理东说念主不承担任何保证和承诺的职守。
基金不息东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户
份额存在暂停申购的可能。
指基金不息或运作过程中，违犯国度法律、法则的划定，或者基金投资违犯法则及基金
合同关联划定的风险。
本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市集渊博
法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构(包
括基金不息东说念主直销机构和其他销售机构)根据研究法律法则对本基金进行风险评价，不同的销
售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特
征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与
居品风险之间的匹配锻练。同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的相反，对
吞并居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
实验运作情况等当令休养对本基金的风险评级。
敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之
间的匹配锻练，并须实时温情销售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。
（1）指数投资研究的风险
本基金为股票指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益
特征。
标的指数并不可完全代表整个这个词主见股票市集。标的指数成份股的平均报恩率与整个这个词主见
股票市集的平均报恩率可能存在偏离。
标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司策划景象、投资者脸色
和往复轨制等各样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生
风险。
主要影响身分包括：
①主见 ETF 对指数的追踪纰谬：本基金主要通过投资于主见 ETF 竣事对事迹比拟基准的
精细追踪，主见 ETF 对指数的追踪纰谬会影响本基金对事迹比拟基准的追踪纰谬；
②本基金发生申购赎回、不息费和托管费收取等其他导致基金追踪纰谬的情形。
本基金的标的指数由指数编制机构发布并不息和退换，异日指数编制机构可能由于各样
原因住手对指数的不息和退换，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任
日内向中国证监会申报并提倡科罚决议，如编削运作形势、与其他基金合并、或者休止基金
合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开
或就上述事项表决未通过的，基金合同休止。投资东说念主将面对编削运作形势、与其他基金合并、
或者休止基金合同等风险。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决议细目并实施前，基金不息东说念主应按
照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额执有东说念主利益优先原则援救基
金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与研究市集推崇有在差
异，从而影响投资收益。
标的指数成份股可能因各样原因临时或遥远停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法及
时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大的风险。
根据法律法则的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件面对退
市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金不息东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策圭表后实时对研究成份股进行休养。存在因基金不息东说念主对负面事件过甚影响，以
及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时休养研究成份股或者过早休养研究
成份股，进而增大本基金的追踪纰谬，以至不拆除给基金财富带来损失的风险。
（2）投资股指期货的风险
易中因基差波动的不细目性而导致的风险被称为基差风险。
身分的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动的所在相背；2）价钱变动的
幅度不同。访佛合约品种的价钱，在一样身分作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种
相反的风险。
结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。
由于模子想象、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果休养股指期货合约或者执仓比
例也可能将给本基金的收益带来影响。
（3）投资国债期货的风险
国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价
格波动使所执有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的独有风险之一，是
指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。
流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或
了结头寸的风险，此类风险往往是由市集劳作广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是
指资金量无法恬逸保证金要求，使得所执有的头寸面对被强制平仓的风险。
（4）投资股票期权的风险
本基金投资股票期权可能给本基金带来荒芜风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资
品种价钱的研究度镌汰带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性
（5）投资财富支执证券的风险
财富支执证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于财富支执
证券的投资收益来自于基础财富产生的现款流或剩余权益，因此财富支执证券投资还面对基
础财富特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流展望风险等与基础财富研究的风险。
（6）投资存托凭证的风险
本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境
外基础证券的研究风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将
面对存托凭证刊行机制研究的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法
律地位、享有权力等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证执有东说念主在分成派息、诈骗表决
权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同自动敛迹存托凭证执有东说念主的风险；因多地上
市酿成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退
市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息败露监管方面与境内可能存在相反
的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。
（7）参与转融通证券出借业务风险
本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对
大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指
证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集
风险，指证券出借后可能面对出借时期无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅
政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事件、往复敌手方走嘴、业务规则休养、
信息时刻不可闲居运行等风险。
（8）ETF 汇聚基金研究投资风险
本基金为 ETF 汇聚基金，投资于主见 ETF 的比例不低于本基金财富净值的 90%，投资标
的单一且过分麇集有可能会给本基金带来风险。同期，主见 ETF 面对的诸如不息风险与操作
风险、主见 ETF 份额二级市集往复价钱折溢价的风险等，可能平直或迤逦成为本基金的风险。
本基金为广发中证 A500ETF 的汇聚基金，主要通过投资于广发中证 A500ETF 竣事对事迹
比拟基准的精细追踪，力图将日均追踪偏离度收敛在 0.35%以内，年化追踪纰谬收敛在 4%以
内，但因标的指数编制规则休养或其他身分可能导致追踪纰谬越过上述鸿沟，本基金净值表
现与指数价钱走势可能发生较大偏离。
产生相反的原因主要包括：①现款投资比例要求，主见 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错
将一说念或接近一说念的基金财富用于追踪标的指数的推崇；而本基金当作庸碌的绽开式基金，
每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往复保证金后，
仍需将不低于基金财富净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；②申购
赎回的影响，主见 ETF 选择什物申赎的形势，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎
选择现款形势，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应答投资者以
现款形势申赎而进行的证券往复需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于主见 ETF
的事迹推崇。
本基金属于汇聚基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 面对的风险可能平直或迤逦
成为本基金的风险，诸如主见 ETF 不息风险与操格调险、主见 ETF 份额二级市集往复价钱折
溢价的风险等。投资者须瞻念察并关能干标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。
当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的汇聚基金变更为
平直投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类
型所带来的风险。
（1）跟着稳妥本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基金
可能会面对一些特殊的风险；
（2）因时刻身分而产生的风险，如策动机系统不可靠产生的风险；
（3）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生
的风险；
（4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕往复、讹诈步履等产生的风险；
（5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
（6）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
（7）其他不测导致的风险。
二、声明
售机构销售，基金不息东说念主与其他基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。
第十八部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基
金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金不息东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
可奉行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在划定媒介
公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行研究圭表后，《基金合同》应当休止：
接的；
的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不息东说念主召集基金份额执有东说念主
大会对科罚决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
组，基金不息东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的责任主说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申报；
（5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律
意见书；
（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经稳妥《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理小组应当将清理申报登载在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定
报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则划定的最低期限。
第十九部分 基金合同的内容选录
一、基金合同当事东说念主及权力义务
（一）基金不息东说念主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并不息基金财
产；
（3）依照《基金合同》收取基金不息费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额执有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基
金合同》及国度关联法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的研究步履进行监督和处理；
（9）担任或奉求其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金
合同》划定的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与编削恳求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权力，为基金的利益诈骗因基
金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融通证券出借
等业务；
（14）以基金不息东说念主的花式，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权力或者实施其他法
律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在稳妥关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、编削
和非往复过户的业务规则；
（17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎尽力的原则不息和运用基金财产；
（4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划形势管
理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不息及东说念主事不息等轨制，保证所不息的
基金财产和基金不息东说念主的财产彼此孤苦，对所不息的不同基金差别不息，差别记账，进行证
券投资；
（6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择允洽合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基
金合同》等法律文献的划定，按关联划定策动并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；
（10）编制季度申报、中期申报和年度申报；
（11） 严格按照《基金法》《基金合同》过甚他关联划定，履行信息败露及申报义务；
（12）保守基金生意秘要，不透露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》
《基金合同》
过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主透露，但应监管机
构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况
除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额执有东说念主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额执有东说念主大会或配合基金
托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按划定保存基金财产不息业务行径的管帐账册、报表、记录和其他研究辛勤不少
于法律法则划定的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在划定时刻发出，何况保证投资者
大略按照《基金合同》划定的时刻和形势，随时查阅到与基金关联的公开辛勤，并在支付合
理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；
（19）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基金
托管东说念主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东说念主正当权益时，应
当承担抵偿职守，其抵偿职守不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不息东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金不息东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担职守；
（23）以基金不息东说念主花式，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权力或实施其他法律步履；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条件，
《基金合同》不可奏效，基金不息东说念主承
担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退
还基金认购东说念主；
（25）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权力与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；
（3）监督基金不息东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不息东说念主有违犯《基金合同》及国
家法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应申诉中国证监会，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据研究市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理
证券往复资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（6）在基金不息东说念主更换时，提名新的基金不息东说念主；
（7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以淳厚信用、尽力尽责的原则执有并安全防守基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备有余的、及格的熟悉基
金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不息及东说念主事不息等轨制，确保基金财产
的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所
托管的不同的基金差别确立账户，孤苦核算，分账不息，保证不同基金之间在账户确立、资
金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；
（4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金不息东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金不息东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意秘要，除《基金法》《基金合同》过甚他关联划定另有划定外，在基
金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主透露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，
或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不息东说念主策动的基金财富净值、各种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金不息
东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金不息东说念主有未奉行《基
金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选择了允洽的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他研究辛勤不少于法律法则划定
的最低期限；
（12）保存基金份额执有东说念主名册；
（13）按划定制作研究账册并与基金不息东说念主查对；
（14）依据基金不息东说念主的指示或关联划定向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额执有东说念主大会或配合基
金不息东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金不息东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；
（18）面对斥逐、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监管
机构，并文书基金不息东说念主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职守，其抵偿职守不因其
退任而免除；
（20）按划定监督基金不息东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金不息东说念主追偿；
（21）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，
直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将
可能有所不同。
《运作办法》过甚他关联划定，基金份额执有东说念主的权力包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；
（4）按照划定要求召开或召集基金份额执有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项诈骗
表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；
（7）监督基金不息东说念主的投资运作；
（8）对基金不息东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或
仲裁；
（9）按照主见 ETF 基金合同的约定出席或者录用代表出席主见 ETF 基金份额执有东说念主大
会并对主见 ETF 基金份额执有东说念主大会审议事项诈骗表决权；
（10）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
《运作办法》过甚他关联划定，基金份额执有东说念主的义务包括但不限于：
（1）谨慎阅读并遵命《基金合同》《招募说明书》等信息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主作念
出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温情基金信息败露，实时诈骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金弃世或者《基金合同》休止的有限职守；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；
（7）奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金的基金份额执有东说念主大会暂不确立日常机构。
鉴于本基金是主见 ETF 的汇聚基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额执有东说念主大会方面
存在一定的研究，本基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的本基金份额出席或者录用代表出
席主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票
数为：在主见 ETF 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，本基金执有主见 ETF 份额的总额乘以
该基金份额执有东说念主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。策动结果按照四舍五入的方
法，保留到整数位。
本基金的基金不息东说念主不应以本基金的花式代表本基金的全体基金份额执有东说念主以主见 ETF
的基金份额执有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东说念主的奉求以本基
金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额执有东说念主大会并参与表决。
本基金的基金不息东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执
有东说念主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额执有东说念主大会。本基
金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会的，由本基金基
金不息东说念主代表本基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东说念主大会。
（一）召开事由
一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金不息东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）编削基金运作形势；
（5）休养基金不息东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费率，但法律法则要求调
整该等薪金模范或提高销售服务费率的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、鸿沟或策略，但由于主见 ETF 基金往复形势变更、休止上市、
基金合同休止、与其他基金进行合并而变更基金投资主见、鸿沟或策略的情况除外；
（9）变更基金份额执有东说念主大会圭表；
（10）基金不息东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或悉数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主（以
基金不息东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额执有东说念主
大会；
（12）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、
《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执有东说念主大会的
事项。
影响的前提下，以下情况可由基金不息东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有
东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》划定的鸿沟内休养本基金的申购费率、调低赎回费率、
调低销售服务费率或变更收费形势；
（3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东说念主权力义务关系发生变化；
（5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额执有东说念主大会的情况；
（6）基金不息东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则划定或中国证监会许可的鸿沟内
休养关联认购、申购、赎回、编削、基金往复、非往复过户、转托管、收益分派等业务规则；
（7）休养基金份额类别确立；
（8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东说念主大会的之外的其他情形。
（二）会议召集东说念主及召集形势
基金不息东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金
不息东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不息东说念主决定不召集，基
金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日
内召开并见告基金不息东说念主，基金不息东说念主应当配合。
额执有东说念主大会，应当向基金不息东说念主提倡书面提议。基金不息东说念主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不息东说念主
决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不息东说念主决定不召集，代表基金份
额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提
议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基
金份额执有东说念主代表和基金不息东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开，并见告基金不息东说念主，基金不息东说念主应当配合。
有东说念主大会，而基金不息东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含
东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金不息东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遮盖、干
扰。
（三）召开基金份额执有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书形势
额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议样式；
（2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决形势；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、
投递时刻和地点；
（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
金份额执有东说念主大会所选择的具体通讯形势、奉求的公证机关过甚研究形势和研究东说念主、表决意
见寄交的截止时刻和收取形势。
进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不息东说念主到指定地点对表决意见的
计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文书基金不息东说念主和基金托管东说念主到
指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不息东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计
票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。
（四）基金份额执有东说念主出席会议的形势
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法则和监管机构允许的
其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东说念主细目。
场开会时基金不息东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金不息东说念主或
基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基
金份额执有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主执有基金份额
的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明稳妥法律法则、
《基金合同》和会议文书的划定，并
且执有基金份额的凭证与基金不息东说念主执有的登记辛勤相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证透露，有用的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。
告载明的其他形势在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面形势或大
会公告载明的其他形势进行表决。
在同期稳妥以下条件时，通讯开会的形势视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内一语气公布研究提
示性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不息
东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为
召集东说念主，则为基金不息东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的形势收取基金份额执有
东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不息东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决着力；
（3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执有东说念主所执有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的奉求东说念主执
有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明稳妥法律法则、
《基金合同》和会议文书
的划定，并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额执有东说念主大会的执有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3）
项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月
以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当
有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主参加，方可召开。
形势召开，基金份额执有东说念主不错选择书面、汇集、电话、短信或其他形势进行表决，具体方
式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。
下，授权形势不错选择书面、汇集、电话、短信或其他形势，具体形势在会议文书中列明。
（五）议事内容与圭表
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不息东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金合
同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会议论的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形势下，起初由大会主执东说念主按照下列第七条文定圭表细目和公布监票东说念主，
然后由大会主执东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金不息
东说念主授权出席会议的代表，在基金不息东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主执；要是基金不息东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，
则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金
份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金不息东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和联
系形势等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2
个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特出决议：
上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特出决议通过事项之外的其他事项
均以一般决议的形势通过。
之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，编削基金运作形势、更换
基金不息东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为
有用。
基金份额执有东说念主大会选择记名形势进行投票表决。
选择通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交稳妥会议通
知中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，花式稳妥会议文书划定的表
决意见视为有用表决，表决意见吞吐不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（七）计票
（1）如大会由基金不息东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议
早先后告示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召
集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基
金不息东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不息东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主
大会的主执东说念主应当在会议早先后告示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有
东说念主代表担任监票东说念主。基金不息东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主就地公布计票结
果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一
次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当就地公布再行盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不息东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的着力。
在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不息东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金不息东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）奏效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是选择通讯形势进
行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金不息东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。
奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金不息东说念主、基金托管东说念主均有敛迹
力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额执有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则研究基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额
执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若研究基金份额执有东说念主大会召
集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
份额的二分之一（含二分之一）；
的基金份额不小于在权益登记日研究基金份额的二分之一（含二分之一）；
日研究基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、
分之一）研究基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
举产生又名基金份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）对基金份额执有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额执有东说念主大
会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等划定，但凡平直援用法律法则或监管规则的
部分，如将来法律法则或监管规则修改导致研究内容被取消或变更的，基金不息东说念主经与基金
托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开
基金份额执有东说念主大会审议。
三、基金合同的变更、休止与基金财产的清理
（一） 《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基
金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金不息东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
可奉行，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在划定媒介
公告。
（二） 《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行研究圭表后，《基金合同》应当休止：
接的；
的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不息东说念主召集基金份额执有东说念主
大会对科罚决议进行表决，基金份额执有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；
（三） 基金财产的清理
组，基金不息东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘
用必要的责任主说念主员。
和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组和洽接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理申报；
（5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法律
意见书；
（6）将清理申报报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余财富扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经稳妥《证券法》划定的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理
公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理小组应当将清理申报登载在划定网站上，并将清理申报辅导性公告登载在划定
报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则划定的最低期限。
四、争议的处理和适用的法律
研究各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如
经友好协商未能科罚的，任何一方均有权提交广州仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规
则进行仲裁，仲裁地点为广州市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费
由败诉方承担
争议处理时期，基金合同当事东说念主应遵守各自的职责陆续赤诚、尽力、尽责地履行基金合
同划定的义务，退换基金份额执有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门特出行政区及台
湾地区法律）统治。
五、基金合同存放地和投资者取得合同的形势
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不息东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
第二十部分 基金托管合同的内容选录
一、 托管合同当事东说念主
（一）基金不息东说念主（或简称“不息东说念主”）
称呼：广发基金不息有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室
法定代表东说念主: 葛长伟
成立时刻：2003 年 8 月 5 日
批准确立机关：中国证券监督不息委员会
批准确立文号：证监基金字200391 号
组织样式：有限职守公司
注册成本：东说念主民币 14,097.8 万元
策划鸿沟：基金召募、基金销售、财富不息、中国证监会许可的其他业务
存续时期：执续策划
（二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 葛海蛟
成立时刻：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织样式：股份有限公司
注册成本：294,387,791,241 元
策划鸿沟：经受东说念主民币入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理结算；办理单据贴现；发
行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信
用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；
外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇
担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的
外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行
及付款；资信拜访、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机
构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理
刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续时期：执续策划
二、基金托管东说念主对基金不息东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定对基金不息东说念主的下列投资运作进行监督：
本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此
外，为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板过甚他国
内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、地方政府债、政府支执债
券、政府支执机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可编削债券（含分离往复可转
债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过甚他中国证监会允
许投资的债券）、债券回购、金融繁衍器用（包括股指期货、股票期权、国债期货等）、财富
支执证券、货币市集器用、同行存单以及法律法则或中国证监会允许本基金投资的其他金融
器用（但须稳妥中国证监会的研究划定）。本基金的主见 ETF 为广发中证 A500 往复型绽开式
指数证券投资基金。
本基金可根据研究法律法则的划定参与转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金不息东说念主在履行允洽圭表后，可
以将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低
于非现款基金财富的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货
合约需缴纳的往复保证金后，现款及到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资
产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不息东说念主在履行允洽圭表后，
不错作念出相应休养。
基金不息东说念主应将本基金的基金禁投库等各投资品种的具体鸿沟实时提供给基金托管东说念主。基
金不息东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟给以更新和休养，并实时文书
基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。研究基金库提供给托管
东说念主的时刻应不晚于基金成立后 10 个往复日。
（1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%且不低于非现款基金财富
的 80%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的往复
保证金后，保执不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金若参与股指期货往复，应当稳妥下列投资限制：
在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金财富净值的 10%；在职
何往复日日终，执有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内
的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，
执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股票及主见 ETF 总市值的 20%；在职何交
易日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净值的
（4）本基金若参与国债期货往复，应当稳妥下列投资限制：
在职何往复日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金财富净值的 15%；在职
何往复日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金执有的债券总市值的 30%；在职
何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金财富净
值的 30%；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种财富支执证券的比例，不得越过基金财富净值
的 10%；
（6）本基金执有的一说念财富支执证券，其市值不得越过基金财富净值的 20%；
（7）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）财富支执证券的比例，不得越过该财富支执
证券限制的 10%；
（8）本基金不息东说念垄断理且由本基金托管东说念主托管的一说念基金投资于吞并原始权益东说念主的各种
财富支执证券，不得越过其各种财富支执证券悉数限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支执证券。基金执有资
产支执证券时期，要是其信用品级下降、不再稳妥投资模范，应在评级申报发布之日起 3 个
月内给以一说念卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基金
所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，还须稳妥以下限制：出借证券财富不得越过基
金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与
出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值
不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均
策动；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得越过基金财富净值的 15%，因证
券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不息东说念主之外的身分致使基金不稳妥该
比例限制的，基金不息东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购
往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；
（14）基金总财富不得越过基金净财富的 140%；
（15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票奉行，与境内上市往复的
股票合并策动；
（16）本基金参与融资业务后，在职何往复日日终，执有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和，不得越过基金财富净值的 95%；
（17）法律法则及中国证监会划定的其他投资比例限制。
除第（2）、
（9）、
（11）、
（12）、
（13）项划定的情形外，因证券、期货市集波动、上市公司
合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金不息东说念主之外
的身分致使基金投资比例不稳妥上述划定投资比例的，基金不息东说念主应当在 10 个往复日内进行
休养，法律法则另有划定的从其划定。
因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金不息东说念主之外的身分致使基金投资不
稳妥第（11）项划定的，基金不息东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不休止证明出借
证券。基金执有证券的执有期策动不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作目的计
算鸿沟。
基金不息东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的
关联约定。在上述时期内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起早先。
法律法则或监管部门取消或变更上述投资组合比例限制的，如适用本基金，经与基金托管
东说念主协商一致，基金不息东说念主在履行允洽圭表后可依据法律法则或监管部门的划定，平直对基金
合同进行变更。
基金不息东说念主运用基金财产买卖基金不息东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实验收敛东说念主或者与
其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往复
的，应当稳妥本基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额执有东说念主利益优先原则，注意利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。研究往复必须事前
得到基金托管东说念主同意，并按法律法则给以败露。紧要关联往复应提交基金不息东说念主董事会审议，
并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不息东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金财富净值计
算、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分派、研究信
息败露中登载基金事迹推崇数据等进行复核。
（三）基金托管东说念主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金不息东说念主违犯上述约定，
应实时辅导基金不息东说念主，基金不息东说念主收到辅导后应实时查对质明并以书面样式对基金托管东说念主
发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对辅导事项进行复查。基金不息东说念主对基金
托管东说念主辅导的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会申报。
（四）基金托管东说念主发现基金不息东说念主的投资指示违犯法律法则、托管合同的划定，应当断绝
奉行，实时辅导基金不息东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会申报。基金托管东说念主发
现基金不息东说念主依据往复圭表还是奏效的指示违犯法律法则、托管合同划定的，应当实时辅导
基金不息东说念主，并依照法律法则的划定实时向中国证监会申报。
（五）基金不息东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在划定时
间内恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供研究数据辛勤和制
度等。
（六）侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账
户。
三、基金不息东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）在托管合同的有用期内，在不违犯自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵命相
关法律法则过甚行业监管要求的基础上，基金不息东说念主有权对基金托管东说念主履行托管合同的情况
进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不息东说念主策动的基金财富净值和基金份额净值、
根据基金不息东说念主指示办理清理交收、研究信息败露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金不息东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不息、无
正直根由未奉行或延伸奉行基金不息东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违犯法律法则、
《基金合同》及托管合同关联划定时，应实时以书面样式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托
管东说念主收到文书后应实时查对并以书面样式对基金不息东说念主发出回函。在限期内，基金不息东说念主有
权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不息东说念主文书的违法事
项未能在限期内纠正的，基金不息东说念主应依照法律法则的划定申报中国证监会。
（三）基金托管东说念主应积极配合基金不息东说念主的核查步履，包括但不限于：提交研究辛勤以
供基金不息东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在划定时刻内恢复基金不息东说念主并改正。
四、基金财产防守
（一）基金财产防守的原则
务，不得对基金财产强制奉行。
金合同》及托管合同另有划定，不得自走运用、刑事职守、分派基金的任何财产。
《运作办法》、
《基金合同》过甚他关联法律法则划定外，基金托管
东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。
（二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账
基金份额执有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关联划定的，由基金不息东说念主在法依期限
内聘用稳妥《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报
告，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规
定的注册管帐师署名方为有用。
银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和不息
管东说念主防守和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基
金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
不息东说念主不得假借本基金的花式开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本
基金业务之外的行径。
（四）基金进行依期入款投资的账户开设和不息
基金不息东说念主以本基金花式在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，
基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的防守和使用。在上述账户开立和账户研究信息变更过
程中，基金不息东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的研究辛勤。
（五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和不息
有限职守公司开设证券账户。
不息东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以
外的行径。
用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一说念基金在证券往复所进行证券投资所波及
的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的划定奉行。
户的开设、使用的，若无研究划定，则基金托管东说念主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用
的划定。
（六）债券托管专户的开设和不息
基金合同奏效后，基金不息东说念主负责以基金的花式恳求并取得参加宇宙银行间同行拆借市
场的往复阅历，并代表基金进行往复；由基金不息东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续
办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的花式在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市
场清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行
银行间债券市集债券和资金的清理。
（七）基金财产投资的关联有价凭证的防守
基金财产投资的什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善防守。
基金托管东说念主对其之外机构实验有用收敛的有价凭证不承担职守。
（八）与基金财产关联的紧要合同及关联凭证的防守
基金托管东说念主按照法律法则防守由基金不息东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同及有
关凭证。基金不息东说念主代表基金签署关联紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的
原件提交给基金托管东说念主。除托管合同另有划定外，基金不息东说念主在代表基金签署与基金关联的
紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金不息东说念主和基金托管东说念主至少各执有
一份原来的原件。紧要合同由基金不息东说念主与基金托管东说念主按划定各自防守，保存期限不低于法
律法则划定的最低期限。
对于无法取得二份以上的原来的，基金不息东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致
并加盖公章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。
五、基金财富净值策动和管帐核算
（一）基金财富净值的策动和复核
金份额的基金财富净值除以策动日该基金份额余额总额后的价值。
的划定暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》
过甚他法律法则的划定。用于基金信息败露的基金净值信息由基金不息东说念主负责策动，基金托
管东说念主复核。基金不息东说念主应于每个绽开日往复结果后策动当日的基金财富净值和各种基金份额
的基金份额净值，并以两边约定的形势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值策动结果进
行复核，并以两边约定的形势将复核结果传送给基金不息东说念主，由基金不息东说念主按划定对外公布。
月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。
基金不息东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
研究法律法则的划定或者未能充分退换基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。
金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金不息东说念主应当立即给以纠正，并选择
合理的措施预防损失进一步扩大；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不息
东说念主应当文书基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时，
基金不息东说念主应当文书基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法则
或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。
东说念主的实验损失，基金不息东说念主应答此承担职守。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金托
管东说念主对该损失不承担职守；若基金不息东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的，则
基金托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的职守，基金托管东说念主不承担基金不息东说念主未接受
基金托管东说念主的复核意见进行信息败露产生的职守。要是上述舛讹酿成了基金财产或基金份额
执有东说念主的不妥得利，且基金不息东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职守，则基金不息东说念主应负
责向不妥得利之主体见解返还不妥得利。要是返还金额不及以弥补基金不息东说念主和基金托管东说念主
已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。
数据舛讹，基金不息东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、允洽、合理的措施进行搜检，但未
能发现舛讹的，由此酿成的基金财产估值舛讹，基金不息东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。但
基金不息东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或收缩由此酿成的影响。
成一致，基金不息东说念主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外给以公布，基金托管东说念主不错
将研究情况报中国证监会备案。
（二）基金管帐核算
基金不息东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会
计处理原则，差别独随即确立、登记和防守基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核
对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金不息东说念主
的处理方法为准。
基金不息东说念主和基金托管东说念主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并纠正。
基金财务报表由基金不息东说念主和基金托管东说念主每月差别孤苦编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成；
《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金
不息东说念主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登载在划定网站上。招募说明书其他信息发
生变更的，基金不息东说念主至少每年更新一次；基金居品辛勤纲目的信息发生紧要变更的，基金
不息东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品辛勤纲目并登载在划定网站及基金销售机构网站
或营业网点。基金居品辛勤纲目其他信息发生变更的，基金不息东说念主至少每年更新一次。基金
休止运作的，基金不息东说念主不再更新招募说明书和基金居品辛勤纲目。基金不息东说念主应当在每年
结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在划定网站上，并将年度报
告辅导性公告登载在划定报刊上。基金不息东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成
基金中期申报，将中期申报登载在划定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在划定报刊上。
基金不息东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载
在划定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在划定报刊上。基金合同奏效不及两个月的，
基金不息东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不息东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行休养，休养以两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致以基金
不息东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不息东说念主提供的申报上加盖托管业务
部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子证明，两边各自留存一份。
要是基金不息东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就研究报抒发成一致，基金不息
东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报证监会备案。
（三）实施侧袋机制时期的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。
六、基金份额执有东说念主名册的登记与防守
基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执
有东说念主名册由基金登记机构根据基金不息东说念主的指示编制和防守，基金不息东说念主和基金托管东说念主应分
别防守基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于法律法则划定的最低期限，法律法
规另有划定或有权机关另有要求的除外。如不可妥善防守，则按研究法则承担职守。
在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金不息东说念主应将关联辛勤送交基金托管东说念主，
不得无故断绝或延误提供，并保证其真是切性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所防守
的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。
七、适用法律与争议科罚形势
（一）托管合同适用中华东说念主民共和国法律（仅为托管合同之目的，不包括香港特出行政
区、澳门特出行政区和台湾地区法律）并从其解释。
（二）基金不息东说念主与基金托管东说念主之间因托管合同产生的或与托管合同关联的争议可通过
友好协商科罚。但若自一方书面提倡协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商形势科罚的，
则任何一方有权将争议提交位于广州市的广州仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费
由败诉方承担。
（三）除争议所涉的内容之外，托管合同确当事东说念主仍应履行托管合同的其他划定。
八、托管合同的变更、休止与基金财产的清理
（一）托管合同的变更
托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得
与《基金合同》的划定有任何冲破。
（二）托管合同的休止
发生以下情况，托管合同应当休止：
（三）基金财产的清理
基金不息东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法则的划定对本基金的财产进
行清理。
第二十一部分 对基金份额执有东说念主的服务
基金不息东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金不息东说念主根据基金份额执有东说念主
的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：
一、执有东说念主注册登记服务
基金不息东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额执有东说念主提供注册登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额执有东说念主持理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往复份额的清理过户等服务。
二、执有东说念主往复记录查询及对账单服务
注册登记机构保留基金份额执有东说念主名册上列明的整个基金份额执有东说念主的基金投资记录。
基金份额执有东说念主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日早先为基金份额执有
东说念主提供该笔往复成交证明单的查询服务。基金份额执有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金不息东说念主
客户服务中心查询基金往复情况。基金不息东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复
的基金份额执有东说念主的要求打印成交证明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金
份额执有东说念主的要求进行成交证明。
本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他样式向通过广发基金直销系统执有本公司基
金份额的执有东说念主提供基金保多情况信息。
基金份额执有东说念主可通过以下形势查阅对账单：
基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额执有东说念主最近一季度或一年内
整个申购、赎回等往复发生的时刻、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单
在每季结果后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额执有东说念主以电子邮件样式发
送，年度对账单在每年度结果后 20 个责任日内对整个基金份额执有东说念主以电子邮件样式发送。
本基金份额执有东说念主可通过基金不息东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自
助查询系统）和本基金不息东说念主的销售网点查询历史往复记录。
三、信息订制服务
基金份额执有东说念主在恳求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服
务，内容包括往复证明及研究基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短确信务，内
容包括基金净值播报、往复证明等。已开立本公司基金账户未预留研究辛勤的基金份额执有
东说念主可到销售网点或通过基金不息东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询
系统）办理辛勤变更。
四、信息查询
基金不息东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额执有东说念主不错凭基金账
号和该密码通过基金不息东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可
以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金不息东说念主网站查询基金申购与
赎回的往复情况、账户余额、基金居品信息。
五、投诉受理
基金份额执有东说念主不错通过基金不息东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、
电子邮件、传真等渠说念对基金不息东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还
不错通过销售机构的服务电话进行投诉。
六、服务研究形势
电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。
传真：020-34281105
公司网址：www.gffunds.com.cn
电子信箱：services@gffunds.com.cn
第二十二部分 其他应败露事项
基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关联法律法则和划定协商科罚。
第二十三部分 招募说明书存放及查阅形势
本基金招募说明书发布后，基金不息东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法则划定，将其
置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
第二十四部分 备查文献
（一）中国证监会准予广发中证 A500 指数型证券投资基金注册召募的文献
（二）《广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金基金合同》
（三）《广发基金不息有限公司绽开式基金业务规则》
（四）《广发中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金汇聚基金托管合同》
（五）法律意见书
本文链接：http://www.rodel-la.com/jjgc/799941.html
